美國國家航空航天局知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移體系研究及啟示

1、美國國家航空航天局知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移體系研究及啟示2015-05-25  編者語：美國國家航空航天局在軍民兩用技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移工作方面一直處于遙遙領(lǐng)先位置。分析美國國家航空航天局知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的法律依據(jù)、管理組織體系及職能定位，可以將美國國家航空航天局轉(zhuǎn)移模式概括為專利轉(zhuǎn)移許可和其他合同協(xié)議模式、技術(shù)拍賣等利用技術(shù)中間方模式等5種模式，總結(jié)美國國家航空航天局相關(guān)政策經(jīng)驗(yàn)，包括制定實(shí)施企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、修改分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移政策以及建立技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)移和互惠互利合作關(guān)系等。結(jié)合美國國家航空航天局知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移體系給出的啟示，提出建議，包括健全頂層的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移政策法規(guī)、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)

2、轉(zhuǎn)移模式與工作流程等。 一、美國國家航空航天局知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移基本經(jīng)驗(yàn) (一)美國國家航空航天局知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的法律依據(jù) 為了做好美國國家財(cái)政資助項(xiàng)目的技術(shù)推廣轉(zhuǎn)化工作，美國制定了包括聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法、拜-杜法、史蒂文森技術(shù)創(chuàng)新法、國防授權(quán)法、國防部國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移條例等法律法規(guī)，以此規(guī)定國家層級(jí)的政策和各政府部門的職責(zé)。美國國家航空航天局(NASA)等國家財(cái)政資助研發(fā)機(jī)構(gòu)根據(jù)在以上法律法規(guī)依據(jù)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移工作，該知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移通常運(yùn)用專利許可協(xié)議(PLA)、航天法協(xié)議(SAA)、合作研究與開發(fā)協(xié)議(CRADA)、小企業(yè)研究與開發(fā)協(xié)議(STTR)等模式，與其他政府機(jī)構(gòu)、工業(yè)

3、界、學(xué)術(shù)界和其他小型公司開展。 圖 1 美國技術(shù)推廣轉(zhuǎn)化制度與模式 (二)美國國家航空航天局知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移管理組織機(jī)構(gòu)及職能 NASA知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移管理組織機(jī)構(gòu)如圖所示，其中NASA在行政上直屬總統(tǒng)管理，由NASA局長總體負(fù)責(zé)。其知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移組織管理分為兩個(gè)層次：一是總部管理，二是分支機(jī)構(gòu)管理。總部管理由各職能辦公室完成，其中，2010年成立的首席技術(shù)專家辦公室負(fù)責(zé)將NASA技術(shù)轉(zhuǎn)移到民營部門和其他可能的技術(shù)商業(yè)化工作;監(jiān)察長辦公室和咨詢團(tuán)隊(duì)是直接向NASA局長匯報(bào)工作的獨(dú)立機(jī)構(gòu)，監(jiān)察長辦公室負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作計(jì)劃和年度總結(jié)的審查與建議工作，咨詢團(tuán)隊(duì)中的技術(shù)創(chuàng)新委員會(huì)提

4、供與技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的專家咨詢建議;總法律顧問辦公室負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移中相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律事務(wù);小型商業(yè)計(jì)劃辦公室負(fù)責(zé)NASA的SBIR(小型商業(yè)創(chuàng)新研究)和STTR(小型商業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移)項(xiàng)目。NASA下屬各分支機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作由10個(gè)航天中心的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室(OTT)完成，并由各中心首席技術(shù)專家負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。此外，NASA對(duì)美國遠(yuǎn)西部技術(shù)轉(zhuǎn)移中心(FWRTTC)、中部大西洋技術(shù)應(yīng)用中心(MTAC)等6大區(qū)域的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心進(jìn)行資助，以此有效地組織和協(xié)助美國工業(yè)界參與、利用和商業(yè)化NASA的研究項(xiàng)目和技術(shù)。 圖2 NASA技術(shù)轉(zhuǎn)移管理組織體系 (三)美國國家航空航天局的轉(zhuǎn)移模

