集團集中采購管理制度(試運行)

1、集中采購管理制度（討論稿）編制： 審核： 審批： 時間： 年 月 日目 錄1、目的12、范圍13、 職責(zé)14、集中采購解決方案35、采購方式選擇36、集中采購計劃57.集中采購管理程序68、監(jiān)督及罰則89.支持文件8附件1：總務(wù)用品計劃申請表9附表2：總務(wù)用品管理流程 10附件3、月度集中采購需求單10附件4：大慶城投集中采購審批權(quán)限表12集團集中采購管理制度1、目的為進一步規(guī)范集中采購管理工作，打造統(tǒng)一的集中采購平臺，維護集團的合法權(quán)益，控制經(jīng)營管理成本，保證集中采購工作的有效性和工作效率。2、范圍本制度適用于集團總部和全資、控股子公司（以下統(tǒng)稱“子公司”）所有物資和服務(wù)類采購行為。3、 職

2、責(zé)3.1、采購領(lǐng)導(dǎo)小組是集團采購管理領(lǐng)導(dǎo)部門，綜合辦部是集團采購領(lǐng)導(dǎo)小組的辦事部門，負責(zé)設(shè)計集中采購管理模式，建立采購制度。3.2、采購領(lǐng)導(dǎo)小組由采購項目業(yè)務(wù)主管部室：工程技術(shù)部、綜合辦、風(fēng)險控制部、分管財務(wù)部和風(fēng)險控制部的集團主管領(lǐng)導(dǎo)、集團總經(jīng)理組成。3.3、集中采購工作職責(zé)劃分采購類別申請部門 經(jīng)辦部門 結(jié)算部門監(jiān)察部門 采購執(zhí)行小組1工程項目相關(guān)子公司工程部財務(wù)部風(fēng)控部由采購需求部門、風(fēng)控部門、相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜医M成三人以上單數(shù)組成2總務(wù)辦公用品需求部門 綜合辦3固定資產(chǎn)需求部門4服務(wù)、咨詢等需求部門需求部門3.3.1、申請部門職責(zé)提出采購需求；起草采購技術(shù)指標；提出商務(wù)條件和評價標準；配合采

3、購經(jīng)辦部門完成供應(yīng)商選擇；負責(zé)集中采購合同的履約和驗收工作；配合集團采購經(jīng)辦部門對合同供應(yīng)商評價等。3.3.2、采購經(jīng)辦部門審核申請單位采購計劃、采購項目技術(shù)指標；提出集中采購項目的商務(wù)條件和評價標準；組織起草和簽訂集中采購合同；監(jiān)督子公司采購合同履約和驗收；提出集團本部和分公司的集中采購款項的支付申請，并辦理結(jié)算事宜等。 3.3.3、采購結(jié)算部門明確采購項目的預(yù)算資金；辦理集中采購過程中的財務(wù)事宜；配合采購部對供應(yīng)商進行財務(wù)審查；依據(jù)貨物出入庫情況和項目執(zhí)行進度，負責(zé)集中采購合同款的支付，并進行賬務(wù)處理等。3.3.4、采購監(jiān)查部門監(jiān)督集中采購工作操作程序的規(guī)范性、管理環(huán)節(jié)的完善性和工作人員履

4、職盡責(zé)的廉潔性；處理采購法律事務(wù)；對采購文件進行合法性、合規(guī)性審核；依據(jù)集團合同管理相關(guān)規(guī)定牽頭組織采購合同審核；審定集中采購合同范本；配合采購部對供應(yīng)商進行資格審查等。3.3.5、采購執(zhí)行小組負責(zé)非招標采購方式的市場調(diào)查、尋找供應(yīng)商、供應(yīng)商選擇、競爭性采購談判，最終確定采購方式和選擇供應(yīng)商。3.3.6、采購監(jiān)督指導(dǎo)小組由國資委、集團監(jiān)事會、集團紀檢部門分別指定專人組成采購監(jiān)督指導(dǎo)小組，履行監(jiān)督、指導(dǎo)的職責(zé)。定期聽取集團集中采購工作匯報，對存疑事項有一票否決權(quán)。選擇重大項目進行全程監(jiān)督。對集團所有集中采購項目進行抽查，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，限期整改。4、集中采購解決方案4.1、實物類采購類

