中國企業(yè)到自主技術創(chuàng)新的時候了

1、中國企業(yè)到自主技術創(chuàng)新的時候了隨著中國加入 WTO與經濟國際化的逐漸深入，自主創(chuàng)新已經成為國家政策和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略中不可或缺的內容。然而，什么是自主創(chuàng)新 ?企業(yè)面臨著什么樣的競爭形勢 ? 如何培養(yǎng)自主創(chuàng)新能力，從而形成核心競爭優(yōu)勢 ?企業(yè)如何與政策互動 ?這些問題都需要得到明確的回答。為此，本刊將以連載的形式給予回應，幫助企業(yè)從認識上、行為上強化自主創(chuàng)新型組織的管理，培養(yǎng)獨特的核心技術開發(fā)能力，進而在與跨國公司面對面的競爭中立于不敗之地。人們常說，加入 WTO和經濟國際化，中國企業(yè)是機遇和挑戰(zhàn)并存。但是，究竟是機遇大于挑戰(zhàn)， 還是挑戰(zhàn)大于機遇 ?我們的研究表明，如果不能在比較短的時間內，在核心技

2、術的自主開發(fā)上取得重大突破，在我國國內市場上，很多本土企業(yè)就會在同跨國公司面對面的競爭中被淘汰 ; 在失去了國內市場的支撐后， 在國際市場上也不會有好的表現。也就是說，如果不能盡快開發(fā)出核心技術，國際化的挑戰(zhàn)要遠遠大于機遇，本土企業(yè)的生存和發(fā)展將遇到巨大困難。電視機與通信設備行業(yè)的不同境遇我國本土的電視機企業(yè)曾經有過輝煌的歷史：不但市場份額遠遠超過跨國公司，而且有較多的盈利，行業(yè)領先者在 20 世紀 90 年代的某些年份年利潤高達幾十億元，本土企業(yè)的發(fā)展前景非常樂觀， 有的甚至提出要成為世界 500 強企業(yè)。但是，加入 WTO 以后， 特別是最近幾年，情況已經發(fā)生了翻天覆地的變化：本土企業(yè)的市

3、場份額急劇下降，在平板電視市場的份額已經不到一半，在北京、上海等中心城市甚至不到 30%，盈利能力更是大打折扣，基本上是在虧損的邊緣徘徊，發(fā)展前景令人十分擔憂。與此形成鮮明對照的是我國的通信設備制造企業(yè)。經過 20 多年的發(fā)展，這些企業(yè)已經培養(yǎng)了很強的競爭力，在國際市場上比較牢固地站穩(wěn)了腳跟。實際上，通信產業(yè)已經成為我國極少數有實力領先世界的產業(yè)之一，、華為已是世界上有重要影響力的通信設備制造企業(yè)，大唐的TD-SCDMA技術更為我國迅速成為強國奠定了堅實的基礎，中興、海信等本土終端生產企業(yè)，也非常有希望在不久的將來改變國內高端市場被跨國公司主導的局面。同為本土企業(yè)，處境為何如此不同 ?我國廣大

4、的本土企業(yè)， 將來會更像電視機企業(yè)，還是更像通信設備制造企業(yè) ?這樣的問題，不但電視機企業(yè)需要回答， 每一個本土企業(yè)，特別是技術密集型的本土企業(yè)，都需要回答。我們的研究表明，經濟國際化正在深刻地影響著我國本土企業(yè)生存和發(fā)展的環(huán)境和模式，甚至是社會的發(fā)展和演變，而傳統的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展模式正在迅速失效。因此，必須深入研究這些影響的實質、特點和具體形式，才能夠有效應對經濟國際化，從而避免被淘汰。經濟國際化的實質和挑戰(zhàn)從本土企業(yè)與跨國公司的關系上看，經濟國際化的實質就是本土企業(yè)不得不與跨國公司在本土市場上展開面對面的競爭。這不但會影響本土企業(yè)與跨國公司之間的競爭與合作關系，也會影響本土企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)

