內(nèi)審檢查表管理層

1、部門：管理層 NO：001 頁(yè)碼：1 OF 4要 求審核要點(diǎn)審核方法檢查記錄ISO140014.1 理解組織及其環(huán)境l 管理者是否識(shí)別和評(píng)審所處的外部環(huán)境, l 環(huán)境因素是否包括需要考慮的正面和負(fù)面因素或條l 確定這些相關(guān)的內(nèi)部和外部因素時(shí)是否考慮; 目標(biāo)造成影響的變更和趨勢(shì)；與相關(guān)方的關(guān)系，以及相關(guān)方的理念、價(jià)值觀；組織管理、戰(zhàn)略優(yōu)先、內(nèi)部政策和承諾；資源的獲得等l 本公司定期對(duì)這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審l 手冊(cè)的策劃是否考慮相關(guān)外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境內(nèi)容l 相關(guān)外部環(huán)境是否考慮:國(guó)際、國(guó)家、地區(qū)和當(dāng)?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、文化和社會(huì)因素。l 定期對(duì)這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)

2、信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審，以確保其充分和適宜。 OK NG記錄：1、公司已按標(biāo)準(zhǔn)的要求建立了一個(gè)文件化的環(huán)境管理體系；2、環(huán)境手冊(cè)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，策劃了內(nèi)外部環(huán)境,并制定了相關(guān)方和環(huán)境的識(shí)別記錄明確對(duì)過(guò)程環(huán)境進(jìn)行了描述。4.2相關(guān)方的需求和期望l 管理者是否識(shí)別相關(guān)方,l 相關(guān)方的需求是否符合相關(guān)法律法規(guī);l 相關(guān)方的需求是否有進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審l 手冊(cè)的策劃是否考慮相關(guān)方內(nèi)容l 相關(guān)方包括是否考慮:國(guó)際、國(guó)家、地區(qū)和當(dāng)?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、文化和社會(huì)因素。l 定期對(duì)這些相關(guān)方信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審，以確保其充分和適宜。 OK NG環(huán)境手冊(cè)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，策劃了內(nèi)外部環(huán)境,并制定了相關(guān)方和環(huán)境的識(shí)別

3、記錄明確對(duì)過(guò)程環(huán)境進(jìn)行了描述。4.3確認(rèn)環(huán)境管理體系的范圍l 手冊(cè)說(shuō)明的適用細(xì)節(jié)是否合理?l 手冊(cè)的內(nèi)容覆蓋面是否完整?l 手冊(cè)中各過(guò)程的描述是否反映了公司所提供產(chǎn)品的特點(diǎn)?l 審查手冊(cè)和明示的程序文件，在環(huán)境手冊(cè)中包含的對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求適用的說(shuō)明、引用或含有程序、過(guò)程順序和相互關(guān)系的表述、支持性文件清單，確定其是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求 OK NG1、公司已按標(biāo)準(zhǔn)的要求建立了一個(gè)文件化的環(huán)境環(huán)境管理；2、環(huán)境手冊(cè)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，明確體系覆蓋的范圍、條款的適用以及適用的合理性，并對(duì)過(guò)程進(jìn)行了描述。電線的生產(chǎn)及涉及相關(guān)環(huán)境服務(wù)4.4環(huán)境管理體系及其過(guò)程l 環(huán)境策劃的輸出是否形成了文件?l 實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的資源是

4、否齊備?l 環(huán)境目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度如何?l 環(huán)境策劃是否體現(xiàn)了環(huán)境管理體系的持續(xù)改進(jìn)?l 環(huán)境策劃的更改是否受控?更改期間是否保持了環(huán)境管理體系的完整性?l 審查環(huán)境管理體系文件是否能夠反映環(huán)境策劃的結(jié)果,并體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的要求.l 環(huán)境目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的效果可通過(guò)內(nèi)部審核、過(guò)程和產(chǎn)品的測(cè)量和監(jiān)控、數(shù)據(jù)分析、管理評(píng)審等方面的審核來(lái)了解。l 審查改進(jìn)計(jì)劃的有效性，如果有效性差，是否有替代的改進(jìn)計(jì)劃？審查如何傳達(dá)至相關(guān)部門的？l 當(dāng)一個(gè)項(xiàng)目涉及到新的開(kāi)發(fā)和新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，有無(wú)做相應(yīng)的修改，以確保其適應(yīng)性。 OK NG記錄：1、總經(jīng)理親自參與了環(huán)境管理體系的策劃；5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾l 最高管理

