IT項(xiàng)目變更管理流程說明書(含sop)v1.0-備注版

1、IT 項(xiàng)目變更管理流程說明書（ 含 sop）IT 規(guī)劃與項(xiàng)目管理部第 X 次修改公司文件禁止外傳信息技術(shù)管理-IT 項(xiàng)目管理-IT 項(xiàng)目變更管理流程流程說明書（含SOP）IT 項(xiàng)目變更管理流程說明書（ 含 sop）IT 規(guī)劃與項(xiàng)目管理部第 X 次修改公司文件禁止外傳版本變更原因變更日期變更人備注V1.0流程新建2014年 8月 8日陳智強(qiáng)IT 項(xiàng)目變更管理流程說明書（ 含 sop）IT 規(guī)劃與項(xiàng)目管理部第 X 次修改公司文件禁止外傳1 流程描述42 流程圖 43 角色職責(zé)54 流程相關(guān)績效指標(biāo)55 操作步驟和標(biāo)準(zhǔn)55.1 項(xiàng)目變更申請(qǐng) 55.2 項(xiàng)目變更評(píng)估 65.3 一般變更分析 65.4

2、重大變更分析 65.5 確定分級(jí)決策人75.6 組織重大變更審批75.7 變更文檔入基線86 . 附錄 86.1 相關(guān)模板86.2 相關(guān)聯(lián)系部門8IT 項(xiàng)目變更管理流程說明書（ 含 sop）IT 規(guī)劃與項(xiàng)目管理部第 X 次修改公司文件禁止外傳1 流程描述本流程自提交項(xiàng)目變更申請(qǐng)開始，規(guī)范了項(xiàng)目從變更申請(qǐng)?zhí)岢龅阶兏鼪Q策文檔入基線的整個(gè)過程，關(guān)鍵活動(dòng)包括變更申請(qǐng)、變更評(píng)估、變更評(píng)審、變更申請(qǐng)入基線。本流程目標(biāo)是通過規(guī)范項(xiàng)目變更過程，使項(xiàng)目變更合理有序開展，降低項(xiàng)目變更對(duì)本項(xiàng)目及相關(guān)項(xiàng)目的不利影響。本流程適用于全公司所有IT 項(xiàng)目的變更活動(dòng)（備注：公司戰(zhàn)略項(xiàng)目可根據(jù)公司PMO要求進(jìn)行刪減）。本流程的

3、流程責(zé)任人為信息技術(shù)管理本部負(fù)責(zé)人。2 流程圖IT項(xiàng)目變更管理流程結(jié)束開始變更申請(qǐng)人10項(xiàng)目變更申請(qǐng) 變更申請(qǐng)書項(xiàng)目經(jīng)20項(xiàng)目變更評(píng)估是否重大30一般變更變更否 分析及審批變更申請(qǐng)書是否通過是文檔入基線40重大變更分析IT規(guī)劃與項(xiàng)目理部項(xiàng)目對(duì)接人50確定分級(jí)決策人60組織重大變更審批項(xiàng)目干系部門變更審批人是否通過IT 項(xiàng)目變更管理流程說明書（ 含 sop）IT 規(guī)劃與項(xiàng)目管理部第 X 次修改公司文件禁止外傳3 角色職責(zé)部門角色性質(zhì)主要職責(zé)項(xiàng)目干系部門變更申請(qǐng)人操作1、 提出變更申請(qǐng)2、 協(xié)助進(jìn)行變更分析項(xiàng)目組IT 項(xiàng)目經(jīng)理操作 決策1、 主導(dǎo)進(jìn)行項(xiàng)目變更影響評(píng)估2、 對(duì)變更類型進(jìn)行判斷3、 主