5、式 NASA采用正式和非正式的方式進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移。其中，非正式的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式包括科學(xué)知識(shí)的傳播、無正式協(xié)議的合作研發(fā)、將設(shè)備和裝置用于非NASA項(xiàng)目的試驗(yàn)，出版與科學(xué)實(shí)際應(yīng)用相關(guān)的技術(shù)等。在2012年以前，NASA集中于非正式的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，但是自2013年開始，NASA開始強(qiáng)調(diào)正式的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，包括建立規(guī)范的分支機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移流程、技術(shù)轉(zhuǎn)移年度工作計(jì)劃和技術(shù)轉(zhuǎn)移過程考核的關(guān)鍵點(diǎn)。總的來說，NASA技術(shù)轉(zhuǎn)移共有以下5種模式： 1、 專利轉(zhuǎn)移許可和其他合同協(xié)議模式 NASA每年度都有10個(gè)研究中心的技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃，由各中心計(jì)劃辦公室負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，貫穿新技術(shù)或新發(fā)明產(chǎn)

6、生到成功實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化全過程。一般有兩種方式：一是一旦新發(fā)明被確定為具有重要商業(yè)價(jià)值和技術(shù)先進(jìn)性，各中心技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室將組織申請(qǐng)專利，并開展市場(chǎng)交易與技術(shù)許可工作;二是各中心技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室評(píng)估自己某項(xiàng)技術(shù)，若該技術(shù)具有潛在商業(yè)價(jià)值但是并不適宜申請(qǐng)專利，通過在NASA實(shí)用技術(shù)月報(bào)上發(fā)布相關(guān)技術(shù)信息，將該技術(shù)以其他技術(shù)交易合同協(xié)議的方式市場(chǎng)化到工業(yè)界。 2、 技術(shù)拍賣等利用技術(shù)許可中間方的模式 近年來，NASA正在探索通過中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的技術(shù)拍賣活動(dòng)來擴(kuò)大和加速對(duì)美國公司的專利許可機(jī)會(huì)。為此，2011年11月，NASA發(fā)布關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化與中介服務(wù)通告，以尋求政府零成本方式來提高NA

7、SA知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用和加速技術(shù)轉(zhuǎn)移，同時(shí)提供此中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)也可獲得相應(yīng)轉(zhuǎn)移服務(wù)費(fèi)。 3、 軟件發(fā)布(包括開源版本) NASA被美國工業(yè)界公認(rèn)為擁有最豐富的直接面向公眾的軟件資源，并通過正式的軟件使用協(xié)議進(jìn)行軟件轉(zhuǎn)讓，其中包括源代碼受限軟件與開源軟件版本。NASA作為美國第一個(gè)發(fā)布開源版本軟件機(jī)構(gòu)，會(huì)制定軟件開源活動(dòng)計(jì)劃并定期開展一系列活動(dòng)，例如最近與Openstack簽署的為提升商業(yè)云計(jì)算能力的Nebula軟件平臺(tái)轉(zhuǎn)讓。 4、 科學(xué)研究結(jié)果和數(shù)據(jù)的公開出版 NASA將航空航天領(lǐng)域的知識(shí)傳播服務(wù)作為技術(shù)轉(zhuǎn)移工作中的補(bǔ)充內(nèi)容，主要包括科學(xué)研究成果和數(shù)據(jù)的公

8、開出版。共有三種途徑：一是NASA科學(xué)家在全球范圍內(nèi)展示研究成果，包括從航空到航天、地球科學(xué)到新材料和醫(yī)藥領(lǐng)域的突破;二是NASA科學(xué)家和NASA資助的學(xué)術(shù)研究人員經(jīng)常發(fā)表科學(xué)任務(wù)相關(guān)學(xué)術(shù)論文;三是NASA選出具有公眾實(shí)用性研究成果在NASA科學(xué)技術(shù)信息網(wǎng)上公開，其中甚至包括早期阿波羅時(shí)代的技術(shù)報(bào)告。 5、 建立合作伙伴關(guān)系 NASA通過航天法協(xié)議(SAA)或者合作研究與開發(fā)協(xié)議(CRADA)與其他政府機(jī)構(gòu)、工業(yè)界、學(xué)術(shù)界和其他小型公司進(jìn)行合作，這也是十分重要的技術(shù)轉(zhuǎn)移途徑。其合作還包括有償或者無償使用NASA工具、維修、設(shè)備或裝備等資源。NASA的此種途徑一方面是為了更直

