環(huán)境和安全管理體系內(nèi)審檢查表

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上 編號(hào)：ZJ/MP0022010內(nèi) 審 檢 查 表 山東豪邁機(jī)械科技股份有限公司HIMILE MECHANICAL SCIENCE AND TECHNOLOGY CO.,LTD 編號(hào)：ZJ/MP0022010內(nèi) 審 檢 查 表 山東豪邁機(jī)械制造有限公司Himile Mechanical Manufacturing Co., Ltd手冊(cè)目錄與依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照表章節(jié)環(huán)境和職業(yè)健康安全手冊(cè)目錄標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照表GB/T24001-2004/ISO14001：2004 GB/T28001-20010.1前言0.2批準(zhǔn)令0.3授權(quán)書0.4公司概況1范圍1 范圍1 范圍2引用標(biāo)準(zhǔn)2 規(guī)范性引

2、用文件2 規(guī)范性引用文件3術(shù)語和定義3 術(shù)語和定義3 術(shù)語和定義4EHS管理體系要求4 環(huán)境管理體系要求4 職業(yè)健康安全管理體系要素4.1總要求4.1總要求4.1總要求4.2EHS管理體系方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康安全方針4.3EHS管理體系策劃4.3 策劃4.3 策劃4.3.1環(huán)境因素、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃4.3.1環(huán)境因素4.3.1對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃4.3.2法律法規(guī)和其他要求4.3.2法律法規(guī)和其他要求4.3.2法規(guī)和其他要求4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案4.3.3目標(biāo)4.3.4職業(yè)健康安全方案4.4 實(shí)施與運(yùn)行4.4 實(shí)施與

3、運(yùn)行4.4 實(shí)施與運(yùn)行4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力4.4.3溝通和信息交流4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通4.4.4文件4.4.4文件4.4.4文件4.4.5文件和資料控制4.4.5文件控制4.4.5文件和資料控制4.4.6運(yùn)行控制4.4.6運(yùn)行控制4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.5檢查和糾正措施4.5檢查4.5檢查和糾正措施4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視4.5

4、.2合規(guī)性評(píng)價(jià)4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)4.5.3不符合、事故、事件、糾正和預(yù)防措施4.5.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施4.5.4記錄控制4.5.4記錄控制4.5.3記錄和記錄管理4.5.5內(nèi)部審核4.5.5內(nèi)部審核4.5.4審核4.6管理評(píng)審4.6 管理評(píng)審4.6 管理評(píng)審內(nèi) 審 檢 查 表 編號(hào)：ZJ/MP0022010部門通用部分接待人內(nèi)審員日期序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)審核記錄備注141總要求·部門的簡(jiǎn)介、人員數(shù)量、主要加工產(chǎn)品等概況； 24.2EHS管理體系方針·檢查是否有文件化的環(huán)境和職業(yè)健康安全方針·是否向本部門員工傳

5、達(dá)方針·員工是否知道環(huán)境和職業(yè)健康安全方針內(nèi)容，抽查主管、部門員工。34.3.1環(huán)境因素、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃·是否主動(dòng)根據(jù)本部門的特點(diǎn)對(duì)環(huán)境因素、危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，是否考慮了活動(dòng)、人員、設(shè)施、正常狀態(tài)、非正常狀態(tài)、過去及將來等情況；·環(huán)境因素、重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源、重大危險(xiǎn)源、重大風(fēng)險(xiǎn)是否書面文件和記錄表格；·環(huán)境因素和重要環(huán)境因素是否登記；識(shí)別的環(huán)境因素是否包含可望施加影響的環(huán)境因素；·是否對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)視，以確保其及時(shí)有效地實(shí)施。·是否傳遞給相關(guān)部門。·是否有相應(yīng)的運(yùn)行控制

