風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系指導(dǎo)書

1、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系指導(dǎo)書1、目的與范圍全過程、全方位、全覆蓋的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控主體責(zé)任,確保風(fēng)險(xiǎn)受控,從根本上防范事故發(fā)生，構(gòu)建平安消費(fèi)長效機(jī)制。本指導(dǎo)書適用于公司的所有部門、科室，包括規(guī)劃、設(shè)計(jì)、新改擴(kuò)建、供給、經(jīng)營、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、銷售、檢維修、檢驗(yàn)、分析、后勤保障等，各類消費(fèi)經(jīng)營活動(dòng)中所涉及的危害因素識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)、分級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)控制的管理。2、標(biāo)準(zhǔn)性引用文件以下文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。但凡注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。但凡不注日期的引用文件，其最新版本包括所有的修改單適用于本文件。GB/T13861消費(fèi)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼DB37/T2882-2

2、021平安消費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通那么工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)2021版3、總體要求與原那么結(jié)合本企業(yè)特點(diǎn)，建立精準(zhǔn)、動(dòng)態(tài)、高效、嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，全面排查、辨識(shí)、評(píng)估平安風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，采取有效措施控制重大平安風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)施行標(biāo)準(zhǔn)化管控。通過體系建立形成平安消費(fèi)長效機(jī)制，提升企業(yè)平安消費(fèi)程度，有效防范各類事故，確保平安消費(fèi)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。堅(jiān)持以人為本，結(jié)實(shí)樹立平安開展的理念和紅線意識(shí)，以更大的努力、更有效的舉措、更完善的制度，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控,夯實(shí)平安根底管理，進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任。4、術(shù)語和定義以下術(shù)語和定義適用于本指導(dǎo)書。消費(fèi)平安事故或安康損害事件發(fā)生的可能

3、性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄?，是指事故事件發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故事件一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)二可能性X嚴(yán)重性。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指伴隨風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域施行的伴隨風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。4.3 危險(xiǎn)源危險(xiǎn)有害因素可能導(dǎo)致人身傷害和或安康損害和或財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析消費(fèi)過程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體安康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。4.4 危害因素辨識(shí)識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過程。4.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)估對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)

4、致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可承受予以確定的過程。注：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的對(duì)象是針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，即消費(fèi)經(jīng)營活動(dòng)中所涉及的設(shè)施、設(shè)備、裝置、區(qū)域、平安管理等實(shí)際狀況進(jìn)展評(píng)價(jià)，也可針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的不同與危險(xiǎn)源相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展評(píng)價(jià)。4.6 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)通過采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控才能、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。風(fēng)險(xiǎn)控制措施企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可承受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。風(fēng)險(xiǎn)信息風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、

5、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的集合。5、根本程序成立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建立小組。組長：郭景印副組長：張孟明、董延民組員：王貴峰、李照雷、楊波、黃晶、孟凡浩、榮先寶、韓魯予、蘇明超風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)和管控的主管部門設(shè)在平安消費(fèi)辦公室。職責(zé)1 .組長應(yīng)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)和管控管理工作；2 .組員應(yīng)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)和管控管理工作；3 .負(fù)責(zé)起草體系建立指導(dǎo)書和有關(guān)體系文件；4 .負(fù)責(zé)本指導(dǎo)書的組織施行、指導(dǎo)和監(jiān)視檢查；5 .負(fù)責(zé)體系建立方案制定、人員配置、財(cái)務(wù)資源等事項(xiàng)，協(xié)調(diào)、調(diào)

6、度各工作小組開展情況和體系建立的各項(xiàng)工作；6 .組織公司風(fēng)險(xiǎn)管控措施評(píng)審，負(fù)責(zé)對(duì)二級(jí)以上含二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施的制定和評(píng)審；7 .負(fù)責(zé)將體系建立工作納入平安消費(fèi)責(zé)任制考核；8 .2施行全員培訓(xùn)分層次、分階段培訓(xùn)學(xué)習(xí)，掌握標(biāo)準(zhǔn)、程序、方法。企業(yè)各級(jí)單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)方案，組織員工對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)方法、分析過程及分析結(jié)果進(jìn)展培訓(xùn)，并保存培訓(xùn)記錄。9 .3編制體系文件建立風(fēng)險(xiǎn)管控制度，編制作業(yè)指導(dǎo)書、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單、作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析JHA評(píng)價(jià)記錄、平安檢查表分析SCU評(píng)價(jià)記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表等有關(guān)記錄文件,確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)方法及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)斷定標(biāo)準(zhǔn)。1

7、0 4排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)公司組織各部門對(duì)消費(fèi)經(jīng)營全過程進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記，形成包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類型、現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容的根本信息，建立？風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表？。表1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表序號(hào)名稱類型區(qū)域位置可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人備注風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查劃分應(yīng)按部門、場所、區(qū)域、設(shè)施或作業(yè)活動(dòng)劃分，如一個(gè)部門就是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或同一個(gè)作業(yè)場地為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。1作業(yè)過程中的危險(xiǎn)源辨識(shí)宜采用工作危害分析法JHA。即：針對(duì)每個(gè)作業(yè)活動(dòng)中的每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識(shí)別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源，建立作業(yè)活動(dòng)清單，工作危害分析評(píng)價(jià)記錄表。表2作業(yè)活動(dòng)清單記錄受控號(hào)單