9、接的實(shí)現(xiàn)技術(shù)需求對(duì)接，另一方面可以更好地支撐國家在全球商業(yè)化活動(dòng)中的國際競(jìng)爭(zhēng)力。據(jù)NASA官方數(shù)據(jù)顯示，其2011年度的合作研發(fā)就超過了3400余項(xiàng)，其中1000余項(xiàng)是新拓展的合作。 (四)美國國家航空航天局的轉(zhuǎn)移政策 NASA技術(shù)轉(zhuǎn)移核心目標(biāo)是運(yùn)用技術(shù)來發(fā)展國際經(jīng)濟(jì)和公眾受益。2011年10月，奧巴馬總統(tǒng)對(duì)所有聯(lián)邦機(jī)構(gòu)發(fā)表了加速技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)計(jì)劃講話。之后，NASA專門為了增加向工業(yè)界、學(xué)術(shù)界和其他政府機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度、數(shù)量與質(zhì)量，而制定了技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)政策。具體內(nèi)容如下： 一是制定實(shí)施企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。NASA技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵點(diǎn)將是總部獲取和管理分支機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

10、資產(chǎn)，包括確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)費(fèi)投入、促進(jìn)內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移以及提供足夠的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理資源。制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取計(jì)劃，確立規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取計(jì)劃流程，其中最重要的環(huán)節(jié)就是對(duì)技術(shù)的價(jià)值評(píng)估，從中選取高價(jià)值的技術(shù)并獲取相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并且在與其他合作方的研發(fā)合同中明確了雙方應(yīng)進(jìn)行發(fā)明報(bào)告義務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款。為確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取質(zhì)量，NASA成立了由總法律顧問辦公室、首席技術(shù)專家辦公室、首席總工程師辦公室、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門組成的質(zhì)量控制小組，并在每年的第四季度梳理出知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取計(jì)劃的技術(shù)清單。 二是修改分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移政策以確保NASA整體技術(shù)轉(zhuǎn)移最佳化。NASA的技術(shù)轉(zhuǎn)移政策主要是側(cè)重于三點(diǎn)，一是明確每一位N

11、ASA工作人員在技術(shù)轉(zhuǎn)移工作中的職能與責(zé)任，二是根據(jù)現(xiàn)實(shí)需求調(diào)整現(xiàn)有的技術(shù)商業(yè)化計(jì)劃內(nèi)容，三是加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的教育培訓(xùn)工作。具體步驟如下：(1)分析國家聯(lián)邦政府技術(shù)轉(zhuǎn)移政策與NASA政策的差異，研究NASA通用的技術(shù)轉(zhuǎn)移政策，并調(diào)研NASA每一位員工，根據(jù)各分支機(jī)構(gòu)現(xiàn)實(shí)需求制定相應(yīng)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃。(2)NASA技術(shù)轉(zhuǎn)移團(tuán)隊(duì)由技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室和專利代理事務(wù)所共同組成，總部的首席工程師辦公室將以年度總結(jié)和計(jì)劃方式提出NASA技術(shù)轉(zhuǎn)移政策建議。(3)NASA總部首席技術(shù)專家辦公室(OCT)、項(xiàng)目管理人員、技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室工作人員對(duì)相關(guān)政策進(jìn)行落實(shí)。 三是建立技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)移和互惠互利合

12、作關(guān)系。NASA的策略規(guī)劃辦公室將建立一個(gè)由多中心組成的工作小組，并向總部領(lǐng)導(dǎo)層提供技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)移和互惠互利的費(fèi)用與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)合作關(guān)系的政策建議。具體內(nèi)容如下：(1)總結(jié)和評(píng)定NASA當(dāng)前費(fèi)用與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)合作關(guān)系方法，并提交促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移最佳方法、障礙和建議的研究報(bào)告;(2)確定最具有潛在商業(yè)化應(yīng)用前景、并可通過建立合作關(guān)系實(shí)現(xiàn)利益最大化的技術(shù)需求;(3)向各分支機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)層征求相關(guān)意見。 四是促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用。為了促進(jìn)已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效運(yùn)用，NASA開展了集成信息資源平臺(tái)及新技術(shù)登記數(shù)據(jù)庫建設(shè)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源整合與共享，并且NASA正在論證將該平臺(tái)與新開發(fā)的NASA技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)平臺(tái)對(duì)接。NAS