6、、應(yīng)急相應(yīng)程序文件。44.3.2法律法規(guī)和其他要求·相關(guān)的法律、法規(guī)的獲取渠道是否可以滿足要求；·如何使相關(guān)人員及時(shí)獲悉并得到新獲取的法規(guī)；·有無相關(guān)法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)清單并檢查其是否充分；·是否保持定期跟蹤、更新；·是否得到了有關(guān)的法律法規(guī)文本·是否有漏識(shí)和失效的·法律法規(guī)是否確認(rèn)到了條款54.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案·檢查有無文件化的環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)，了解在有關(guān)職能和層次是否建立目標(biāo)；·目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求，目標(biāo)是否考慮該組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的重要環(huán)境因素，法規(guī)和其他要求以及職業(yè)健康安全

7、危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)；·目標(biāo)、指標(biāo)是否盡可能量化；·目標(biāo)和指標(biāo)是否包括了對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾；·有無文件化的管理方案；·管理方案是否針對(duì)其目標(biāo)制定并能實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)，是否合理、有效和可行；·管理方案中是否明確規(guī)定了職責(zé)、方法和時(shí)間表；·管理方案是否使風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制等。·管理方案是否按規(guī)定的方法、措施和時(shí)間進(jìn)度實(shí)施。注：合格不作標(biāo)記，不合格在備注中注明。內(nèi) 審 檢 查 表 編號(hào)：ZJ/MP0022010部門通用部分接待人內(nèi)審員日期序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)審核記錄備注64.4.1 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限· 相關(guān)職能部門或崗位(

8、管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員)的職責(zé)是否規(guī)定，并形成文件；·職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定以何種方式傳達(dá)；·承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì)環(huán)境和職業(yè)健康安全績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾；·員工代表是誰；其職責(zé)是什么；·重要環(huán)境、重大危險(xiǎn)崗位職責(zé)是否有規(guī)定。·各部門主管、重要崗位人員是否了解崗位職責(zé)。74.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)·是否有培訓(xùn)計(jì)劃，并按時(shí)間實(shí)施；·是否進(jìn)行環(huán)境和健康安全方針和相關(guān)程序的培訓(xùn)；·具有重要環(huán)境因素，可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響和對(duì)安全產(chǎn)生重大影響的崗位或職工是否受到相應(yīng)培訓(xùn)；·是否進(jìn)行了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求(見4.

9、4.7)方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)；·特殊工種員工的培訓(xùn)和技能；·考察有關(guān)職能與層次的員工，特別是對(duì)安全產(chǎn)生重大影響崗位員工，是否具備相應(yīng)的意識(shí)和能力等;·培訓(xùn)活動(dòng)是否有記錄，是否有效果驗(yàn)證的方法；84.4.3溝通和信息交流·內(nèi)部交流的方式、交流內(nèi)容；·內(nèi)外部的信息交流渠道是否通暢；·異常、緊急情況下的信息如何文流；·與員工協(xié)商和交流的內(nèi)容以及記錄；·員工是否了解誰是員工代表以及管理者代表；·影響工作場(chǎng)所環(huán)境和職業(yè)健康安全的任何變化有無與員工協(xié)商；·涉及重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險(xiǎn)的外部信息的接收、處理和

10、答復(fù)是否完整；94.4.4文件·環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件的結(jié)構(gòu)、清單以及查詢相關(guān)文件的途徑；·有無采用電子媒體的文件，確認(rèn)其是否有效。104.4.5文件和資料控制·各部門使用的文件是否受控，關(guān)鍵崗位是否得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本；·文件和資料的標(biāo)識(shí)及查找方法；·失效文件的管理情況；·文件發(fā)放、更改、修訂的管理和控制，是否有文件清單、發(fā)放和回收記錄；·對(duì)出于法規(guī)和(或)保留信息的需要而留存的檔案文件和資料的管理等。注：合格不作標(biāo)記，不合格在備注中注明。內(nèi) 審 檢 查 表編號(hào)：ZJ/MP0022010部門通用部分接待人內(nèi)審員日

