精品專題資料（2022-2023年收藏）廣州創(chuàng)建規(guī)范管理律師事務(wù)所標(biāo)準(zhǔn)

1、廣州市創(chuàng)建規(guī)范管理律師事務(wù)所標(biāo)準(zhǔn)律師事務(wù)所 總分: 項目規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)評估方法標(biāo)準(zhǔn)分得分一、管理結(jié)構(gòu)1.建立健全的民主管理架構(gòu)，管理模式與律所的人數(shù)、規(guī)模和從事的業(yè)務(wù)類型等相適應(yīng)，章程、合伙協(xié)議等文件對律所運作和責(zé)任承擔(dān)等均有明確、具體的約定。1.1查看律所組織架構(gòu)圖等能夠說明律所管理架構(gòu)的文件，查看合伙協(xié)議、章程等文件，檢查是否存在管理職責(zé)不清、責(zé)任承擔(dān)約定不明等情況。0.52.建立健全的合伙人會議制度，合伙人會議能夠定期召開，律所管理、運作過程中的重大問題均可通過建立的制度解決，合伙人會議及具體決議有完整的書面記錄。2.1檢查有無制定合伙人會議制度以及制度的完備性。沒有建立合伙人會議制度的，全扣

2、2分；合伙人會議制度存在召集、議事程序、決策內(nèi)容不清晰、不完備的，扣1分。22.2合伙人會議制度不能有效執(zhí)行的，如：合伙人會議不能定期召開，退伙糾紛長時間不能通過合伙協(xié)議等解決的，扣2分。合伙人會議沒有記錄，或記錄不完整以及記錄沒有全體參會合伙人簽名的，扣1分。23.律所負(fù)責(zé)人管理權(quán)責(zé)明晰，能按本所制度要求實施有效管理。3.1檢查負(fù)責(zé)人的職責(zé)范圍文件，職責(zé)不明確或沒有有效實施的，扣1分；律所負(fù)責(zé)人因違反律師法第五十條規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)管理責(zé)任，并已被主管部門作出相應(yīng)處理的，扣2分。24.律所名稱、章程、住所、負(fù)責(zé)人、合伙人等重大事項變更，及時到司法行政機關(guān)進行變更登記，能維持符合法律規(guī)定的設(shè)立條件。

3、4.1了解律所有關(guān)住所、合伙人等變更事項是否在規(guī)定期限內(nèi)依法進行了變更登記。0.5二、人員管理5.建立健全的聘用人員管理制度，人員招聘、勞動關(guān)系建立、入職培訓(xùn)、績效考核等均有明確的制度安排，聘用人員薪酬、福利、社保等能按有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定辦理。5.1檢查本所人員管理制度文件，沒有建立聘用人員管理制度的，扣0.5分。0.55.2檢查聘用人員與律所簽訂勞動合同的情況，如發(fā)現(xiàn)有不簽、漏簽勞動合同情形的，扣2分25.3檢查律所社保繳費憑證，與律所全體人員名單進行核對，發(fā)現(xiàn)有不繳、漏繳社保的，扣2分。26.建立健全的律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范或執(zhí)業(yè)規(guī)定，對本所執(zhí)業(yè)律師執(zhí)業(yè)行為提出明確而具體的管理要求。6.1自行檢

4、查本所律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等相關(guān)文件，沒有建立書面制度的，扣0.5分。0.57.執(zhí)業(yè)律師在接受委托、收取服務(wù)費用及提供法律服務(wù)等過程中，嚴(yán)格遵守律所及主管部門的相關(guān)執(zhí)業(yè)紀(jì)律要求。 7.1由律所自查及主管部門核查，如存在執(zhí)業(yè)律師私自接受委托、私自收費的情形的，按實施辦法處理。如在近兩年內(nèi)違規(guī)行為已被主管部門作出行政處罰、行業(yè)處分的，扣2分。27.2由律所自查及主管部門核查，如存在執(zhí)業(yè)律師利用提供法律服務(wù)的便利牟取當(dāng)事人利益或接受委托后故意損害委托人利益的情形的，按實施辦法處理。如在近兩年內(nèi)違規(guī)行為已被主管部門作出行政處罰、行業(yè)處分的，扣2分。27.3由律所自查及主管部門核查，如存在執(zhí)業(yè)律師接受委托后