4、導(dǎo)進(jìn)行變更分析4、 進(jìn)行一般變更審批5、 變更文檔入基線IT 規(guī)劃與項(xiàng)目管理部項(xiàng)目對(duì)接人操作1、 確定分級(jí)決策人2、 協(xié)助組織進(jìn)行重大變更的分析審批項(xiàng)目干系部門變更決策人決策1、對(duì)重大變更內(nèi)容進(jìn)行決策4 流程相關(guān)績效指標(biāo)關(guān)鍵績效指標(biāo)關(guān)注職位目標(biāo)定義目標(biāo)公式評(píng)估方法項(xiàng)目重大變更一次通過率項(xiàng)目經(jīng)理在統(tǒng)計(jì)周期內(nèi)，一次性通過 重大變更的審批次數(shù)占比重大變更一次通過的次數(shù)/重大變更第一次變更次數(shù)和人工 統(tǒng)計(jì)參考績效指標(biāo)關(guān)注職位目標(biāo)定義目標(biāo)公式評(píng)估方法項(xiàng)目重大變更次數(shù)項(xiàng)目經(jīng)理在統(tǒng)計(jì)周期內(nèi)，所有項(xiàng)目 重大變更的次數(shù)所有重大變更次數(shù)之和人工 統(tǒng)計(jì)5 操作步驟和標(biāo)準(zhǔn)5.1 項(xiàng)目變更申請(qǐng)5.1.1 已確定的項(xiàng)目計(jì)

5、劃、目標(biāo)、范圍、成本、人員、需求、設(shè)計(jì)等內(nèi)容發(fā)生變更或預(yù)估需發(fā)生變更時(shí)，項(xiàng)目干系人均可作為變更申請(qǐng)人向項(xiàng)目經(jīng)理提出變更申請(qǐng)；5.1.2 變更申請(qǐng)的提出由變更申請(qǐng)人主導(dǎo)進(jìn)行。變更申請(qǐng)人通過郵件或其他形式向項(xiàng)目組提交變更申請(qǐng)書（見附件一），在申請(qǐng)書中需闡述清楚項(xiàng)目基本信息，并對(duì)變更內(nèi)容及原因進(jìn)行描述。IT 項(xiàng)目變更管理流程說明書（ 含 sop）IT 規(guī)劃與項(xiàng)目管理部第 X 次修改公司文件禁止外傳5.2 項(xiàng)目變更評(píng)估5.2.1 項(xiàng)目經(jīng)理在接受到變更申請(qǐng)后，需在 2 個(gè)工作日內(nèi)即開始著手進(jìn)行變更內(nèi)容評(píng)估；5.2.2 評(píng)估時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理首先需判斷是否接受變更申請(qǐng)，判斷依據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況及項(xiàng)目干系人提交的材料

6、進(jìn)行；5.2.3 評(píng)估時(shí)，判斷確認(rèn)需要變更或已經(jīng)發(fā)生變更的，項(xiàng)目經(jīng)理需按照以下標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)項(xiàng)目變更等級(jí)進(jìn)行判斷，判斷變更是否為重大變更。變更等級(jí)參照以下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷：重大變更一般變更變更內(nèi)容影響到里程碑計(jì)劃（包括上線及結(jié)項(xiàng)時(shí)間 節(jié)點(diǎn)）、項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目資源需求、項(xiàng)目預(yù)算時(shí)等 界定為重大變更。變更內(nèi)容對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的影響較小且屬于 重大變更范疇以為的內(nèi)容界定為一般變 更。5.3 一般變更分析審批5.3.1 若變更判定為一般變更，則由項(xiàng)目經(jīng)理組織進(jìn)行變更分析；變更分析需在變更發(fā)生后3 個(gè)工作日內(nèi)完成；5.3.2 變更分析需在變更申請(qǐng)書中給出變更成本效益分析及變更影響分析，具體效益及影響分析由項(xiàng)目經(jīng)理結(jié)合各方

7、意見及項(xiàng)目組實(shí)際情況進(jìn)行；5.3.3 變更分析完后，項(xiàng)目經(jīng)理需組織人員針對(duì)分析內(nèi)容確認(rèn)并對(duì)變更內(nèi)容進(jìn)行審批，輸出變更申請(qǐng)書。5.4 重大變更分析5.4.1 若變更判斷為為重大變更，則由項(xiàng)目經(jīng)理承接組織進(jìn)行變更分析，并需及時(shí)通知項(xiàng)目組對(duì)接人；變更分析需在變更發(fā)生后3 個(gè)工作日內(nèi)完成；5.4.2 項(xiàng)目經(jīng)理在進(jìn)行變更分析時(shí)，同樣需進(jìn)行變更成本效益分析及變更影響分 析，為保障重大變更的合理性，變更分析需由項(xiàng)目經(jīng)理組織專家團(tuán)人員進(jìn)行。其中，專家團(tuán)中的IT 相關(guān)人員由IT 規(guī)劃與項(xiàng)目管理部確定，業(yè)務(wù)相關(guān)人員由項(xiàng)目發(fā)起人確定；IT 項(xiàng)目變更管理流程說明書（ 含 sop）IT 規(guī)劃與項(xiàng)目管理部第 X 次修改公