11、期序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)審核記錄備注114.4.6運(yùn)行控制·有哪些運(yùn)行控制程序（含作業(yè)指導(dǎo)書）；·是否覆蓋了與重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)；·對(duì)組織活動(dòng)、工作場(chǎng)所、過程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，是否考慮其風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行有效控制等;·檢查形成文件的運(yùn)行控制程序，是否規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則，評(píng)價(jià)運(yùn)行控制的充分性； ·與重要環(huán)境因素有關(guān)的崗位是否明確，是否建立了相應(yīng)程序；·根據(jù)受審核方的運(yùn)行與活動(dòng)查下列記錄：- -危險(xiǎn)廢物設(shè)置、轉(zhuǎn)移記錄及處置方的能力或資質(zhì)；- -設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄；- -主要能源、資源使用統(tǒng)計(jì)分析記錄；·

12、;現(xiàn)場(chǎng)查看，根據(jù)受審核方的運(yùn)行與活動(dòng)，可重點(diǎn)的觀察重點(diǎn)下列內(nèi)容：- -散發(fā)的氣味；- -排放的粉塵；- -廢水排放的去向；- -廢水的顏色、渾濁度、漂浮物；- -環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行；- -生產(chǎn)設(shè)備是否有異常的跑冒滴漏；- -地面上是否有灑落的油類或原材料；- -固體廢棄物暫存點(diǎn)的標(biāo)識(shí)、分類存放；- -化學(xué)品的標(biāo)識(shí)、存放點(diǎn)的條件，是否有危險(xiǎn)化學(xué)品的MSDS；- -人員安全防護(hù)是否到位- -本部門的員工職業(yè)性健康管理是否按規(guī)定正常運(yùn)行。- -現(xiàn)場(chǎng)的安全措施是否依據(jù)要求運(yùn)行·查法律法規(guī)要求的有關(guān)運(yùn)行記錄·本部門工作區(qū)域內(nèi)是否有基建施工，是否接到相關(guān)的通報(bào)，采用何種方式通報(bào)；·

13、;設(shè)備運(yùn)行情況，管理規(guī)定和記錄是否健全。注：合格不作標(biāo)記，不合格在備注中注明。內(nèi) 審 檢 查 表編號(hào)：ZJ/MP0022010部門通用部分接待人內(nèi)審員日期序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)審核記錄備注124.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)·是否有潛在的事故或緊急情況的隱患；已識(shí)別的潛在事件或緊急情況有哪些；·應(yīng)急準(zhǔn)備相應(yīng)規(guī)定是否可行、可操作；·是否確定了與異常、緊急情況有關(guān)的工作崗位；·是否定期測(cè)試這些應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序；·是否發(fā)生過事故或緊急情況；·發(fā)生后是否進(jìn)行過評(píng)審。·可行的演練有那些？是否進(jìn)行過，查看演練記錄。·是否有相應(yīng)的應(yīng)急設(shè)

14、施、材料，是否有效；·崗位人員的能力測(cè)試，是否了解應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)的具體規(guī)定；了解應(yīng)急設(shè)施、材料的使用。134.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量·事故、疾病、事件和健康安全的歷史的統(tǒng)計(jì)監(jiān)視；·有沒有監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，對(duì)此類設(shè)備有沒有進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)記錄；現(xiàn)場(chǎng)查看儀器設(shè)備的狀態(tài)和狀況；·意外環(huán)境事件、事故的次數(shù)、投訴次數(shù)；·廢水、廢氣、固體廢棄物的排放量；·能源與資源的使用量、使用率，以及廢物利用率；·目標(biāo)指標(biāo)符合情況的的監(jiān)視測(cè)量：實(shí)施情況，查看有關(guān)檢查記錄、統(tǒng)計(jì)分析記錄；·管理方案的實(shí)現(xiàn)情況；·監(jiān)視測(cè)量中發(fā)現(xiàn)的不符合的處理要求

15、。144.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)·評(píng)價(jià)人員是否具備相關(guān)的法律知識(shí)和能力；·評(píng)價(jià)結(jié)果判斷是否符合承諾、是否合規(guī)，不符合哪些法規(guī)；若不合規(guī)，是否采取了必要的糾正/預(yù)防措施；154.5.3不符合、事故、事件、糾正措施和預(yù)防措施·是否知道事故、事件、不符合、糾正預(yù)防措施程序；·是否明確各類不符合的糾正與預(yù)防的責(zé)任部門，職責(zé)是否明確；·事故、事件、不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及采取糾正和預(yù)防措施的情況；·對(duì)糾正和預(yù)防措施的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、有效性評(píng)價(jià)；·因糾正和預(yù)防措施而引起的對(duì)形成文件的程序的更改情況。·了解對(duì)各種不符合進(jìn)行處理與調(diào)查，采取糾