13、A科技創(chuàng)新成果集成信息資源平臺(tái)大幅度降低了NASA的技術(shù)開發(fā)成本，避免了重復(fù)研發(fā)，對(duì)NASA科研具有重要的意義。 五是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理?xiàng)l件保障。NASA為了更好的開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，一是向各分支機(jī)構(gòu)增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)費(fèi)的投入;二是明確具體的責(zé)任部門，例如總法律顧問(OGC)負(fù)責(zé)各分支機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律事務(wù)，而各分支機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作人員(包括了專利代理人)參與整個(gè)科研項(xiàng)目全過程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作;三是加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作人員的人才引進(jìn)與培養(yǎng)。 六是推動(dòng)增加技術(shù)創(chuàng)新成果登記數(shù)量。技術(shù)創(chuàng)新成果的登記是技術(shù)轉(zhuǎn)移過程的重要環(huán)節(jié)，這是進(jìn)入技術(shù)轉(zhuǎn)移流程的入口。為確保NASA總部完全掌控技

14、術(shù)創(chuàng)新成果，發(fā)布了以下政策：一是加強(qiáng)NASA高層領(lǐng)導(dǎo)的重視與關(guān)注度，分支機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)要時(shí)刻向員工宣傳技術(shù)創(chuàng)新成果登記重要性;二是將技術(shù)創(chuàng)新成果登記制度納入新員工培訓(xùn)課程;三是技術(shù)創(chuàng)新成果登記需列明新發(fā)明披露所有相關(guān)文件，并修改完善當(dāng)前的制度;四是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果登記有重大貢獻(xiàn)員工給予獎(jiǎng)勵(lì)，并制定NASA各分支機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)制度;五是各中心技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室將研究技術(shù)創(chuàng)新成果登記最佳程序與辦法，并上報(bào)總部;六是NASA發(fā)布新的標(biāo)準(zhǔn)化軟件對(duì)項(xiàng)目管理人和發(fā)明人開展技術(shù)創(chuàng)新成果登記培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括形成技術(shù)創(chuàng)新成果的價(jià)值、發(fā)明披露的適當(dāng)時(shí)機(jī)、成果提交時(shí)間、提交后的處理過程、可能發(fā)生的事件等內(nèi)容;七是各中心技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公

15、室每個(gè)月至少舉辦一次培訓(xùn)會(huì)。 七是加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系建設(shè)。技術(shù)轉(zhuǎn)移工作是長期的、涵蓋各專業(yè)知識(shí)的工作，涉及到合同談判、建立合作關(guān)系、技術(shù)推廣、法律事務(wù)等各種工作。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制更多的是一種公司合法使用技術(shù)到市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的法律機(jī)制。NASA為了加速技術(shù)商業(yè)化，將評(píng)估在信任前提下進(jìn)行專利自動(dòng)化許可流程。具體政策如下：一是NASA在2013年第2季度發(fā)布關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)人制度，并授權(quán)其開展技術(shù)轉(zhuǎn)移工作;二是在2013年第2季度開放自動(dòng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可入口，使得選擇部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資簡(jiǎn)單化;三是各中心技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室通過技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)時(shí)刻關(guān)注技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)會(huì)，充分了解技術(shù)需求，并定位NASA可以進(jìn)行新

16、的商業(yè)市場(chǎng)化的技術(shù)。 八是授權(quán)分支機(jī)構(gòu)單獨(dú)從事技術(shù)許可。合作研究與開發(fā)協(xié)議(CRADA)是典型的與聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)合研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)移合作的協(xié)議。但是由于CRADA是需要NASA局長簽字，而NASA更希望外部合作方與各當(dāng)?shù)夭块T簽署航天法案協(xié)議(SAA)，所以導(dǎo)致NASA很少簽署CRADA。但是由于CRADA是美國廣泛使用的合作方式，潛在合作方更加熟悉相應(yīng)規(guī)則，所以NASA出臺(tái)了授權(quán)各分支機(jī)構(gòu)簽署CRADA的權(quán)利，并配套指導(dǎo)手冊(cè)。NASA為了更好的考核技術(shù)轉(zhuǎn)移工作成效，制定了五種考核標(biāo)準(zhǔn)來管理全部的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作績(jī)效，并作為關(guān)鍵環(huán)節(jié)以監(jiān)控整個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移過程。具體包括新的發(fā)明披露，新的專利申請(qǐng)