5、略和發(fā)展模式，從而給本土企業(yè)帶來巨大的挑戰(zhàn)，包括：技術引進的作用將大大下降長期以來，我國大多數企業(yè)主要依靠企業(yè)外部技術特別是引進國外技術，解決了技術來源問題，效果也較好。但是，在經濟國際化的情況下，這條路的有效性將大大下降。例如，跨國公司很可能不再愿意向本土企業(yè)轉讓技術，因為它們有了更多的從它們的技術中獲益的機會，如直接投資辦廠。為了不讓本土企業(yè)成為自己強有力的競爭對手，跨國公司也可能選擇不再轉讓技術。實際上，跨國公司在很多領域的技術轉讓已經非常謹慎，本土企業(yè)靠引進技術來發(fā)展的可能性已經越來越小。即使跨國公司同意轉讓技術，由于掌握技術轉讓的主動權，它們也可以做出各種安排，在與本土企業(yè)的競爭中處

6、于主導地位。例如，在轎車合資中，即使有一些技術轉讓，本土企業(yè)也很難在主流市場上取得競爭優(yōu)勢。有的跨國公司明確指出，它們根本不擔心本土轎車企業(yè)的競爭，因為它們相信，本土企業(yè)的技術能力和它們還相差太遠。另外，即使仍然可以引進技術，由于不得不同跨國公司在本土市場上展開面對面的競爭，本土企業(yè)也沒有時間、沒有機會真正走完“引進 - 消化 - 吸收 - 再創(chuàng)新”的全過程，而是陷入反復引進的陷阱。與跨國公司合資、合作的作用將大大下降 很多本土企業(yè)看重跨國公司的技術能力、品牌影響、管理水平、國際市場渠道以及國家對外資企業(yè)的優(yōu)惠政策，選擇了同跨國公司進行合資、合作，在一定時期內也取得了較好的成績。但是，隨著經濟

7、國際化的深入，合資、合作的作用也將大大下降。例如，很多跨國公司之所以選擇與本土企業(yè)合資，一個非常重要的原因是國家政策的影響，如不允許它們直接建立銷售渠道， 或者只能在特定區(qū)域經營等。 在加入 WTO 后， 這樣的限制已經越來越少， 本土企業(yè)的吸引力大大下降， 尼桑公司的 CEO甚至公開聲稱，中方合作伙伴對合資企業(yè)的“貢獻幾乎為零”，因而越來越多的跨國公司更愿意辦獨資企業(yè)。實際上，合資這種形式對提高本土企業(yè)的能力，特別是技術能力，進而提高競爭力，作用非常有限，在本土企業(yè)必須與跨國公司直接面對面競爭后，其問題和局限性更為突出。還以轎車業(yè)為例，合資并不能幫助中方企業(yè)學習轎車開發(fā)的核心技術，從而實現發(fā)

8、展我國自主品牌轎車的目的。這是因為： (1) 外方合作者沒有動力。正如哈佛大學的 Gallagher 博士在研究中國汽車工業(yè)的發(fā)展時指出的，合資外方到中國來的目的是賺錢，而不是來教中方合作者如何開發(fā)轎車。 (2) 合資這種形式無法使中方合作者走完轎車開發(fā)、生產、銷售的全過程，不能在市場調研、形成產品概念、產品外觀設計、工程設計、樣車制造和試驗、大規(guī)模制造及銷售的各個環(huán)節(jié)進行全面學習，而是主要集中在制造和銷售環(huán)節(jié)。 (3) 最重要的是，如果中方合作者沒有自己獨立的轎車開發(fā)、生產和銷售組織，中方合作者在合資企業(yè)中學到的東西對發(fā)展自主品牌轎車就沒有用，因為學到的東西沒有使用的機會。傳統的發(fā)展戰(zhàn)略和模