8、司文件禁止外傳5.4.3 變更分析需輸出變更申請(qǐng)書或變更分析匯報(bào)材料。變更分析若以線下形式進(jìn)行，項(xiàng)目組需將變更申請(qǐng)內(nèi)容整理郵件發(fā)送至專家團(tuán)人員征詢意見，并在變更申請(qǐng)書變更控制委員會(huì)模塊簽署審批意見；若變更分析以會(huì)議形式進(jìn)行，變更結(jié)論以會(huì)議紀(jì)要內(nèi)容為準(zhǔn)，并在變更控制委員會(huì)模塊記錄說明會(huì)議結(jié)論；5.4.4 涉及重大架構(gòu)決策或重要項(xiàng)目變更內(nèi)容分析的，經(jīng)信息技術(shù)管理本部負(fù)責(zé)人確認(rèn)需通過架構(gòu)例會(huì)進(jìn)行決策的，需在架構(gòu)例會(huì)上進(jìn)行匯報(bào)決策，并在變更控制委員會(huì)模塊記錄說明匯報(bào)結(jié)論。5.5 確定分級(jí)決策人5.5.1 重大變更分析完后，需將變更內(nèi)容提交變更決策人進(jìn)行決策，變更決策人IT 項(xiàng)目變更分級(jí)決策標(biāo)準(zhǔn)變更等級(jí)

9、變更內(nèi)容變更決策人重大變更1. 項(xiàng)目上線、結(jié)項(xiàng)時(shí)間點(diǎn)推遲；項(xiàng)目暫緩、暫停、中止；2. 項(xiàng)目目標(biāo)增添、刪減、目標(biāo)指標(biāo)值變化；3. 項(xiàng)目范圍增大或減小，影響項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)時(shí)間及成本；4. 項(xiàng)目群之間的預(yù)算調(diào)整，或單個(gè)項(xiàng)目的預(yù)算變化；5. 項(xiàng)目發(fā)起人變更。IT 發(fā)起項(xiàng)目由信息 技術(shù)管理本部負(fù)責(zé) 人決策；業(yè)務(wù)發(fā)起項(xiàng)目由業(yè) 務(wù)副總決策同意后，再由信息技術(shù) 管理本部負(fù)責(zé)人審批1. 項(xiàng)目過程里程碑推遲，但對(duì)項(xiàng)目上線節(jié)點(diǎn)無影響；2. 項(xiàng)目目標(biāo)的公式、口徑等發(fā)生變化產(chǎn)生的影響；3. 項(xiàng)目范圍增大或減小，但不影響項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)時(shí)間及成本；4. 項(xiàng)目經(jīng)理變更。發(fā)起人決策； 信息技術(shù)管理本部 負(fù)責(zé)人決策。表 5.1 IT 項(xiàng)目變

10、更分級(jí)決策標(biāo)準(zhǔn)5.6 組織重大變更審批5.6.1 分級(jí)決策人確認(rèn)后，項(xiàng)目組對(duì)接人需監(jiān)督組織項(xiàng)目組進(jìn)行重大變更審批，重大變更審批需在變更分析后2 個(gè)工作日內(nèi)完成，重大變更審批按照以下原則進(jìn)行：IT 項(xiàng)目變更管理流程說明書（ 含 sop）IT 規(guī)劃與項(xiàng)目管理部第 X 次修改公司文件禁止外傳容后，再交由變更決策人簽署審批意見；以會(huì)議形式進(jìn)行重大變更審批時(shí)，會(huì)上需確定變更結(jié)果（決策人同意變更方可通過），并在變更控制委員會(huì)模塊備注會(huì)議結(jié)果，會(huì)議過程提出的問題解決后，再交由變更決策人簽署審批意見；5.6.2 重大變更審批通過后，項(xiàng)目重大變更完成；否則項(xiàng)目重大變更不通過，需重新進(jìn)行變更申請(qǐng)或按照原內(nèi)容開展項(xiàng)目工作。5.7 變更文檔入基線5.7.1 項(xiàng)目變更審批通過后，項(xiàng)目組需對(duì)變更過程輸出內(nèi)容（如審批通