16、正與預(yù)防措施的職責(zé)與權(quán)限；·查不符合的原因分析和糾正/預(yù)防措施，是否找到根源、是否防患于未然；·采取的糾正或預(yù)防措施是否涉及對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行了修改，是否按規(guī)定進(jìn)行實(shí)施并記錄。注：合格不作標(biāo)記，不合格在備注中注明。內(nèi) 審 檢 查 表編號(hào)：ZJ/MP0022010部門通用部分接待人內(nèi)審員日期序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)審核記錄備注164.5.4記錄控制·記錄是否完整，填寫是否正確、字跡清晰、能準(zhǔn)確識(shí)別；·記錄的保存是否有適宜的環(huán)境條件，是否便于查找和借閱，并能確保防止丟失和損壞；·記錄有無保存期的規(guī)定，規(guī)定是否合理、歸檔部門、地點(diǎn)是否符合妥善保存的要求等；&

17、#183;所有記錄是否真實(shí)可靠，具有可追溯性和可見證性。·記錄是否有可追溯性（記錄時(shí)間、記錄人）174.5.5內(nèi)部審核·審核計(jì)劃的安排是否全面合理，是否覆蓋全部核心要素和部門；·不符合報(bào)告的描述以及判定是否準(zhǔn)確，不符合是否采取了糾正措施；·審核報(bào)告結(jié)論是否合理，是否按程序發(fā)放給相關(guān)部門管理者等；184.6管理評(píng)審·最高管理者是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，有無文件化的管理評(píng)審結(jié)論；注：合格不作標(biāo)記，不合格在備注中注明。內(nèi) 審 檢 查 表 編號(hào)：ZJ/MP0022010部門總經(jīng)理接待人內(nèi)審員日期序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)審核記錄備注141總要求·公司的

18、簡(jiǎn)介、人員數(shù)量、主要產(chǎn)品等概況；·公司是否建立環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系·是否編制有體系文件·手冊(cè)是否簽署后下發(fā)執(zhí)行，執(zhí)行日期？·是否任命了管理者代表，是誰，職務(wù)；24.2EHS管理體系方針·檢查是否有文件化的環(huán)境和職業(yè)健康安全方針·方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)；·方針是否包括了兩個(gè)承諾的內(nèi)容，是否闡明了環(huán)境和職業(yè)健康安全的總目標(biāo)；·方針的內(nèi)容是否與組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)相適應(yīng)；·采取什么方式向全體員工傳達(dá)方針，了解各層員工是否理解環(huán)境和職業(yè)健康安全方針內(nèi)容；·采取什么方式使相關(guān)方能獲得環(huán)境和職業(yè)健

19、康安全方針，檢查有關(guān)的規(guī)定或記錄；·高層、各管理層是否了解實(shí)現(xiàn)和保持環(huán)境方針的措施。注：合格不作標(biāo)記，不合格在備注中注明。內(nèi) 審 檢 查 表 編號(hào)：ZJ/MP0022010部門環(huán)境安全辦公室接待人內(nèi)審員日期序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)審核記錄備注34.3.1環(huán)境因素、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃管理者代表·組織是否建立了主動(dòng)的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的程序，程序中是否包括環(huán)境因素和危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制更新的要求；·組織是否根據(jù)組織的特點(diǎn)對(duì)環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別，是否考慮了活動(dòng)、人員、設(shè)施、正常狀態(tài)、非正常狀態(tài)、過去及將來等情況；·