5、，無正當(dāng)理由不向委托人提供約定的法律服務(wù)或拒絕辯護、代理的情況的，按實施辦法處理。如在近兩年內(nèi)違規(guī)行為已被主管部門作出行政處罰、行業(yè)處分的，扣2分。28.執(zhí)業(yè)律師個人的業(yè)務(wù)宣傳推廣行為符合律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、廣東省律師事務(wù)所和律師業(yè)務(wù)推廣宣傳行為守則等規(guī)定要求。8.1抽查律師名片，如發(fā)現(xiàn)印有按規(guī)定不能印在名片上的與律師職業(yè)無關(guān)的其他社會職務(wù)、學(xué)歷或加注“資深”、“著名”等內(nèi)容或文字的，扣1分。18.2抽查律所、律師網(wǎng)站中關(guān)于執(zhí)業(yè)律師個人的簡介，如發(fā)現(xiàn)有明示或暗示宣稱與司法、行政機關(guān)工作人員關(guān)系密切等違規(guī)宣傳內(nèi)容的，扣1分。18.3抽查本所律師在網(wǎng)絡(luò)媒體或新聞媒體的業(yè)務(wù)宣傳推廣內(nèi)容，提及其個人執(zhí)業(yè)

6、的勝訴或成功率，宣稱不收費或低于其他律所收費的，或有其他違規(guī)宣傳內(nèi)容的，扣1分。18.4由律所自查及主管部門核查，如執(zhí)業(yè)律師存在為爭攬案件向當(dāng)事人虛假承諾的情形的，按實施辦法處理。如在近兩年內(nèi)違規(guī)行為已被主管部門作出行政處罰、行業(yè)處分的，扣2分。29.執(zhí)業(yè)律師品行良好，其執(zhí)業(yè)行為符合律師的職業(yè)形象。9.1由律所自查及主管部門核查，如存在執(zhí)業(yè)律師向法官、檢察官、仲裁員以及其他有關(guān)工作人員行賄或在承辦案件期間違規(guī)會見等情形的，按實施辦法處理。如在近兩年內(nèi)違規(guī)行為已被主管部門作出行政處罰、行業(yè)處分的，扣2分。29.2由律所自查及主管部門核查，如執(zhí)業(yè)律師存在煽動、教唆當(dāng)事人采取擾亂公共秩序、危害公共安

7、全等非法手段解決爭議的情形的，按實施辦法處理。如在近兩年內(nèi)違規(guī)行為已被主管部門作出行政處罰、行業(yè)處分的，扣2分。29.3由律所自查及主管部門核查，如執(zhí)業(yè)律師在訴訟、仲裁案件終審之前，通過媒體或公開場合發(fā)表有關(guān)司法人員任職資格、品行等輕率言論影響案件正常進行的情形的，按實施辦法處理。如在近兩年內(nèi)違規(guī)行為已被主管部門作出行政處罰、行業(yè)處分的，扣2分。210.律所按律師協(xié)會有關(guān)實習(xí)人員考核管理辦法的規(guī)定，積極履行對實習(xí)人員的管理和指導(dǎo)職責(zé)。10.1通過抽查檔案、詢問等方式，了解有關(guān)實習(xí)人員情況。如發(fā)現(xiàn)律所在近兩年內(nèi)為實習(xí)人員提供掛靠虛假實習(xí)，或?qū)嵙?xí)人員有獨自承辦律師業(yè)務(wù)、以律師身份洽談、承攬業(yè)務(wù)、對