5、別解決方案1工程材料類集中采購分散收貨集中結(jié)算內(nèi)部結(jié)算各分公司或項目部設(shè)立倉庫，規(guī)范倉庫收發(fā)存管理系統(tǒng)，驗收單據(jù)提交集團工程部、財務(wù)部作為內(nèi)外部結(jié)算手續(xù)2總務(wù)辦公用品集中采購集中收貨內(nèi)部調(diào)撥集中結(jié)算內(nèi)部結(jié)算綜合辦設(shè)立總務(wù)用品倉庫，按財務(wù)要求建立收發(fā)存臺賬，驗收及領(lǐng)用單據(jù)，作為財務(wù)內(nèi)部結(jié)算和庫存盤點的依據(jù)。4.2、固定資產(chǎn)采購，具體見固定資產(chǎn)管理制度。4.3、服務(wù)類采購類別解決方案1工程服務(wù)類如施工單位或設(shè)計單位選擇等，子公司或項目部提出申請、走完審批流程，工程技術(shù)部按集中采購相關(guān)規(guī)定流程執(zhí)行2非工程服務(wù)類如審計單位、財務(wù)軟件選擇，需求部門提出申請，走完審批流程，由需求單位執(zhí)行集中采購流程4.4

6、、單次采購額不足 元小額零星物資或勞務(wù)等的采購類別解決方案1小額零星物資和勞務(wù)采購統(tǒng)簽合同集采模式：總部統(tǒng)一與供應(yīng)商簽訂采購合同；下級公司只能根據(jù)總部簽訂的合同向供應(yīng)商下達采購訂單5、采購方式選擇5.1、按照“應(yīng)招必招、能招盡招”的原則，優(yōu)先選用招標采購方式，達到如下條件，必須實行招標采購。5.1.1、非工程類單項物資設(shè)備或服務(wù)一次性采購額超過50萬元。5.1.2、施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的;5.1.3、重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的;5.1.4、勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的;5.1.5、單項合同估算價低

7、于上述規(guī)定的標準，但項目總投資額在3000萬元人民幣以上的5.2、集中采購方式選擇5.2.1、集團集中采購方式主要分為公開招標、邀請招標、內(nèi)部招標、競爭性談判、單一來源采購、詢比價采購。5.2.2、集中采購方式選擇序號符合下列采購情形描述者，選擇對應(yīng)的采購模式采購模式選擇1達到5.1規(guī)定招標采購條件，原則上必須選擇公開招標采購公開招標采購2達到5.1規(guī)定提條件，但有如下情形之一者，可選擇邀標方式1、技術(shù)復(fù)雜或具有特殊性或受項目實施環(huán)境的限制，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的；2、采用公開招標方式的預(yù)計費用占采購項目預(yù)算比例過大的；3、集團戰(zhàn)略合作框架內(nèi)的選型產(chǎn)品和服務(wù)，經(jīng)認證的供應(yīng)商超過3家（含

8、）以上，且無特殊要求的；4、采用公開招標方式不能滿足項目要求，但適宜邀請招標的；5、國家或大慶市規(guī)定的其它特殊情形。 邀標采購31、招標后沒有供應(yīng)商投標或者沒有合格投標的或者重新招標未能成立的； 2、技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的； 3、集團戰(zhàn)略合作框架內(nèi)的選型產(chǎn)品和服務(wù)，經(jīng)認證的供應(yīng)商3家（不含）以下的；4、采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需求的； 5、不能事先計算出價格總額的；6、國家或大慶市規(guī)定的其它特殊情形。 競爭性談判41、集團子公司能夠依法建設(shè)、生產(chǎn)或者提供的； 2、采用特定的專利、專用有技術(shù)或者有特殊要求，只能從唯一供應(yīng)商處或需要從某一集團戰(zhàn)略合作伙伴處采購