20、;重要環(huán)境因素和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法是否適宜，是否確定了通過目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案措施加以控制的風(fēng)險(xiǎn)，是否合理；·環(huán)境因素和重要環(huán)境因素是否登記；識(shí)別的環(huán)境因素是否包含可望施加影響的環(huán)境因素；·該組織的現(xiàn)場(chǎng)和周邊是否有特殊環(huán)境要求；·是否對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)視，以確保其及時(shí)有效地實(shí)施。·環(huán)境因素、重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源、重大危險(xiǎn)源、重大風(fēng)險(xiǎn)是否有更新，識(shí)別評(píng)價(jià)是否充分、準(zhǔn)確。·是否傳遞給相關(guān)部門。·是否有相應(yīng)的運(yùn)行控制、應(yīng)急相應(yīng)程序文件。44.3.2 法律法規(guī)和其他要求·是否建立并保持了識(shí)別、獲得和更新法規(guī)及其他

21、環(huán)境和職業(yè)健康安全要求的程序；·相關(guān)的法律、法規(guī)的獲取渠道是否可以滿足要求；·如何使相關(guān)人員及時(shí)獲悉并得到新獲取的法規(guī)；·有無相關(guān)法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)清單并檢查其是否充分；·是否保持定期跟蹤、更新；·與部門以及相關(guān)方有關(guān)的法規(guī)及其他要求的識(shí)別和確定。·是否得到了有關(guān)的法律法規(guī)文本·是否有漏識(shí)和失效的·法律法規(guī)是否確認(rèn)到了條款 注：合格不作標(biāo)記，不合格在備注中注明。內(nèi) 審 檢 查 表 編號(hào)：ZJ/MP0022010部門環(huán)境安全辦公室接待人內(nèi)審員日期序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)審核記錄備注54.3.3 目標(biāo)、指標(biāo)和方案總經(jīng)理、管理者代表

22、·檢查有無文件化的環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)，了解在有關(guān)職能和層次是否建立目標(biāo)；·目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求，目標(biāo)是否考慮該組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的重要環(huán)境因素，法規(guī)和其他要求以及職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)；·目標(biāo)、指標(biāo)是否盡可能量化；·相關(guān)方的觀點(diǎn)是否得到考慮；·目標(biāo)和指標(biāo)是否包括了對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾；·實(shí)施目標(biāo)和指標(biāo)的技術(shù)方案是否可行，財(cái)務(wù)資源是否能保證；·目標(biāo)和指標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)、實(shí)施實(shí)現(xiàn)情況。·有無文件化的管理方案；·管理方案是否針對(duì)其目標(biāo)制定并能實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)，是否合理、有效和可行；·

23、;管理方案中是否明確規(guī)定了職責(zé)、方法和時(shí)間表；·管理方案是否使風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制等。 ·管理方案是否按規(guī)定的方法、措施和時(shí)間進(jìn)度實(shí)施。注：合格不作標(biāo)記，不合格在備注中注明。內(nèi) 審 檢 查 表編號(hào)：ZJ/MP0022010部門總經(jīng)理、管理者代表接待人內(nèi)審員日期序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)審核記錄備注64.4.1 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限·組織結(jié)構(gòu)，體系覆蓋的部門；·相關(guān)職能部門或崗位(管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員)的職責(zé)是否規(guī)定，并形成文件；·職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定以何種方式傳達(dá)；·最高管理者的責(zé)任是否明確；·有無管理者代表的授權(quán)及職責(zé)規(guī)定；&#

24、183;管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系提供必要的資源，包括人力資源，專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)力資源；·承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì)環(huán)境和職業(yè)健康安全績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾；·員工代表及其職責(zé)；·與相關(guān)方溝通的過程；·管理者對(duì)環(huán)境和職業(yè)健康安全的積極參與和支持。·重要環(huán)境、重大危險(xiǎn)崗位職責(zé)是否有規(guī)定。·各部門主管、重要崗位人員是否了解本部門、本崗位職責(zé)。注：合格不作標(biāo)記，不合格在備注中注明。內(nèi) 審 檢 查 表編號(hào)：ZJ/MP0022010部門環(huán)境安全辦公室接待人內(nèi)審員日期序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)審核記錄備注74.4.3溝通

