HACCP體系審核員申請人審核表現(xiàn)報告

1、CCAA HACCP 體系審核員申請人審核表現(xiàn)報告見證評價人姓名見證評價人編號見證評價人執(zhí)業(yè)機構見證評價人在審核組中的作用被見證人姓名組長組員其他注冊證書號見證評價人個人聲明本人已識別并確保與被見證人無任何直接的利益沖突，且在最近的2 年內未參與過對其的審核員培訓，理解CCAA 見證評價人員管理規(guī)則中“見證評價人員職責與要求”，承諾只對實際見證到的申請人的個人素質和能力進行評價，保證能提供公正的審核表現(xiàn)報告，并對報告中所陳述的內容負責。見證評價人簽名年月日受審核方名稱聯(lián)系人 / 職務聯(lián)系電話現(xiàn)場審核日期審核依據(jù)標準GB/T 27341-2009 GB 14881替代標準：審核類別完整體系審核部

2、分體系審核第三方審核經(jīng)歷審核類型第二方審核經(jīng)歷，應從CCAA 承認的二方審核機構獲得認可、評審、評價經(jīng)歷，應從CCAA 承認的認可、評審、評價活動中獲得1. GB14881-94:見證結果為不滿意的條款是： 3.1 3.2 3.3 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 5.7 5.8 5.9 5.10 5.11 5.12 6.1 6.2并作說明：申請人在 6.3 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 8.1 8.2審核中被 9.1 9.2 9.3見證的條2. GB/T 27341-2009:款及結果 4.1 4.2 5.1 5.2 5

3、.3 5.4 5. 6.1 6.2 6.3 6.4 6.5 6.6 6.7 6.8 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 7.7 7.8 7.9申請人在被見證的過程： （ GB/T19011-2003 ）見證結果為不滿意的過程是：審核中被6.4現(xiàn)場審核活動的準備并作說明：見證過程6.5現(xiàn)場審核活動的實施及結果以下能力要素依據(jù) GB/T19011 和 CCAA-140-1 危害分析與關鍵控制點 (HACCP)體系審核員注冊準則（第 1 版）對審核員個人素質和技能要求編制。 Y 表示申請人具備能力， N 表示申請人不具備能力， NA表示未觀察到或不適用。能 力要素審核原則、程序和技術審核

4、策劃和實施優(yōu)先關注重要問題審核員技能（注冊準則審核方法和技巧評價內容總體上能否準確把握審核原則， 嚴格遵循審核程序，正確運用審核技術。1.能否按照審核計劃分工部門、場所和條款要求對審核活動進行策劃 ,編制審核檢查表 ;2.能否按照商定的審核時間完成策劃的審核內容， 并依據(jù)現(xiàn)場重點關注問題合理分配審核時間。1.是否對審核部門和場所相關的主責工作、 食品安全危害及其控制、法律法規(guī)符合性等給予重點優(yōu)先關注 ;2.是否確保重點優(yōu)先關注問題審核抽樣充分和并具備審核深度，是否善于發(fā)現(xiàn)顯著食品安全隱患。1.能否根據(jù)審核內容的不同選擇適宜的面談、傾聽、觀察和對文件、記錄和數(shù)據(jù)的評審來收集信息;選擇 Y 時，可

5、簡要說明證據(jù)；Y/N/NA選擇 N 時，應詳細說明不具備能力的典型事例或證據(jù)。條款）2. 否較好地控制面談、 傾聽、觀察等過程的氣氛， 并有效地收集所需信息 ;3.能否將不同的審核方法有效印證。審核證據(jù)1.收集的信息與審核目的、審核范圍和審核準則及適用法律法規(guī)的相關性 ; 收集的信息是否充分、客觀 ;2.收集的信息是否記錄完整、準確、簡明并具有可追溯、可驗證性。形成審核發(fā)現(xiàn)，準備審核結論確認審核證據(jù)的充分性和適宜性以支持審核發(fā)現(xiàn)和結論評定影響審核發(fā)現(xiàn)和結論可靠性的因素1.能否提供充分、適宜的客觀證據(jù)形成審核發(fā)現(xiàn);2. 能否在考慮審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎上， 既客觀公正又靈活務實地形成符合、

6、 不符合及改進的審核結論。1.是否對自己形成的審核證據(jù)的充分性、適宜性進行了確認；2.審核發(fā)現(xiàn)是否證據(jù)確鑿、事實清楚、判定準確 ,并得到受審核方現(xiàn)場確認 ;3.能否在審核組內部交流中清楚地表述審核證據(jù)以支持審核發(fā)現(xiàn)和結論 ;4.是否針對出現(xiàn)的分歧和不確定性內容進行了有效的追蹤并最終確認。能否通過對受審核方食品安全控制過程的風險分析，審核抽樣合理性、 充分性的分析評定影響審核發(fā)現(xiàn)和結論可靠性的因素。準確 判 定危害分析與關鍵 控 制點 (HACCP) 體系的適宜性、充分性和有效性工作文件能否根據(jù)審核組交流的信息，依據(jù)審核發(fā)現(xiàn)對危害分析與關鍵控制點 (HACCP) 體系的適宜性、充分性和有效性作出