8、外簽發(fā)法律文書等違反實習(xí)考核管理規(guī)定情形的，按實施辦法處理。如在近兩年內(nèi)違規(guī)行為已被主管部門作出行政處罰、行業(yè)處分的，扣2分。210.2抽查律所本年度歸檔案件材料，如發(fā)現(xiàn)存在律所為實習(xí)人員在介紹信、委托合同以及其他律師業(yè)務(wù)專用文書上授予其律師的權(quán)利義務(wù)及以律師名義辦理法律事務(wù)的，扣1分。110.3抽查實習(xí)人員名片、工作證、網(wǎng)站個人簡介等內(nèi)容，若發(fā)現(xiàn)實習(xí)人員在其名片或工作證等印有“律師”或“執(zhí)業(yè)證號”等容易令人誤解為律師身份內(nèi)容的，扣1分。111.行政、輔助人員的管理符合廣東省司法廳律師事務(wù)所輔助人員管理辦法等相關(guān)規(guī)定，律所無以介紹信、委托合同或其他律師業(yè)務(wù)專用文書等方式為行政、輔助人員或其他律

9、所的律師違規(guī)辦案提供便利的情形。 11.1聘用除律師、實習(xí)人員以外的其他人員沒有按照規(guī)定向司法行政機關(guān)備案的，扣1分。111.2抽查輔助人員名片、工作證、網(wǎng)站個人簡介等內(nèi)容，若發(fā)現(xiàn)輔助人員在其名片或工作證等印有“律師”或“執(zhí)業(yè)證號”等容易令人誤解為律師身份內(nèi)容的，扣1分。111.3檢查本年度歸檔案件材料，核對律所人員名單，抽查委托合同、介紹信等材料，如發(fā)現(xiàn)有律所在近兩年度內(nèi)為其他律所律師違規(guī)跨所辦案的情形的，按實施辦法處理。如在近兩年內(nèi)違規(guī)行為已被主管部門作出行政處罰、行業(yè)處分的，扣2分。211.4檢查本年度歸檔案件材料，核對律所人員名單，抽查委托合同、介紹信等材料，如發(fā)現(xiàn)律所在近兩年度內(nèi)指派

10、非律師人員或非本所聘用人員，以律師身份或以其他變相方式提供法律服務(wù)的，按實施辦法處理。如在近兩年內(nèi)違規(guī)行為已被主管部門作出行政處罰、行業(yè)處分的，扣2分。212.建立良好的律師業(yè)務(wù)培訓(xùn)及研討制度，定期開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)及研討，制定年度培訓(xùn)、研討計劃，且計劃能得到有效實施。12.1律所沒有制定業(yè)務(wù)培訓(xùn)及研討制度的，扣1分。112.2檢查律所是否制定本年度的培訓(xùn)計劃并得到有效實施，檢查相關(guān)培訓(xùn)或研討記錄，若沒有培訓(xùn)或研討記錄的，扣2分。213.對本所實習(xí)人員、執(zhí)業(yè)未滿一年的新執(zhí)業(yè)律師有專門的年度培訓(xùn)制度以及培訓(xùn)計劃，對實習(xí)人員、新執(zhí)業(yè)律師的培訓(xùn)、指導(dǎo)計劃能得到有效實施。13.1檢查律所是否制定專門針對本所

11、實習(xí)人員、新執(zhí)業(yè)律師的培訓(xùn)制度或計劃，沒有制定培訓(xùn)計劃的，扣1分；沒有實習(xí)人員或注冊執(zhí)業(yè)未滿一年的新執(zhí)業(yè)律師的，不扣分。113.2檢查針對實習(xí)人員、新執(zhí)業(yè)律師的培訓(xùn)和指導(dǎo)有否得到有效實施，沒有相關(guān)培訓(xùn)、指導(dǎo)記錄的，扣1分；沒有注冊執(zhí)業(yè)未滿一年的新執(zhí)業(yè)律師的，不扣分。114.定期組織本所律師及輔助人員進行職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律教育學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，敦促本所人員熟知各自崗位應(yīng)有的職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律。14.1檢查相關(guān)職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律教育的情況，沒有專題教育會議記錄的，扣1分。1三、辦公室管理15.有健全的律師執(zhí)業(yè)公示制度，在辦公場所顯著位置將執(zhí)業(yè)許可證、律師執(zhí)業(yè)監(jiān)督電話、服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)以及本所執(zhí)業(yè)律師的姓名、