5、者對(duì)其建立和改進(jìn)環(huán)境管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？l 最高管理者如何認(rèn)識(shí)滿足顧客的要求和法律、法規(guī)要求的重要性？l 最高管理者采取了哪些相應(yīng)的措施，將滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性傳達(dá)給公司的員工？l 公司的員工如何認(rèn)識(shí)這種重要性？l 通過(guò)與最高管理者座談，了解最高管理者是否知道滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性.在環(huán)境管理體系中如何體現(xiàn)的？如對(duì)顧客、相關(guān)方要求的識(shí)別、產(chǎn)品要求的評(píng)審、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、顧客滿意的測(cè)量和監(jiān)控、數(shù)據(jù)分析以及持續(xù)改進(jìn)等方面的要求。 OK NG記錄： 有證據(jù)表明總經(jīng)理已按照標(biāo)準(zhǔn)要求實(shí)現(xiàn)了管理承諾。5.2方針/制定溝通方針l 最高管量者是如何認(rèn)識(shí)環(huán)境方針的重要性？l

6、制定的環(huán)境方針是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？l 環(huán)境方針和目標(biāo)的關(guān)系是否明確？l 公司采用什么措施傳達(dá)環(huán)境方針？l 公司各層次對(duì)環(huán)境方針的理解程度如何？l 環(huán)境方針的評(píng)審及修改狀態(tài)是否符合文件控制的要求？l 審核最高管理者對(duì)制定的環(huán)境方針內(nèi)涵的說(shuō)明，是否為制定環(huán)境目標(biāo)提供了框架，怎樣在適當(dāng)層次上達(dá)到溝通與理解，如何進(jìn)行分解，是否在持續(xù)適宜性方面得到評(píng)審。 OK NG記錄： 總經(jīng)理制訂并親自頒布了公司的環(huán)境方針，方針滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求，并在組織內(nèi)得到了有效的溝通。5.3崗位,職責(zé)和權(quán)限l 對(duì)應(yīng)公司環(huán)境管理體系各過(guò)程的職能，是否明確了相應(yīng)的職能和崗位？l 部門和崗位的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是否清楚、協(xié)調(diào)？l 各部

7、門負(fù)責(zé)人及各崗位員工是否明確自己的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？l 查閱組織結(jié)構(gòu)圖及規(guī)定各部門、各崗位職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系的有關(guān)文件，并到有關(guān)部門、崗位進(jìn)行詢問(wèn)、了解，予以證實(shí)。l 通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核查看相關(guān)職能能否落實(shí)，劃分是否合理。 OK NG記錄： 通過(guò)編制崗位職責(zé)說(shuō)明書，對(duì)與環(huán)境管理有關(guān)的部門和崗位明確了其職責(zé)和權(quán)限。6策劃,6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施l 策劃環(huán)境管理體系是否考慮了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施？l 在策劃風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施是否考慮了組織環(huán)境和相關(guān)方的需求？l 如何評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？是否明確了必要的資源？l 環(huán)境管理體系過(guò)程中如何整合風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇并實(shí)施這些措施？l 是否規(guī)定了評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施文件？l

8、 是否風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施有效性確認(rèn)？l 查閱有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的規(guī)定，了解最高管理者是否親自制定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇活動(dòng)。l 是否制定程序文件l 是否制定有風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表,l 是否制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃,和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告l 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)的整合和實(shí)施l OK NG記錄：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告”6.2.1環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)及方案及其實(shí)現(xiàn)的策劃l 環(huán)境目標(biāo)的設(shè)定是否在相關(guān)層次上得到分解?分解是否適宜?l 環(huán)境目標(biāo)是否與環(huán)境方針給定的框架一致?l 環(huán)境目標(biāo)是否有可測(cè)量性?測(cè)量方法是否明確?ll 從產(chǎn)品特性及服務(wù)特性中，從作為框架的環(huán)境方針和環(huán)境方針?biāo)鶎?duì)應(yīng)的內(nèi)容中識(shí)別建立環(huán)境和環(huán)境目標(biāo)的適宜性。l 環(huán)境目標(biāo)對(duì)于有形