9、的； 3、公開招標后，僅有唯一供應(yīng)商參與投標的或產(chǎn)品性能技術(shù)參數(shù)僅有唯一供應(yīng)商滿足的；4、發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況或防汛搶險中緊急需要不能從其他供應(yīng)商處采購的；5、需要向原中標人采購，否則將影響施工或者功能配套要求的； 6、國家或大慶市規(guī)定的其它特殊情形。單一來源方式采購51、貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的；2、服務(wù)要求明確、服務(wù)規(guī)范和標準統(tǒng)一、服務(wù)市場成熟且價格公開透明的。 詢價方式采購6、集中采購計劃6.1、集團集中采購工作實行嚴格的計劃管理，原則上下月啟動的集中采購項目必須列入月度計劃，以便公司整體安排。6.1.1、總務(wù)辦公用品、固定資產(chǎn)、服務(wù)類采購序號類別申請時間申

10、請材料要求1總務(wù)及辦公用品每月15日明確類別、名稱、規(guī)格、數(shù)量、特別要求需書面說明2固定資產(chǎn)參照固定資產(chǎn)管理制度3服務(wù)咨詢類明確需求目的、需求時間6.1.2、工程采購計劃序號申請類別申請時間申請材料要求1大宗采購計劃及項目總 需求計劃項目總需求計劃必須項目開工前 30 天申請，大宗采購計劃使用前60天申請1預(yù)算部負責(zé)提供材料設(shè)備的數(shù)量、計劃采購成本等。2項目部負責(zé)提出材料設(shè)備的進場時間要求、現(xiàn)場安裝要求、設(shè)備型號、參數(shù)等，并負責(zé)與監(jiān)理公司、業(yè)主溝通，確認采購的相關(guān)需求，最好能提供材料樣板。2月度采購計劃每月 15 日前提交下月采購計劃1.申請材料要求請?zhí)峁┰敿毷褂糜媱?，包括需求總量、使用時間，

11、材料名稱，規(guī)格，質(zhì)量技術(shù)要求等。3零星（緊急追加）采購計劃提前三天請?zhí)峁┰敿毷褂糜媱?，包括需求總量、使用時間，材料名稱，規(guī)格，質(zhì)量技術(shù)要求等，追加計劃說明追加原因。緊急追加計劃需主管副總書面或電話同意。6.2、分子公司集中采購需求的提報流程為：分子公司需求部門需求部門負責(zé)人分子公司總經(jīng)理采購經(jīng)辦（具體見本制度3.2條規(guī)定）部門。集團計劃財務(wù)部只對接到各分子公司，各分子公司根據(jù)企業(yè)情況指定部門進行采購需求的匯總整理。6.3、集團總部職能部門集中采購需求的提報流程為：總部需求部門需求部門負責(zé)人需求部門的分管副總采購經(jīng)辦部門。6.4、采購經(jīng)辦部門匯總采購需求，形成集中采購計劃。集中采購計劃的審批流程

12、為：經(jīng)辦部門部負責(zé)人審核主管副總審核采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批。6.5、集中采購計劃需知會項目管理部、風(fēng)險控制部等相關(guān)部門。7.集中采購管理程序采購計劃經(jīng)審批通過后，進入采購管理程序，招標采購管理程序，參見招標采購管理辦法，非招標采購采購遵循如下程序：采購方式選擇市場調(diào)查資格審查供應(yīng)商選擇結(jié)果確認簽訂合同履約管理資金支付。7.1、采購方式選擇由采購經(jīng)辦部門牽頭組成采購執(zhí)行小組，按照本制度第5條規(guī)定，選擇相應(yīng)采購方式，并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。7.2、市場調(diào)查進行市場調(diào)研、詢價、確定供應(yīng)商范圍，收集產(chǎn)品和供應(yīng)商的資料和信息，針對計劃采購的材料設(shè)備建立專項數(shù)據(jù)庫，對意向供應(yīng)商，要求供應(yīng)商遞交報價表，及各類證明文件（

13、包括企業(yè)介紹、企業(yè)資質(zhì)證明資料、產(chǎn)品質(zhì)量證明資料、物資的相關(guān)證明、獲獎證書等），并對其資格進行評審。7.3、供應(yīng)商選擇技術(shù)復(fù)雜或市場化程度不高或供應(yīng)市場了解少或重要的集中采購項目，為保證采購質(zhì)量，在實施進度允許的情況下，一般應(yīng)當組織資格預(yù)審，必要時組織現(xiàn)場考察，在確定合格供應(yīng)商的基礎(chǔ)上實施采購。7.4、結(jié)果確認7.4.1、采購執(zhí)行小組初步確定確定供應(yīng)商提交相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批，在 萬元以下的，由子公司總經(jīng)理審批；采購金額在 萬元以下的，由主管領(lǐng)導(dǎo)審批；采購金額在 萬元以上的，由主管領(lǐng)導(dǎo)提出選擇建議，上報招標采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批確定；。7.4.2、采取單一來源方式采購的，由協(xié)商小組所有成員在協(xié)商記錄上簽字后