7、準確判定。能否熟練使用工作文件，包括檢查清單、不符合報告、觀察項報告等，準確、清晰地記錄審核活動和收集到的信息。有效溝通1.能否清晰、友善、準確地與對方溝通， 提出問題或索取相關證據(jù)；2.能否給予對方適宜的表述或澄清時間 ,并善于傾聽 ;3.是否與審核組內部成員良好溝通. 。審 對審核范圍內食品合核 理預期可能發(fā)生的食員 品安全危害的識別應具備的專業(yè)技能（注 對組織食品安全危害冊 風險的評估準則）對組織食品安全危害控制方法有效性的評估1.能否理解危害分析與關鍵控制點 (HACCP) 體系的關鍵要素 , 熟悉受審核組織涉及的法律法規(guī)和標準 , 并應用于受審核方的危害分析與關鍵控制點(HACCP)

8、體系 ;2.是否熟悉受審核組織的產品形成過程中危害被引入、增殖的途徑。1.是否理解食品安全控制技術的基本原理 , 對危害性質及嚴重性有充分認識 ;2.能否對控制措施針對食品安全控制的能力作出正確評價。1.食品安全控制措施有效性的評估;2.關鍵控制點設定依據(jù)的合理性。對組織為實現(xiàn)食品安全目標的管理體系的評價確定 組 織危害分析與關 鍵 控 制 點 (HACCP) 體系的充分性和有效性能否依據(jù)產品的特性安全指標對食品安全目標的實現(xiàn)作出正確評價。能否對組織危害分析與關鍵控制點 (HACCP) 體系的充分性和有效性作出正確評價。道德行為·審核過程中是否做到了誠實、審守信、正直，表現(xiàn)出良好的職

9、業(yè)核道德？原·能否以專業(yè)的方式處理審核中則的信息，保守審核方經(jīng)濟、技術（和管理的秘密？注·是否嚴謹、慎重，能在系統(tǒng)獲冊取信息并在認真、 客觀分析和判準則斷的基礎上做出評價和結論？2.3.2 公正表達·審核發(fā)現(xiàn)能否真實和準確地反條映審核活動？款·是否能夠及時報告在審核過程）中遇到的重大障礙？職業(yè)素養(yǎng)獨立性基于證據(jù)的方法·工作中是否表現(xiàn)出勤奮、努力、進取的素養(yǎng)？·在獲取證據(jù)、分析判斷時是否敏銳、具有判斷力？·對所承擔審核任務的重要性認識是否清晰？能否感知審核委托方和其它相關方對自己的信任？·是否具備完成審核任務必需的能

10、力？·被見證人與受審核的活動是否無經(jīng)濟、管理、咨詢關系？·在審核中，是否做到了不帶偏見，沒發(fā)生利益上的沖突？·在整個審核過程中，能否保持客觀的心態(tài)？·能否基于審核證據(jù)客觀、準確形成審核發(fā)現(xiàn)和審核結論？·所獲取的審核證據(jù)是否建立在信息樣本的基礎上？是否可證實？·抽樣是否保證代表性、合理性？·提出的審核結論是否可信？申請人是否遵守CCAA審核員行為準則（注冊準則2.6 條款） ：是否遵紀守法、敬業(yè)誠信、客觀公正；努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽；幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；不承擔本人不能勝任的任務；不介入沖突或利益競爭，不向任何

11、委托方或聘用機構隱瞞任何可能影響公正判斷的關系；不討論或透露任何與工作任務相關的信息；除非應法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權；不接受受審核方及其員工或任何利益相關方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其他利益，也不應在知情時允許同事接受；不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導性信息；不以任何方式損害CCAA 及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調查進行充分的合作；不向受審核方提供相關咨詢。若否，請說明：是否發(fā)生任何投訴：否若是，請說明：是申請人能力綜合評述評價結論見證人（簽名）見證人聯(lián)系電話見證人指派機構兩漢：諸葛亮個人素質有道德、思想開明、善于交往、

12、善于觀察、有感知力、適應力強、堅韌不拔、明斷、自立（注冊準則條款）審核原則、專業(yè)技能情況和有待改進的方面：被見證人適宜審核員注冊尚需進一步實踐不適宜審核員注冊見證信息不足，無法做出評價意見日期：（蓋章確認）出師表先帝創(chuàng)業(yè)未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此誠危急存亡之秋也。然侍衛(wèi)之臣不懈于內，忠志之士忘身于外者，蓋追先帝之殊遇，欲報之于陛下也。誠宜開張圣聽，以光先帝遺德，恢弘志士之氣，不宜妄自菲薄，引喻失義，以塞忠諫之路也。宮中府中，俱為一體；陟罰臧否，不宜異同。若有作奸犯科及為忠善者，宜付有司論其刑賞，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使內外異法也。侍中、侍郎郭攸之、費祎、董允等，此皆良實，志

13、慮忠純，是以先帝簡拔以遺陛下：愚以為宮中之事，事無大小，悉以咨之，然后施行，必能裨補闕漏，有所廣益。將軍向寵，性行淑均，曉暢軍事，試用于昔日，先帝稱之曰之事，悉以咨之，必能使行陣和睦，優(yōu)劣得所?！澳?”，是以眾議舉寵為督：愚以為營中親賢臣，遠小人，此先漢所以興隆也；親小人，遠賢臣，此后漢所以傾頹也。先帝在時，每與臣論此事，未嘗不嘆息痛恨于桓、靈也。侍中、尚書、長史、參軍，此悉貞良死節(jié)之臣，愿陛下親之、信之，則漢室之隆，可計日而待也。臣本布衣，躬耕于南陽，茍全性命于亂世，不求聞達于諸侯。先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顧臣于草廬之中，咨臣以當世之事，由是感激，遂許先帝以驅馳。后值傾覆，受任于敗軍之際，奉命于危難之間，爾來二十有一年矣。先帝知臣謹慎，故臨崩寄臣以大事也。受命以來，夙夜憂嘆