25、和信息交流·內(nèi)部交流的方式、交流內(nèi)容；·組織是否有協(xié)商和交流程序；·內(nèi)外部的信息交流渠道是否通暢；·異常、緊急情況下的信息如何文流；·與員工協(xié)商和交流的內(nèi)容以及記錄；·員工是否了解誰是員工代表以及管理者代表；·影響工作場(chǎng)所環(huán)境和職業(yè)健康安全的任何變化有無與員工協(xié)商；·涉及重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險(xiǎn)的外部信息的接收、處理和答復(fù)是否完整；·了解有那些外部相關(guān)方·與相關(guān)方溝通的渠道、內(nèi)容以及記錄等。·外來信息是否處理，是否記錄了處理決定。（查環(huán)保局、安監(jiān)局等政府部門來文的管理）84.4.4文件管

26、理者代表·環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件是否覆蓋了核心要素并符合其要求；·環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件各要素之間的邏輯關(guān)系是否明確；·環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件的結(jié)構(gòu)、清單以及查詢相關(guān)文件的途徑；·有無采用電子媒體的文件，確認(rèn)其是否有效。注：合格不作標(biāo)記，不合格在備注中注明。內(nèi) 審 檢 查 表編號(hào)：ZJ/MP0022010部門環(huán)境安全辦公室接待人內(nèi)審員日期序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)審核記錄備注94.4.5文件和資料控制·是否建立和保持了文件和資料的控制程序；·各部門使用的文件是否受控，關(guān)鍵崗位是否得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本；·文

27、件和資料的標(biāo)識(shí)及查找方法；·對(duì)文件和資料進(jìn)行定期評(píng)審的安排；·失效文件的管理情況；·文件發(fā)放、更改、修訂的管理和控制，是否有文件清單、發(fā)放和回收記錄；·對(duì)出于法規(guī)和(或)保留信息的需要而留存的檔案文件和資料的管理等。104.4.6運(yùn)行控制·有哪些運(yùn)行控制程序（含作業(yè)指導(dǎo)書）；·是否覆蓋了與重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)；·對(duì)組織活動(dòng)、工作場(chǎng)所、過程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，是否考慮其風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行有效控制等;·運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)是否明確，實(shí)際運(yùn)行是否嚴(yán)格按程序執(zhí)行；·檢查形成文件的運(yùn)行控制程序

28、，是否規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則，評(píng)價(jià)運(yùn)行控制的充分性； ·與重要環(huán)境因素有關(guān)的崗位是否明確，是否建立了相應(yīng)程序；·對(duì)于組織所購(gòu)買和(或)使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的環(huán)境和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，是否建立控制程序，有沒有實(shí)施；·上述程序有無支持的作業(yè)文件。·相關(guān)方是否有管理程序；·是否對(duì)相關(guān)方提出有關(guān)環(huán)境保護(hù)和職業(yè)健康安全的要求；·是否將有關(guān)要求告知相關(guān)方，并且有相關(guān)方簽字；·判斷對(duì)相關(guān)方施加影響的程度。·按照程序文件的規(guī)定查有關(guān)文件、記錄和現(xiàn)場(chǎng)·根據(jù)受審核方的運(yùn)行與活動(dòng)查下列記錄：-原材料清單及采購(gòu)記錄，是否有禁用的有

29、毒有害原材料； -危險(xiǎn)廢物設(shè)置、轉(zhuǎn)移記錄及處置方的能力或資質(zhì)；-設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄；-主要能源、資源使用統(tǒng)計(jì)分析記錄；-生產(chǎn)運(yùn)行記錄廢水、廢氣等治理設(shè)施運(yùn)行記錄等；·現(xiàn)場(chǎng)查看，根據(jù)受審核方的運(yùn)行與活動(dòng)，可重點(diǎn)的觀察重點(diǎn)下列內(nèi)容：-散發(fā)的氣味；-排放的粉塵；-廢水排放的去向；-廢水的顏色、渾濁度、漂浮物；-環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行；-生產(chǎn)設(shè)備是否有異常的跑冒滴漏；-地面上是否有灑落的油類或原材料；-固體廢棄物暫存點(diǎn)的標(biāo)識(shí)、分類存放；-化學(xué)品的標(biāo)識(shí)、存放點(diǎn)的條件，是否有危險(xiǎn)化學(xué)品的MSDS；-人員安全防護(hù)是否到位-現(xiàn)場(chǎng)的安全措施是否依據(jù)要求運(yùn)行·查法律法規(guī)要求的有關(guān)運(yùn)行記錄注：合格不作標(biāo)記