17、文件，技術(shù)許可執(zhí)行，軟件使用協(xié)議和成功案例。這些考核標(biāo)準(zhǔn)定義如下表所示。 表 1技術(shù)轉(zhuǎn)移流程關(guān)鍵環(huán)節(jié) (五)美國國家航空航天局技術(shù)轉(zhuǎn)移五年規(guī)劃 NASA在2012年底發(fā)布了自2013年開始實(shí)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移五年規(guī)劃，其目標(biāo)是支撐基礎(chǔ)性技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目，并通過內(nèi)部研究和外部反饋從而逐步規(guī)范、改進(jìn)和完善技術(shù)轉(zhuǎn)移流程。具體的五年規(guī)劃內(nèi)容如下： 2013年：確立NASA各分支機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作績(jī)效考核目標(biāo)，全面實(shí)施分支機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移政策，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移的教育培訓(xùn)工作，提升全體員工的技術(shù)轉(zhuǎn)移意識(shí)，擴(kuò)大外部影響力;研究提升專利數(shù)量的解決方案;發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)人制度，并審查技術(shù)

18、轉(zhuǎn)移成果;審查現(xiàn)已開展的商業(yè)合作方式，研究新政策增加合作方數(shù)量和質(zhì)量;提升通過CRADA協(xié)議開展合作的合同數(shù)量。 2014年：通過各分支機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作績(jī)效考核工作繼續(xù)關(guān)注技術(shù)轉(zhuǎn)移指標(biāo)，并在NASA官網(wǎng)公布相關(guān)指標(biāo)。授權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)人開展技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。繼續(xù)擴(kuò)大宣傳，在經(jīng)濟(jì)開發(fā)組織、工業(yè)和學(xué)術(shù)界舉辦推廣活動(dòng)，以便及時(shí)了解外部的技術(shù)需求。對(duì)已有政策進(jìn)行修訂和改進(jìn)，并總結(jié)技術(shù)轉(zhuǎn)移成果，包括貫穿商業(yè)化關(guān)鍵途徑的所有技術(shù)轉(zhuǎn)移成果、條件保障資源和人才隊(duì)伍建設(shè)。 2015年：技術(shù)轉(zhuǎn)移工作考核和管理階段，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整，優(yōu)化工作流程，制定分支機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃以加強(qiáng)核心的基礎(chǔ)技術(shù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)功

19、能，并擴(kuò)大和探索創(chuàng)新的商業(yè)化途徑。 2016年、2017年：接受獨(dú)立第三方對(duì)NASA技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的評(píng)估，繼續(xù)監(jiān)督各分支機(jī)構(gòu)的績(jī)效和進(jìn)程，并持續(xù)改進(jìn)到2017年。 二、對(duì)我國的啟示與建議 美國對(duì)國家財(cái)政資助項(xiàng)目研發(fā)成果，尤其是對(duì)國防領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)移，建立了從上到下的完整技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，并充分發(fā)揮政府引導(dǎo)作用。一是，制定了聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法、國防授權(quán)法等法律法規(guī)，并配套加速技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃以此規(guī)定國家層級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移政策和各政府部門職責(zé)。二是，美國聯(lián)邦政府在國內(nèi)各州設(shè)立了區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，并與NASA、國家實(shí)驗(yàn)室、大學(xué)等機(jī)構(gòu)共同建立技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)。三是，NASA等研發(fā)機(jī)構(gòu)就落實(shí)國家政策