9、式正在迅速失效 在經濟相對封閉的情況下， 競爭主要是在本土企業(yè)之間進行，由于本土企業(yè)普遍缺乏核心技術，因而競爭的方式、方法主要不是圍繞技術展開，而是更多地借助非技術措施，比如市場營銷創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新或管理創(chuàng)新。但是，在經濟國際化的情況下，單單進行這些創(chuàng)新遠遠不夠，因為不能假設跨國公司不能進行這類創(chuàng)新。另外，在經濟相對封閉的情況下，本土企業(yè)比跨國公司享有不少獨特的優(yōu)勢。例如，本土企業(yè)在理解本土社會、政治、經濟、文化環(huán)境以及本土市場上擁有天然的優(yōu)勢，因而更容易找到適合本土情況的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展模式。但隨著市場的放開，特別是大量吸收本土員工，包括高層管理者，跨國公司對本土環(huán)境的理解會越來越深刻，本土

10、企業(yè)的優(yōu)勢將不斷削弱甚至消失。 一家著名企業(yè)的領導人甚至這樣坦言： 加入WTO以后， 我國本土企業(yè)原有的了解市場、 了解游戲規(guī)則的優(yōu)勢將消失， 剩下的只有缺乏核心技術的劣勢。競爭優(yōu)勢來自核心技術面對經濟國際化的嚴峻挑戰(zhàn)，本土企業(yè)還有生存和發(fā)展的機會嗎，如何才能獲得可持續(xù)的競爭優(yōu)勢 ?從理論方面看，關于企業(yè)競爭優(yōu)勢來源的最新研究成果“資源基礎論” (The Resource Based Perspective) 認為，一個企業(yè)持續(xù)的競爭優(yōu)勢來源于它獨特的 “資源”,其主要特點是：有價值，能夠為企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢 ; 稀缺性，難以在競爭性市場上買到 ; 難以模仿，競爭者不可能在很短時間內開發(fā)出相同的

11、資源 ; 難以替代，其他資源不能帶來同樣的競爭優(yōu)勢。這些資源的最重要表現形式之一就是以核心技術為主體或基礎的“知識資產” (Knowledge Based Assets) 。換句話說，在技術含量較高的行業(yè)，核心技術不是企業(yè)競爭優(yōu)勢的唯一來源，但一定是最重要的來源之一，當兩個企業(yè)直接競爭時，在其他條件一定的情況下，缺乏核心技術的，一定處于不利地位。實踐經驗也告訴我們，在高度開放的條件下，即使在本土市場上，作為“后來者”的本土企業(yè)也很難在同跨國公司的競爭中取勝，因為跨國公司擁有的強大的“先行者優(yōu)勢”可以得到更充分的發(fā)揮。 根據著名企業(yè)史研究學者、 哈佛商學院阿爾弗雷德· 錢德勒教授的研究

12、，“先行者優(yōu)勢”是如此之強，先行者建立的進入壁壘是如此之高，以至于在 20 世紀 20 年代以后，只有兩家新建企業(yè)進入了美國化學工業(yè)前 50 名，沒有一家新建企業(yè)進入世界制藥工業(yè)前 30 名。實際上，這一現象并不只存在于上述兩個行業(yè)，汽車、計算機等領域的情況也非常類似。這種現象所傳遞的信號表明：在同一個市場上，領先者的優(yōu)勢極其巨大，本土企業(yè)要想生存和發(fā)展，必須在跨國公司在本土市場站穩(wěn)腳跟以前而不是以后，開發(fā)出自主核心技術，建立起競爭優(yōu)勢。我國本土的電視機和通信設備企業(yè)之所以處境大不相同， 一個主要因素是，電視機企業(yè)在核心技術的自主開發(fā)上還沒有取得突破性的進展，而本土的通信設備企業(yè)則已經開發(fā)出了