8、位：用：序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動(dòng)頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日表3工作危害分析JHA+評(píng)價(jià)記錄記錄受控號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：崗位：作業(yè)活動(dòng)：N）：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號(hào)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件人、物、作業(yè)環(huán)境、管理可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控層級(jí)建議改良新增措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施可能性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險(xiǎn)值評(píng)價(jià)級(jí)別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施注：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。2 .中選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法LS法

9、時(shí)可不填寫頻次。3 .現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和詳細(xì)。4 .可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點(diǎn)根據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5 .評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。6 .風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)"標(biāo)識(shí)。7 .管控層級(jí)是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級(jí)，一般分為公司廠級(jí)、部室車間級(jí)、班組和崗位級(jí)。2設(shè)備設(shè)施：針對(duì)設(shè)備設(shè)施等宜采用平安檢查表法SCL法進(jìn)展危險(xiǎn)源

10、辨識(shí)，建立設(shè)備設(shè)施清單，平安檢查分析記錄表。表4設(shè)備設(shè)施清單記錄受控號(hào)單位：用:序號(hào)設(shè)備名稱類別型號(hào)位號(hào)/所在部位是否特種設(shè)備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日注：1.按照單元或裝置進(jìn)展劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)一樣的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。2.廠房、管廊、手持電開工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。表5平安檢查表分析SCLL+評(píng)價(jià)記錄記錄受控號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：崗位：設(shè)備設(shè)施：N）：2 .中選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法LS法時(shí)可不填寫頻次。3 .現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和詳細(xì)。4 .可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點(diǎn)根據(jù)GB6441填寫，包

11、括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5 .評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。6 .風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)"標(biāo)識(shí)。7 .管控層級(jí)是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級(jí)，一般分為公司廠級(jí)、部室車間級(jí)、班組和崗位級(jí)。3辨識(shí)范圍危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施，包括： 規(guī)劃、設(shè)計(jì)重點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建工程和建立、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段； 常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)； 事故及潛在的緊急情況； 所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動(dòng)； 原材料、產(chǎn)品的

12、運(yùn)輸和使用過程； 作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、平安防護(hù)用品； 工藝、設(shè)備、管理、人員等變更; 丟棄、廢棄、撤除與處置； 氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。(1)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法公司采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法LS，作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法LEO,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展定性、定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果按從嚴(yán)從高的原那么斷定評(píng)價(jià)級(jí)別。A.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法LS風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法簡稱LS，R=LXS,其中雙風(fēng)險(xiǎn)值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。事故發(fā)生的可能性L斷定準(zhǔn)那么等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)沒有監(jiān)測系統(tǒng)，或在正常

13、情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護(hù)措施如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等，或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)，或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)展監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)惹事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工平安衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)惹事故或事件。事件后果嚴(yán)重性S斷定準(zhǔn)那么等級(jí)法律、法規(guī)及其他要求人員直接

14、經(jīng)濟(jì)損失停工企業(yè)形象5違背法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡100萬元以上局部裝置2套或設(shè)備重大國際影響4潛在違背法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動(dòng)才能50萬元以上2套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級(jí)公司或行業(yè)的平安方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的平安操作程序、規(guī)定細(xì)微受傷、間歇不舒適1萬元以下受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損平安風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)斷定準(zhǔn)那么R及控制措施風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施施行期限20-25A/1級(jí)極其危險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改良措施進(jìn)展評(píng)估立即15-16B/

15、2級(jí)高度危險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評(píng)估立即或近期整改9-12C/3級(jí)顯著危險(xiǎn)可考慮建立目的、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理4-8D/4級(jí)輕度危險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理1-3E/5級(jí)稍有危險(xiǎn)無需采用控制措施需保存記錄風(fēng)險(xiǎn)矩陣表輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)稍有危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)稍有危險(xiǎn)稍有危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)5432112345A.2作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法LEO作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法簡稱LEO。L（l

16、ikelihood,事故發(fā)生的可能性）、E（exposure,人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence,一旦發(fā)惹事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D（danger,危險(xiǎn)性）來評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即:D=LXEXCoD值越大，說明該作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。事故事件發(fā)生的可能性L斷定準(zhǔn)那么分值事故、事件或偏向發(fā)生的可能性10完全可以意料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)沒有監(jiān)測系統(tǒng)；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏向3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測

17、系統(tǒng)或保護(hù)措施如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等，也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏向；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏向很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)展監(jiān)測極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施；或員工平安衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程實(shí)際不可能暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度E斷定準(zhǔn)那么分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3