9、產(chǎn)品和無(wú)形產(chǎn)品來(lái)說(shuō)都可測(cè)量的，考察其測(cè)量方法的合理性。 OK NG記錄：查公司已制定了環(huán)境目標(biāo)。并制定了環(huán)境管理體系品質(zhì)策劃（目標(biāo)分解）環(huán)境目標(biāo)已分解到各職責(zé)和層次，且可測(cè)量。公司及各部門目標(biāo)按評(píng)價(jià)頻率進(jìn)行了評(píng)價(jià)，均達(dá)到了目標(biāo)。6.2.2措施的策劃. l 最高管理者采取了何種途徑確定所需提供的資源?l 為滿足實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針和環(huán)境目標(biāo)的要求,提供了哪些資源？l 提供的資源是否能確保提供的產(chǎn)品達(dá)到顧客滿意的要求？l 針對(duì)部門職能所涉及的過(guò)程，檢查使得輸出滿足輸入要求時(shí)所需資源的適宜性。l 審核領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)資源的安排和承諾及其落實(shí)情況。l 結(jié)合實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)、滿足顧客期望及持續(xù)改進(jìn)的要求，綜合判定

10、所需資源的必要性，識(shí)別是否有資源短缺或資源過(guò)剩的情況。l 通過(guò)產(chǎn)品不合格情況，反推是否存在資源提供不足或提供不及時(shí)的因素。 OK NG記錄： 總經(jīng)理已為環(huán)境環(huán)境管理提供了必要的資源。7資源提供7.1.1總則l 最高管理者采取了何種途徑確定所需提供的資源?l 為滿足實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針和環(huán)境目標(biāo)的要求,提供了哪些資源？l 提供的資源是否能確保提供的產(chǎn)品達(dá)到顧客滿意的要求？l 針對(duì)部門職能所涉及的過(guò)程，檢查使得輸出滿足輸入要求時(shí)所需資源的適宜性。l 審核領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)資源的安排和承諾及其落實(shí)情況。l 結(jié)合實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)、滿足顧客期望及持續(xù)改進(jìn)的要求，綜合判定所需資源的必要性，識(shí)別是否有資源短缺或資源過(guò)剩

11、的情況。l 通過(guò)產(chǎn)品不合格情況，反推是否存在資源提供不足或提供不及時(shí)的因素。 OK NG記錄： 總經(jīng)理已為環(huán)境管理提供了必要的資源。9.1監(jiān)視測(cè)量分析和評(píng)價(jià)9.1.1總則l 是否對(duì)保證環(huán)境、環(huán)境兼容管理體系運(yùn)行所需的測(cè)量和監(jiān)控活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)定、策劃和實(shí)施？l 在測(cè)量、分析和改進(jìn)活動(dòng)中是否采用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)？l 測(cè)量和監(jiān)控活動(dòng)是否能確保滿足要求和實(shí)現(xiàn)改進(jìn)？l 監(jiān)測(cè)依據(jù)是否符合法定要求？l 查閱相關(guān)文件，了解對(duì)保證環(huán)境管理體系正常運(yùn)轉(zhuǎn)和不斷改進(jìn)而規(guī)定的測(cè)量和監(jiān)控活動(dòng)的合理性及充分性。l 詢問(wèn)環(huán)境管理部門，在測(cè)量、分析和改進(jìn)活動(dòng)中采用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)（包括描述性的和分析性的），效果如何。并查閱運(yùn)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)的

12、記錄。l 是否有對(duì)持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)的識(shí)別方法以及對(duì)持續(xù)改進(jìn)的文件規(guī)定，實(shí)施情況如何。l 詢問(wèn)最高管理者是如何考慮實(shí)施持續(xù)改進(jìn)的，是如何策劃的。l 是否對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行了例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量。l 程序中是否包含了對(duì)環(huán)境表現(xiàn)、有關(guān)的運(yùn)行控制、對(duì)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的跟蹤信息的記錄。l 有無(wú)關(guān)于法律法規(guī)適用性的評(píng)價(jià)記錄。 OK NG記錄： 公司已對(duì)環(huán)境管理體系所需的測(cè)量和監(jiān)控進(jìn)行了策劃，并得到了實(shí)施。9.2內(nèi)部審核l 是否制定了形成文件的程序?程序文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求?l 是否對(duì)內(nèi)部審核方案進(jìn)行了策劃？策劃的結(jié)果是否適合公司的現(xiàn)狀？l 是否按規(guī)定要求實(shí)施？l 審核人員是否具