20、與計(jì)劃，包括設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、按照國家法律法規(guī)規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)移模式、制定與國家政策一致的技術(shù)轉(zhuǎn)移政策與制度，并通過發(fā)布NASA五年規(guī)劃以具體實(shí)施國家加速技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃。由此可見，相關(guān)政策為國防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移提供良好環(huán)境，需要學(xué)習(xí)借鑒美國聯(lián)邦政府以及NASA技術(shù)轉(zhuǎn)移方面具體做法。具體包括， 一是健全我國促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移頂層法律法規(guī)與政策。由于國家財(cái)政資助項(xiàng)目的研發(fā)成果，尤其是國防科技成果涉及到國家安全與利益，相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制必須要在國家頂層上制定和完善法律法規(guī)，以規(guī)范政府、軍隊(duì)和國防科研機(jī)構(gòu)與民營企業(yè)及其他領(lǐng)域的轉(zhuǎn)移活動(dòng)。具體可包括四部分內(nèi)容：一是明確國家投資產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬與利益分配，包

21、括專利、技術(shù)秘密、計(jì)算機(jī)軟件等知識(shí)產(chǎn)權(quán);二是規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)移工作模式;三是增強(qiáng)對(duì)國家投資產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)推廣轉(zhuǎn)化監(jiān)督;四是明確職責(zé)與義務(wù)，加強(qiáng)業(yè)績(jī)考核。 國家在具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移活動(dòng)中應(yīng)充分發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，配套激勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的政策與計(jì)劃。一是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移工作納入國家“十三五”綜合發(fā)展規(guī)劃;二是針對(duì)國防技術(shù)領(lǐng)域、國家投資戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等關(guān)系到國家安全與利益技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)集群管理，為提升國防核心競(jìng)爭(zhēng)力、增強(qiáng)技術(shù)儲(chǔ)備、國家資助項(xiàng)目立項(xiàng)等方面奠定基礎(chǔ);三是各省市在政府引導(dǎo)下構(gòu)建專業(yè)轉(zhuǎn)移服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，建立地區(qū)轉(zhuǎn)移中心，專門提供當(dāng)?shù)剀婈?duì)、科研院所與高校轉(zhuǎn)移服務(wù)。 二是加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移組織機(jī)

22、構(gòu)建設(shè)，明確職責(zé)與工作流程。目前，我國國防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移成效不顯著，一方面是受到國家政策環(huán)境的影響，更重要的是企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移職能不明確，尚未設(shè)立專門管理部門，某項(xiàng)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化成功與否與單位領(lǐng)導(dǎo)技術(shù)轉(zhuǎn)移意識(shí)有關(guān)。然而，技術(shù)轉(zhuǎn)移工作相對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、軍品研發(fā)任務(wù)而言不是首要工作任務(wù)，并且國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)任期普遍較短，而技術(shù)產(chǎn)業(yè)化卻是需要長期跟蹤和培育的過程，因此技術(shù)產(chǎn)業(yè)化往往伴隨著領(lǐng)導(dǎo)變遷而結(jié)束。美國NASA科研任務(wù)管理工作與我國大型軍工集團(tuán)公司類似，NASA總部對(duì)應(yīng)集團(tuán)總部，任務(wù)委員會(huì)類似我國集團(tuán)公司下屬二級(jí)研究院，而NASA各研究中心就類似主要承擔(dān)項(xiàng)目研發(fā)任務(wù)的三級(jí)研究所與工廠。我國大型軍工集團(tuán)公司可考

23、慮增設(shè)總部技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)中心負(fù)責(zé)國防技術(shù)的“軍轉(zhuǎn)軍”、“軍轉(zhuǎn)民”、“民參軍”工作，并對(duì)各下屬單位的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作進(jìn)行年度績(jī)效考核，由集團(tuán)科技委提供專家咨詢建議，法律事務(wù)部負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律事務(wù)工作，在二級(jí)單位和三級(jí)單位分設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室專門從事當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)轉(zhuǎn)移工作?？偛康母髀毮懿块T具有制定集團(tuán)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略、集團(tuán)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移考核辦法、集團(tuán)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移年度工作計(jì)劃等把握集團(tuán)整體發(fā)展方向的政策，二級(jí)單位的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室對(duì)集團(tuán)政策給予落實(shí)，并根據(jù)自身情況做適應(yīng)性的調(diào)整。 三是規(guī)范企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移模式與工作流程。為了加速國家投資項(xiàng)目的技術(shù)轉(zhuǎn)移或者轉(zhuǎn)化，應(yīng)建立適合我國國防領(lǐng)域科研機(jī)構(gòu)的規(guī)范化、一體化技術(shù)轉(zhuǎn)移模式與工作流程。一