30、，不合格在備注中注明。內(nèi) 審 檢 查 表編號(hào)：ZJ/MP0022010部門環(huán)境安全辦公室接待人內(nèi)審員日期序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)審核記錄備注114.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)·已識(shí)別的潛在事件或緊急情況有哪些；·應(yīng)急準(zhǔn)備相應(yīng)規(guī)定是否可行、可操作；·是否確定了與異常、緊急情況有關(guān)的工作崗位；·組織是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)計(jì)劃與程序，程序中有無緊急情況發(fā)生后的應(yīng)急響應(yīng)內(nèi)容；·對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的計(jì)劃和程序是否進(jìn)行了評(píng)審；·是否定期測(cè)試這些應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序；·在事件或緊急情況發(fā)生后有沒有評(píng)審應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，導(dǎo)致的更改變化有沒有協(xié)商或溝通

31、。·是否發(fā)生過事故或緊急情況；·是否進(jìn)行過評(píng)審，事故發(fā)生后是否進(jìn)行過評(píng)審。·可行的演練有那些？是否進(jìn)行過，查看演練記錄。·各相關(guān)部門、崗位是否有相應(yīng)的應(yīng)急設(shè)施、材料，是否有效；·是否有潛在的事故或緊急情況的隱患；·崗位人員的能力測(cè)試，是否了解應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)的具體規(guī)定；了解應(yīng)急設(shè)施、材料的使用。注：合格不作標(biāo)記，不合格在備注中注明。內(nèi) 審 檢 查 表編號(hào)：ZJ/MP0022010部門環(huán)境安全辦公室接待人內(nèi)審員日期序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)審核記錄備注124.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量·監(jiān)視測(cè)量的管理方式統(tǒng)一，還是分級(jí)管理；·有無績(jī)效

32、監(jiān)視和測(cè)量程序；·是否對(duì)重大環(huán)境因素進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)；·是否對(duì)運(yùn)行控制程序準(zhǔn)則、應(yīng)急程序及作業(yè)指導(dǎo)書的執(zhí)行情況進(jìn)行日常檢查；·是否對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案的完成情況進(jìn)行例行檢查；·是否對(duì)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的符合性進(jìn)行定期檢查，發(fā)現(xiàn)不符合是否進(jìn)行信息交流和處置；·事故、疾病、事件和其他不良職業(yè)健康安全績(jī)效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)視；·有沒有建立監(jiān)視設(shè)備的控制程序，對(duì)此類設(shè)備有沒有進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)記錄；現(xiàn)場(chǎng)查看儀器設(shè)備的狀態(tài)和狀況。·有無監(jiān)測(cè)測(cè)量?jī)x器和設(shè)備的臺(tái)帳·是否保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動(dòng)及其結(jié)果的記錄。·環(huán)境保護(hù)投資、職業(yè)健康安

33、全設(shè)施裝備投資·意外環(huán)境事件、事故的次數(shù)、訴訟次數(shù)·廢水、廢氣、固體廢棄物的排放量·能源與資源的使用量、使用率，以及廢物利用率·目標(biāo)指標(biāo)符合情況的的監(jiān)視測(cè)量：實(shí)施情況，查看有關(guān)檢查記錄、統(tǒng)計(jì)分析記錄；·管理方案的實(shí)現(xiàn)情況；·監(jiān)視測(cè)量中發(fā)現(xiàn)的不符合的處理要求注：合格不作標(biāo)記，不合格在備注中注明。內(nèi) 審 檢 查 表編號(hào)：ZJ/MP0022010部門環(huán)境安全辦公室接待人內(nèi)審員日期序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)審核記錄備注134.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)·是否建立了評(píng)價(jià)程序，程序是否規(guī)定了評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)、頻次、方法、信息來源等；·評(píng)價(jià)人員是否具