14、，報總經(jīng)理辦公會審批。7.4.3、小額零星物資或勞務(wù)等的采購可以采用統(tǒng)簽合同集采方式，由需求部門直接向供應(yīng)商下單采購。10000元以下采購均視為小額零星采購。7.4.4、在不違背本制度其他條款的情況下，為了規(guī)避年度多次進行小批量的同類物資采購造成的人力物力浪費，集團實行確定年度合格供應(yīng)商，在合同框架下分批次購買的方式，詳見大慶城投集團供應(yīng)商管理制度7.5、簽訂供貨合同采購經(jīng)辦部負責(zé)將選擇結(jié)果通知各供應(yīng)商，同時要求中選的供應(yīng)商前來辦理有關(guān)合同事宜。7.6、履約管理采購經(jīng)辦部門負責(zé)按合同約定的條件實施采購合同，并負責(zé)采購需求部門履約過程的管理和監(jiān)督。7.7、資金支付。集中采購項目的資金，原則上由集

15、團財務(wù)部統(tǒng)一支付。資金支付申請由集團采購經(jīng)辦部門按合同約定發(fā)起，履行集中對外采購支付流程；財務(wù)部根據(jù)子公司采購申請及驗收單，做好內(nèi)部資金的內(nèi)部劃撥和內(nèi)部。 8、監(jiān)督及罰則8.1、各分子公司、各部門自覺接受采購監(jiān)督指導(dǎo)小組的監(jiān)督。8.2、集團風(fēng)控部門對集中采購工作全過程進行監(jiān)督。8.3、未按本管理辦法對集中采購工作進行組織、管理、監(jiān)督，給集團造成損失的，在集團范圍內(nèi)通報批評，并給予相應(yīng)的經(jīng)濟處罰和行政處罰，涉嫌構(gòu)成犯罪的，還將依法追究刑事責(zé)任。9.支持文件9.1、總務(wù)用品需求單9.2、總務(wù)用品管理流程9.3、工程材料需求單9.4、集中采購審批權(quán)限表附件1：總務(wù)用品計劃申請表總務(wù)用品計劃申領(lǐng)表單位

16、名稱：申請日期： 年 月 日序號辦公用品名稱型號規(guī)格單位計劃領(lǐng)用數(shù)量備注12345678910申請人： 項目經(jīng)理：辦公室意見：附件2：總務(wù)用品管理流程附表3：月度集中采購需求單工程項目月度采購申請單項目編號日期工程/項目名稱 合同號采購性質(zhì)合同內(nèi)（）合同計劃外（）追加( ) 更換( ) 測試（）序號名稱產(chǎn)品配置規(guī)格型號單位數(shù)量項目要求供貨期確認到貨期備注123456789質(zhì)量標準及產(chǎn)品要求到貨日期 到貨地點項目經(jīng)理： 造價員： 施工員：子公司經(jīng)理： 主管經(jīng)理： 預(yù)算部主任：附件4：大慶城投集中采購審批權(quán)限表大慶城投集團集中采購審批權(quán)限表采購方式類別金額分子公司總經(jīng)理/分管副總主管領(lǐng)導(dǎo)采購領(lǐng)導(dǎo)小組公開招標嚴格按照法律法規(guī)相關(guān)要求確定中標單位邀請招標嚴格按照法律法規(guī)相關(guān)要求確定中標單位內(nèi)部招標所有的內(nèi)部招標采購均需總經(jīng)理辦公會審批競爭性談判工程類10萬（含）以下審批10萬-50萬（含）審批50萬-100萬（含）審批重要設(shè)備、材料等貨物5萬（含）以下審批5萬-20萬（含）審批20萬-50萬（含）審批勘察、監(jiān)理、設(shè)計等服務(wù)的采