18、每周一次或偶爾暴露非常罕見地暴露發(fā)惹事故事件偏向產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性C斷定準(zhǔn)那么分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失萬元停工公司形象100嚴(yán)重違背法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)10人以上死亡，或50人以上重傷5000以上公司停產(chǎn)重大國際、國內(nèi)影響40違背法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷1000以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響15潛在違背法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以下死亡，或10人以下重傷100以上局部裝置停工地區(qū)影響7不符合上級(jí)或行業(yè)的平安方針、制度、規(guī)定等喪失勞動(dòng)力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬以上局部設(shè)備停工公司及周邊范圍2不符合公司的平安操作程序、規(guī)定細(xì)微受傷、間歇不舒適1萬以上

19、1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于根本的平安衛(wèi)生要求1完全符合無傷亡1萬以下沒有停工形象沒有受損風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)斷定準(zhǔn)那么D及控制措施風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施施行期限>320A/1級(jí)極其危險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改良措施進(jìn)展評(píng)估立即160320B/2級(jí)高度危險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評(píng)估立即或近期整改70160C/3級(jí)顯著危險(xiǎn)可考慮建立目的、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理2070D/4級(jí)輕度危險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理<20E/5級(jí)稍有危險(xiǎn)無需采用控制措施，但需保存記錄/2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)那么在

20、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)結(jié)合自身可承受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故事件發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)參見附錄C和評(píng)價(jià)級(jí)別，進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)斷定準(zhǔn)那么的制定應(yīng)充分考慮以下要求： 有關(guān)平安消費(fèi)法律、法規(guī)； 設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； 本單位的平安管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； 本單位的平安消費(fèi)方針和目的等； 相關(guān)方的投訴。3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)根據(jù)確定的評(píng)價(jià)方法與風(fēng)險(xiǎn)斷定準(zhǔn)那么進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，斷定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)斷定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原那么，將各評(píng)價(jià)級(jí)別劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，分別用“紅橙黃藍(lán)四種顏色表示，評(píng)價(jià)出其他級(jí)數(shù)評(píng)價(jià)級(jí)別的企業(yè)在進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)劃分時(shí)參照以下原那么，結(jié)合自

21、身可承受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際進(jìn)展劃分。 E級(jí)5級(jí)藍(lán)色可承受危險(xiǎn)：班組、崗位管控。 D級(jí)4級(jí)藍(lán)色輕度危險(xiǎn)：屬于低風(fēng)險(xiǎn)，班組、崗位管控。 C級(jí)3級(jí)黃色顯著危險(xiǎn)：屬于一般風(fēng)險(xiǎn)，部室車間級(jí)、班組、崗位管控，需要控制整改。 B級(jí)2級(jí)橙色高度危險(xiǎn)：屬于較大風(fēng)險(xiǎn)，公司廠級(jí)、部室車間級(jí)、班組、崗位管控，應(yīng)制定建議改良措施進(jìn)展控制管理。A級(jí)1級(jí)紅色極其危險(xiǎn)：屬于重大風(fēng)險(xiǎn)，公司廠級(jí)、部室車間級(jí)、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改，視詳細(xì)情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降至可承受后，才能開場或繼續(xù)工作。4確定重大風(fēng)險(xiǎn)以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：違背法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)迫性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及

22、以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且如今發(fā)惹事故的條件仍然存在的；涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的；具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與施行（1）制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)展選擇。（2）風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、平安性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證和效勞。（3）設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源通常采用以下控制措施：平安屏護(hù)、報(bào)警、聯(lián)鎖、限位、平安泄放等工藝設(shè)備本身固有的

23、控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。（4）作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)才能等方面。（5）不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)展控制，對(duì)于評(píng)價(jià)出的不可承受風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定補(bǔ)充建議措施并施行，直至風(fēng)險(xiǎn)可以承受。（6）風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在施行前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以承受的程度；是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；是否已選定了最正確的解決方案；是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控（1）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原那么，上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)

24、，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)詳細(xì)措施。對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)展管控。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的根本原那么和組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，一般分為公司廠級(jí)、部室車間級(jí)、班組和崗位級(jí)。(2)編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單在每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并按規(guī)定及時(shí)更新。表6作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單單位:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)步驟評(píng)價(jià)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)可能發(fā)生的事故類型及后果管控措施責(zé)任單位編號(hào)類型名稱序號(hào)名稱危險(xiǎn)源或潛在事件工程技術(shù)管理措培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置管控層級(jí)責(zé)任人備注措施措措措施施施施注：管控措施

25、指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有平安控制措施”和“建議改良新增措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和詳細(xì)。表7設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單單位:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查工程評(píng)價(jià)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果管控措施責(zé)任單位編號(hào)類型名稱序號(hào)名稱標(biāo)準(zhǔn)工程技術(shù)管理措培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置管控層級(jí)責(zé)任人備注措施措措措施施施施管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有平安控制措施”和“建議改良新增措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和詳細(xì)。(3)風(fēng)險(xiǎn)告知建立平安風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置平安風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位平安風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要平安風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。對(duì)存在重大平安風(fēng)險(xiǎn)的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測和