34、備相關(guān)的法律知識(shí)和能力；·評(píng)價(jià)結(jié)果判斷是否符合承諾、是否合規(guī),不符合哪些法規(guī)；若不合規(guī)，是否采取了必要的糾正/預(yù)防措施；·評(píng)價(jià)范圍和內(nèi)容是否覆蓋了（4.3.2）所識(shí)別的適用的法律法規(guī)和其他要求；·是否按程序要求進(jìn)行了評(píng)價(jià)；·查評(píng)價(jià)過程與結(jié)果的有關(guān)記錄。144.5.3不符合、事故、事件、糾正措施和預(yù)防措施管理者代表·是否建立事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序；·是否明確各類不符合的糾正與預(yù)防的責(zé)任部門，職責(zé)是否明確；·事故、事件、不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及采取糾正和預(yù)防措施的情況；·對(duì)糾正和預(yù)防措施的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；

35、·采取糾正和預(yù)防措施的有效性評(píng)價(jià)；·因糾正和預(yù)防措施而引起的對(duì)形成文件的程序的更改情況。·了解對(duì)各種不符合進(jìn)行處理與調(diào)查，采取糾正與預(yù)防措施的職責(zé)與權(quán)限；·查不符合的原因分析和糾正/預(yù)防措施，是否找到根源、是否防患于未然；·采取的糾正或預(yù)防措施是否涉及對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行了修改，是否按規(guī)定進(jìn)行實(shí)施并記錄。注：合格不作標(biāo)記，不合格在備注中注明。內(nèi) 審 檢 查 表編號(hào)：ZJ/MP0022010部門環(huán)境安全辦公室接待人內(nèi)審員日期序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)審核記錄備注154.5.4記錄控制·是否有記錄和記錄管理程序；·記錄是否完整，填寫是否正確

36、、字跡清晰、能準(zhǔn)確識(shí)別；·記錄的保存是否有適宜的環(huán)境條件，是否便于查找和借閱，并能確保防止丟失和損壞；·記錄有無保存期的規(guī)定，規(guī)定是否合理、歸檔部門等；·所有記錄是否真實(shí)可靠，具有可追溯性和可見證性。·記錄是否有可追溯性（記錄時(shí)間、記錄人）164.5.5內(nèi)部審核管理者代表·是否制定了內(nèi)部審核計(jì)劃并按其實(shí)施；·審核頻率或時(shí)間間隔的規(guī)定；·內(nèi)審依據(jù)、內(nèi)審范圍、審核組組成及分工；·是審核是否立足重要的環(huán)境、職業(yè)健康安全活動(dòng)；·審核計(jì)劃的安排是否全面合理，是否覆蓋全部核心要素；·審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，與受

37、審核的部門有無直接責(zé)任；·檢查表是否包括要求審核的內(nèi)容和要求；·不符合報(bào)告的描述以及判定是否準(zhǔn)確，不符合是否采取了糾正措施；·審核報(bào)告結(jié)論是否合理，是否按程序發(fā)放給相關(guān)部門管理者等；·內(nèi)部審核的效果，可信性和有效性。·內(nèi)審員的能力、經(jīng)驗(yàn)及獨(dú)立的判斷。注：合格不作標(biāo)記，不合格在備注中注明。內(nèi) 審 檢 查 表編號(hào)：ZJ/MP0022010部門環(huán)境安全辦公室接待人內(nèi)審員日期序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)審核記錄備注174.6管理評(píng)審總經(jīng)理·最高管理者是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，有無文件化的管理評(píng)審結(jié)論；·管理評(píng)審的主持人員及參加人員；·為進(jìn)行管理評(píng)審所收集和準(zhǔn)備的資料；·管理評(píng)審計(jì)劃及內(nèi)容；-是否包括了內(nèi)審的結(jié)果-目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況-體系的有效性-外部變化的信息-管理體系是否持續(xù)適宜、充分、有效-改進(jìn)的方向等。 ·輸入要求·管理評(píng)審的結(jié)論以及提出的改進(jìn)要求；·改進(jìn)要求的實(shí)施情況等。·