公司新三板掛牌主要工作計劃

1、XX新三板掛牌主要工作計劃完成節(jié)點工作目標工作內容責任方2014年9月中介機構進場初步盡調各中介與公司股東、高管就XX擬在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌事項進行初步溝通，并初步擬定新三板上市方案，初步溝通了解公司的法律、治理、財務及業(yè)務情況，各機構完成XX項目立項工作。公司、XX證券、XX、律所2015年4月15日首次中介機構協(xié)調會就初步盡職調查發(fā)現(xiàn)的問題（包括環(huán)評、訴訟、關聯(lián)方等）進行溝通和討論；暫定關聯(lián)收購專項審計基準日（暫定3月31日）；討論改制問題及擬定股改基準日（暫定4月30日）。確定申報報告期為2013年、2014年和2015年1至6月。計劃2015年7月末至8月初提交申報材料公司、XX證券

2、2015年4月16日至4月30日關聯(lián)方收購、整合會計師進場做收購專項審計，并出具專項審計報告；券商聯(lián)合公司、會計師對公司目前存在的關聯(lián)方進行一系列并購重組； 公司召開董事會，股東會，針對股權轉讓等作出決議；完成工商變更。公司、XX證券、XX2015年5月11日股改根據(jù)確定的改制基準日（暫定4月30日），會計師出具股改審計報告；資產(chǎn)評估機構出具評估報告。公司、會計師、資產(chǎn)評估機構2015年5月11日股改的三會制度、章程等文件律師起草股份公司三會治理制度、公司章程、公司組織架構、股份公司掛牌及轉讓的文件、相關議案等律師事務所2015年5月11日公司召開擬股改的董事會會議召開同意整體變更為股份公司的

3、董事會會議。審議以下議案：1、同意公司類型由有限公司依法整體變更為股份公司（非上市公司）。2、同意公司名稱由有限公司變更為股份有限公司。3、公司整體變更發(fā)起設立股份公司的具體方案。4、同意有限責任公司的債權債務及其他權利和義務由依法定程序變更后的股份公司依法承繼。5、審議通過公司財務報告。6、提議股東會全權委托董事會依法辦理公司整體變更發(fā)起設立股份公司的相關事宜。7、提議2015年5月26日召開有限公司臨時股東會會議。律師起草相關議案文件公司、律師事務所2015年5月26日有限公司召開同意股改的股東會會議召開同意整體變更為股份有限公司的股東會會議。審議以下議案：1、同意公司類型由有限公司依法整

4、體變更為股份有公司（非上市公司）。2、同意公司名稱由有限公司變更為股份有限公司。3、公司整體變更發(fā)起設立股份有限公司的具體方案。4、同意有限責任公司的債權債務及其他權利和義務由依法定程序變更后的股份有限公司依法承繼。5、審議通過公司財務報告。6、全權委托董事會依法辦理公司整體變更發(fā)起設立股份有限公司的相關事宜。律師起草相關議案文件公司、律師事務所2015年5月26日發(fā)出創(chuàng)立大會暨第一次股東大會會議通知及議案發(fā)出創(chuàng)立大會暨第一次股東大會會議通知及議案公司2015年6月10日召開股份有限公司創(chuàng)立大會暨第一次股東大會1、審議關于股份有限公司籌辦情況的報告。2、審議關于股份公司設立費用的報告。3、關于

5、股份公司章程的議案。4、關于組建股份公司董事會即成立第一屆董事會的議案。5、關于選舉股份有限公司第一屆董事會董事的議案。6、關于組建股份有限公司監(jiān)事會即成立股份公司第一屆監(jiān)事會的議案。7、關于選舉股份有限公司第一屆監(jiān)事會非職工監(jiān)事的議案。8、關于股份有限公司股東大會議事規(guī)則的議案。9、關于股份有限公司董事會議事規(guī)則的議案。10、關于股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則的議案。11、關于股份有限公司對外投資管理制度的議案。12、關于股份有限公司關聯(lián)交易決策制度的議案。13、關于股份有限公司對外擔保管理制度的議案。14、關于股份有限公司投資者關系管理辦法的議案。15、關于聘請XX會計師事務所為股份有限公司外