12、照片、執(zhí)業(yè)證號等按要求進行公示。15.1律所沒有建立律師執(zhí)業(yè)公示制度的，扣1分。115.2律所沒有在辦公場所懸掛執(zhí)業(yè)許可證正本的，扣1分。115.3律所沒有在辦公場所顯著位置公示律師執(zhí)業(yè)監(jiān)督電話的，扣1分。115.4律所沒有在辦公場所顯著位置公示執(zhí)業(yè)律師的姓名、照片、執(zhí)業(yè)證號的，扣1分。115.5律所沒有在辦公場所顯著位置懸掛律師服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)或物價許可證的，扣1分。116.律所業(yè)務(wù)宣傳推廣行為符合廣東省律師事務(wù)所和律師業(yè)務(wù)推廣宣傳行為守則等規(guī)定要求，律所場所整潔，外觀能體現(xiàn)提供法律服務(wù)專業(yè)機構(gòu)的職業(yè)形象。16.1檢查律所存在通過戶外燈箱、拉橫幅或在移動交通工具進行推廣宣傳，或在公眾聚集場合派發(fā)

13、宣傳單、冊招攬業(yè)務(wù)，或在餐飲、娛樂等不合適的場所設(shè)置廣告標(biāo)牌等行為之一的，扣2分。 216.2律所場所雜亂、不整潔的，扣0.5分。0.517.按規(guī)定設(shè)置有行政主管或?qū)９軉T一職，能有效承擔(dān)起辦公室的日常管理職責(zé)。17.1沒有設(shè)置專職的行政管理人員的，扣0.5分。0.518.建立健全印章使用制度，公章使用規(guī)范，用章有登記并有專人審批，印章有專人保管并有有效的存放保護措施。18.1律所沒有制定印章管理制度的，扣1分。118.2印章使用沒有按制度要求的指定人員審批記錄的，扣2分。印章使用存在漏登、不登記情況的，扣1分。218.3印章沒有安排專人保管存放或沒有效的存放保護措施的，扣1分。119.律所對外

14、開具的委托合同、收費票據(jù)、介紹信函以及律師服務(wù)專用文書等有統(tǒng)一管理，有安排專人負(fù)責(zé)等具體管理措施19.1律所對本所出具的委托合同、收費票據(jù)及介紹信以及律師服務(wù)專用文書等沒有專門的管理措施的或沒有進行統(tǒng)一管理的，扣1分。1四、業(yè)務(wù)監(jiān)督20.有健全律師業(yè)務(wù)收案審批制度，律所自接受委托開始即進行業(yè)務(wù)風(fēng)險審查，建立律師業(yè)務(wù)檔案，保存完整的業(yè)務(wù)工作記錄。20.1律所沒有制定律師業(yè)務(wù)收案審查制度的，扣1分。120.2檢查收案登記本（表），律師業(yè)務(wù)收案沒有收案審批表及審批意見的，扣2分。221.在承接業(yè)務(wù)時，律所即應(yīng)告知相關(guān)訴訟風(fēng)險并與委托人簽署簽署訴訟、仲裁委托合同告知書（即風(fēng)險告知書）,促使委托人清楚了