13、備獨(dú)立性？l 是否記錄了審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題？是否及時(shí)采取了相應(yīng)措施？是否對(duì)糾正措施進(jìn)行了驗(yàn)證和報(bào)告？效果如何？l 向主管內(nèi)部審核部門的負(fù)責(zé)人索要程序文件，了解實(shí)施情況。l 檢查程序內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否與環(huán)境手冊(cè)相協(xié)調(diào)，重點(diǎn)了解內(nèi)部審核是否涉及了產(chǎn)品、過(guò)程和體系，實(shí)施步驟安排得是否合理，對(duì)內(nèi)部審核人員是否提出了具體要求。l 查閱內(nèi)部審核計(jì)劃，是否覆蓋了環(huán)境管理體系的所有過(guò)程、部門。l 抽查12套內(nèi)部審核的全套資料（主要有：會(huì)議通知、會(huì)議簽到、會(huì)議記錄、審查計(jì)劃、檢查表、不合格報(bào)告、審查報(bào)告、糾正措施跟蹤報(bào)告），了解內(nèi)部審核的實(shí)施情況。 OK NG記錄：1、公司已編制了內(nèi)部審核控制程序； 2、

14、已制訂了年度內(nèi)審計(jì)劃。9.3管理評(píng)審l 最高管理者如何認(rèn)識(shí)管理評(píng)審的重要性？l 是否保存了管理評(píng)審的記錄？l 管理評(píng)審的執(zhí)行人、時(shí)間間隔、輸入及輸出是否符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定？l 上次管理評(píng)審輸出的改進(jìn)措施是否得到實(shí)施？有效性如何？l 本次管理評(píng)審輸出的改進(jìn)措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證？l 查閱有關(guān)管理評(píng)審的規(guī)定，了解最高管理者是否親自主持了管理評(píng)審活動(dòng)。l 管理者代表及環(huán)境管理部門和其它部門的相關(guān)人員是否參加了管理評(píng)審活動(dòng)，做了哪些管理評(píng)審的準(zhǔn)備工作。l 管理評(píng)審的輸入是否完備，輸出是否明確？l 抽查12次管理評(píng)審活動(dòng)的全部記錄資料，主要包括會(huì)議通知、會(huì)議簽到表、管理評(píng)審計(jì)劃、管理評(píng)審會(huì)議報(bào)告等。l 向部

15、門負(fù)責(zé)人了解參與管理評(píng)審的情況及糾正、預(yù)防措施的實(shí)施情況，要求其出示有關(guān)證據(jù)。 OK NG記錄： 經(jīng)查，已制訂了管理評(píng)審計(jì)劃。將于2017年6月29日進(jìn)行管理評(píng)審，同時(shí)輸出了“管理評(píng)審報(bào)告”10.持續(xù)改進(jìn)10.1總則組織是否策劃選擇改進(jìn)機(jī)會(huì),采取必要的措施l 采取的措施是否滿足顧客要求,l 采取的措施是否有增強(qiáng)顧客滿意l 是否評(píng)審哪些改進(jìn)機(jī)會(huì)和措施,l 改進(jìn)機(jī)會(huì)和措施是否有實(shí)效性l 是否規(guī)定改進(jìn)的負(fù)責(zé)人l 查閱改進(jìn)的案子,是否有環(huán)境方針的評(píng)審,環(huán)境目標(biāo)是否有統(tǒng)計(jì)分析,生產(chǎn)過(guò)程是否有數(shù)據(jù)分析,糾正措施是否有效的,管理評(píng)審是否有改進(jìn)的內(nèi)容l 向相關(guān)管理層進(jìn)行詢問(wèn)有哪些改進(jìn)內(nèi)容;是否評(píng)審有效; OK NG組織利用環(huán)境方針評(píng)審和目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正措施、管理評(píng)審10.3持續(xù)改進(jìn)l 最高管理者如何認(rèn)識(shí)“持續(xù)改進(jìn)”？l 公司策劃和管理了哪些持續(xù)改進(jìn)的過(guò)程？l 詢問(wèn)最高管理者是如何考慮實(shí)施持續(xù)改進(jìn)的，是如何策劃的。l 通過(guò)詢問(wèn)和查閱有關(guān)文件，檢查持續(xù)改