6、部審計機構的議案。16、關于授權董事會辦理股份有限公司設立及注冊登記等相關事宜的議案。公司、券商、律師2015年6月10日簽署發(fā)起人協(xié)議簽署發(fā)起人協(xié)議公司各股東2015年6月10日股份有限公司第一次董事會會議1、關于選舉公司董事長的議案2、關于聘任公司總經(jīng)理的議案3、關于聘任公司財務總監(jiān)的議案4、關于聘任公司董事會秘書的議案5、關于股份有限公司總經(jīng)理工作制度的議案6、關于股份有限公司信息披露管理制度的議案7、關于股份有限公司董事會秘書工作規(guī)則的議案8、關于股份有限公司財務管理制度的議案律師起草相關議案文件公司、律師事務所2015年6月10日召開職工代表大會或職工大會選舉股份有限公司職工代表監(jiān)事

7、。公司2015年6月10日股份有限公司第一次監(jiān)事會會議關于選舉股份有限公司監(jiān)事會主席的議案律師起草相關議案文件公司、律師事務所2015年6月12日改制驗資會計師進行改制驗資并出具驗資報告會計師事務所2015年6月12日向工商局申請股份公司設立登記向工商局報送股份有限公司設立材料公司2015年6月16日召開第三次中介機構協(xié)調會針對前期進行的事項做一總結，再次確認主要問題所在，針對后續(xù)工作做出安排。就公司法、證券法和股份公司規(guī)范運作指引進行輔導。律師主講公司法和證券法，券商主講股份公司規(guī)范運作指引。公司、券商、律師、會計師2015年6月18日券商、會計師及律師正式進場做申報材料會計師進場做兩年一期

8、審計，并再次梳理財務問題；律師進場針對公司治理結構、三會議事規(guī)則、新公司章程、各職能部門規(guī)章制度等問題進行再次梳理；券商開始擬定公開轉讓說明書，針對存在的問題繼續(xù)保持溝通協(xié)調。公司、券商、會計師、律師2015年6月20日完成股份有限公司設立工商登記工商局核發(fā)股份公司營業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立公司2015年6月30日完成改制后公司其他證書的變更變更組織機構代碼證、稅務登記證、銀行賬戶信息、資產(chǎn)權屬證書、專利證書、資質證書等，通知主要債權債務人變更事宜公司2015年7月10日會計師出具審計報告初稿會計師出具2013、2014年度和2015年1-6月審計報告初稿會計師2015年7月10日完成法律意見

9、書初稿律師出具法律意見書初稿律師2015年7月15日召開新三板掛牌董事會監(jiān)事會審議2014年年度報告召開新三板掛牌董事會并提請召開股東大會監(jiān)事會審議2014年度報告及申報審計報告律師提供相關議案及模板公司、律師2015年7月17日召開第四次中介機構協(xié)調會推進XX新三板掛牌事項公司、券商、會計師、律師2015年7月20日出具無違規(guī)證明（2013和2014年度及2015年1-6月）公司及全部子公司當?shù)刂鞴軝C關出具無違規(guī)證明，涉及部門包括工商、國稅、地稅、土地、海關、環(huán)保、安監(jiān)、質檢、社保和公積金中心公司2015年7月20日會計師出具審計報告定稿會計師出具2013、2014年度和2015年1-6月審

10、計報告定稿會計師2015年7月20日完成法律意見書定稿律師完成法律意見書定稿律師2015年7月22日券商、律師和會計師完成申報材料初稿各中介機構及公司完成申報材料初稿券商、律師、會計師2015年7月25日就申報材料進行溝通并完成申報材料制作公司及各中介結構就申報材料內容進行核對溝通，完成申報材料定稿。券商、律師、會計師2015年7月25日召開新三板掛牌股東大會1、關于公司在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的議案。2、關于授權董事會辦理股份有限公司設立及注冊登記等相關事宜的議案。3、關于聘請XX所為股份有限公司外部審計機構的議案。4、關于授權董事會辦理XX有限公司在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌相關事宜的議案。律師提供相關議案及模板公司、律師2015年7月25日申請券商內核券商完成部門內審，系統(tǒng)發(fā)起內核申請流程。券商2015年8月6日完成券商內核完成券