15、解有關(guān)訴訟風(fēng)險。21.1檢查本年度律所的委托合同或訴訟、仲裁案件歸檔材料，若沒有簽署訴訟、仲裁委托合同告知書的情況記錄或委托合同中沒有類似風(fēng)險告知條款的，扣05分。0.522.不同事項的委托合同文本標(biāo)準(zhǔn)化，基本條款完備，在參照委托合同指導(dǎo)性條款基礎(chǔ)上進行了制訂或修訂，并在接受委托時使用標(biāo)準(zhǔn)化、格式化合同條款控制業(yè)務(wù)風(fēng)險。22.1對照本年度律所對外簽訂的委托合同，委托合同沒有參照委托合同指導(dǎo)性條款制定或修訂的，扣0.5分。0.523.在洽談、承接業(yè)務(wù)時，即進行利益沖突審查，有專門的利益沖突審查、審批程序，對委托人和事項進行集中檢索，對利益沖突情形進行識別和管理。23.1律師事務(wù)所沒有制定利益沖突

16、審查制度的，扣1分。123.2檢查收案審批表或?qū)ｉT的利益沖突審查數(shù)據(jù)庫，若沒有設(shè)置專門人員在承接業(yè)務(wù)時進行利益沖突審查、審批的情況，則扣2分。224. 律所對接受指派的律師的服務(wù)過程有良好的監(jiān)督管理，在案件處理過程持續(xù)評估案件風(fēng)險，并與委托人保持良好的溝通，及時反饋委托事項辦理進度，對委托人提出的服務(wù)質(zhì)量投訴及時進行處理及回復(fù)。24.1律所沒有建立服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督和反饋制度的，扣1分。124.2檢查律所本年度相關(guān)業(yè)務(wù)檔案材料，若檔案材料中沒有有關(guān)服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督和反饋的內(nèi)容的，扣2分。225.有健全的重大、疑難案件集體討論制度，對案情復(fù)雜、涉案標(biāo)的額巨大、社會影響面較廣等類型的重大、疑難案件，均能按制

17、度組織進行集體研究討論。 25.1律所沒有建立重大疑難案件集體討論制度的，扣1分。125.2檢查律所有關(guān)重大疑難案件集體討論制度有否實際實施，檢查有關(guān)集體討論會議紀(jì)要，若有制度沒有具體實施或沒有會議記錄的，扣2分。226.有健全的結(jié)案制度，在業(yè)務(wù)終結(jié)時有關(guān)委托原始文件和其他物品的返還、未結(jié)費用的結(jié)算、委托事項的最終報告等方面具有標(biāo)準(zhǔn)的制度安排。26.1律所沒有建立結(jié)案制度的，扣1分。126.2沒有按結(jié)案制度執(zhí)行的，扣1分。127.有健全的律師業(yè)務(wù)檔案管理制度，能按要求設(shè)定專門的檔案歸檔登記本或數(shù)據(jù)庫，律師業(yè)務(wù)檔案能分類管理并由律所統(tǒng)一進行保管存放，律師業(yè)務(wù)檔案能安排專人負(fù)責(zé)管理，檔案歸檔及時，

18、歸檔材料齊備、完好。27.1律所沒有建立律師業(yè)務(wù)檔案管理制度的，扣0.5分.0.527.2檔案沒有進行分類管理的，扣0.5分。0.527.3律所沒有專門的檔案歸檔登記本或管理數(shù)據(jù)庫的，檔案沒有由律所統(tǒng)一保管存放的，扣1分。127.4檔案沒有安排專人負(fù)責(zé)管理的，扣0.5分。0.527.5案件辦結(jié)后，應(yīng)及時進行歸檔，若案件辦結(jié)后三個月內(nèi)還沒有按規(guī)定進行歸檔的，扣1分。127.6案件歸檔材料中，應(yīng)備有委托合同、關(guān)鍵證據(jù)材料、判決、裁決文書、律師工作日記等必備材料，若檔案沒有按司法行政機關(guān)有關(guān)要求整理齊備、完好的，扣2分。2五、財務(wù)管理28.建立健全的財務(wù)管理制度，律所賬冊清晰，依法誠信履行納稅義務(wù)。