13、可以同跨國公司進行正面競爭的核心技術。以正確的認識為先導從現代管理理論的角度看，在經濟國際化的情況下，本土企業(yè)必須進行自主技術創(chuàng)新，才能生存和發(fā)展。但長期以來，我國本土企業(yè)是在既缺乏自主核心技術又缺乏現代管理理論指導的情況下發(fā)展的，而且在一段時間內績效還比較好。因此，對于經濟國際化和加入 WTO所帶來的嚴峻挑戰(zhàn)，目前的認識還遠遠不夠，“比較優(yōu)勢論”就是一個典型例子?！氨容^優(yōu)勢論”的主要觀點是：本土企業(yè)目前還無力進行自主技術創(chuàng)新 自主技術創(chuàng)新不僅投入非常大， 風險也非常高。、摩托羅拉、朗訊等企業(yè)，每年的 R&D投入都是幾十億美元。由于風險很高，這樣大的 R&D投入也不能保證有很高

14、的成功機會。引進技術則不同，很多專利都可以引進，成本也不高，而且避免了自主創(chuàng)新的高風險。因此，本土企業(yè)還不到進行需要高資金投入的自主技術創(chuàng)新階段，仍然需要以引進技術為主，以低成本同國外企業(yè)，特別是跨國公司進行競爭。自主技術創(chuàng)新不利于發(fā)揮比較優(yōu)勢我國資金相對稀缺，勞動力相對豐富，所以應該進入勞動力相對密集的產業(yè)，或者是勞動力使用較多的高科技產業(yè)中 ( 如芯片的封裝，而不是設計或制造 ) 。這樣生產出來的產品，在市場就有最大的競爭力，可以占到最大的份額，取得最高的利潤水平。相反，如果我們進入資金密集型行業(yè)，生產出來的產品就不可能有競爭力，盈利能力就會很低 ; 而且，資金是有限的，用在了自主技術創(chuàng)新

15、上，剩下的能夠用在有比較優(yōu)勢的勞動力密集型的產業(yè)上的資金就少了。自主技術創(chuàng)新不利于趕超發(fā)達國家的企業(yè) 發(fā)達國家的資金回報率低， 因此不愿意把剩余積累起來再投資。如果堅持發(fā)揮比較優(yōu)勢，資金回報率就會高，我們就會有更多的資金進行新的投資，包括研發(fā)投資，從而趕上發(fā)達國家。相反，如果不顧我們的比較優(yōu)勢，現在就搞自主技術創(chuàng)新，進入資金密集型行業(yè)，資金回報率就會很低，就不可能有足夠的資金進行新的投資，也就無法趕上發(fā)達國家。“比較優(yōu)勢論”的上述觀點有很多值得商榷的地方：第一，在經濟國際化的條件下，本土企業(yè)不是不想引進技術，而是引進技術的難度越來越大了，引進技術的有效性也在下降。第二，發(fā)達國家資金回報率低的假

16、設在很多行業(yè)并不成立。實際情況是，處于行業(yè)領先地位的跨國公司由于擁有核心技術，可以獲得極高的資金回報率，因而有條件在新技術開發(fā)上進行大的投入。第三，“比較優(yōu)勢論”的很多理論假設在現實中也不成立，在這種情況下，如果硬要根據“比較優(yōu)勢”來制定國家政策和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，那就只會在實踐中失敗。第四，“比較優(yōu)勢論”是關于國際分工、國與國之間貿易的理論。但是，如果把“比較優(yōu)勢論”泛化，用于國內市場上的競爭，就非常值得商榷，因為我國已經加入WTO，國內市場已經非常開放， 本土企業(yè)與跨國公司在國內市場上是直接面對面的競爭，本土企業(yè)勞動力成本低、甚至了解國內市場等傳統優(yōu)勢將不復存在。那么，如何看“比較優(yōu)勢”在日本、韓國經濟發(fā)展中的作用?一方面，在經濟追趕過程中，日本、韓國不少企業(yè)的產品出口的確遵循了“比較優(yōu)勢”原則，充分發(fā)揮了勞動力成本低的優(yōu)勢。但需要注意的是，這體現在國際市場上，體現在實施“出口導向”發(fā)展戰(zhàn)略的過程中。在國內市場上，在相當長的時間里，日本、韓國企業(yè)并沒有真正同跨國公司進行正面競爭，因為國內市場高度保護，外資流入也很少，國內市場的競爭主要是在本土企業(yè)之間進行，起作用的不是“比