19、28.1律所沒有建立律所財務(wù)管理制度的，扣1分。128.2檢查律所財務(wù)賬冊、納稅單據(jù)以及上年度審計報告，若因沒有統(tǒng)一入賬或賬面不清晰、財務(wù)資料不真實而使審計單位出具有保留意見的審計意見的，扣1分。128.3檢查律所上年度審計報告等材料，若發(fā)現(xiàn)律所因沒有依法納稅被稅務(wù)機關(guān)稽查或作處罰、處理的，扣1分。129.律師服務(wù)費用由律師事務(wù)所統(tǒng)一收取、統(tǒng)一結(jié)算，并向委托人開具合法票據(jù)。29.1核查收費情況登記、收費發(fā)票存根與委托合同等情況，如發(fā)現(xiàn)存在使用收據(jù)、打白條等收費不開具合法票據(jù)等行為的，按實施辦法處理。如在近兩年內(nèi)違規(guī)行為已被主管部門作出行政處罰、行業(yè)處分的，扣2分。230.律師服務(wù)收費規(guī)范，嚴(yán)格

20、按照有關(guān)收費程序、收費標(biāo)準(zhǔn)收取服務(wù)費用。30.1檢查委托合同以及相關(guān)收費情況登記、收費發(fā)票存根，如發(fā)現(xiàn)超過律師服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)收費、禁止風(fēng)險代理案件風(fēng)險收費的，按實施辦法處理。如在近兩年內(nèi)違規(guī)行為已被主管部門作出行政處罰、行業(yè)處分的，扣2分。230.2檢查委托合同以及相關(guān)收費情況登記、收費發(fā)票存根，明顯低于律師服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)收費的，扣2分。231.律所對代為保管的合同資金、執(zhí)行回款、履約保證金等款項，建立起嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕邮?、轉(zhuǎn)移、結(jié)算的書面程序，妥善管理委托人賬戶，保障?？顚Ｓ谩?1.1由主管部門核查和律所自查，如發(fā)現(xiàn)在沒有建立專門的委托人賬戶，或在沒有委托人適當(dāng)授權(quán)的情況下進行專門賬戶資金轉(zhuǎn)移的，扣1分

21、。1六、風(fēng)險管理32.有健全投訴處理制度，并設(shè)立了專門的投訴處理小組或安排了專門的負(fù)責(zé)人，律師事務(wù)所或律師被當(dāng)事人投訴時能及時處理、糾正本所及本所執(zhí)業(yè)律師的違規(guī)行為，并向投訴人反饋處理結(jié)果32.1律所沒有建立投訴處理制度的，扣1分。132.2律所沒有書面文件說明設(shè)立了專門的投訴處理小組或安排了專門的負(fù)責(zé)人，扣1分。132.3如有投訴，查看投訴處理記錄等材料，檢查律所投訴處理制度是否有效實施，沒有及時處理當(dāng)事人提出的投訴或沒有向投訴人反饋處理結(jié)果的書面記錄的，扣1分。沒有投訴的，不扣分。133.律所及執(zhí)業(yè)律師執(zhí)業(yè)記錄良好，本年度未受行政處罰或行業(yè)處分，不存在沒有完結(jié)的紀(jì)律調(diào)查或行政處分、處理等情況。33.1由主管部門在投訴案件數(shù)據(jù)庫中檢查律所的律師是否存在不良執(zhí)業(yè)記錄，如有本所律師在本年度受行業(yè)處分或行政處罰的扣2分，共出現(xiàn)行政處罰或行業(yè)處分2宗以上的，扣3分。333.2由主管部門核查，如存在沒有完結(jié)的紀(jì)律和行政調(diào)查的，扣0.5分。0.534.律所按規(guī)定參加執(zhí)業(yè)責(zé)任保險，自接當(dāng)事人書面索