股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則指引

1、股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則指引第一章總則 1第二章董事會(huì)職權(quán) 1第三章董事會(huì)會(huì)議的召集 1第四章董事會(huì)會(huì)議的通知 2第五章會(huì)議的議題與議案 3第六章出席和列席會(huì)議的人員 3第七章議案審議 3第八章議案表決與會(huì)議決議 4第九章會(huì)議的記錄與保存 4第十章會(huì)議決議的執(zhí)行和督辦 5第十一章董事建議與質(zhì)詢 5第十二章附則 5精選第一章 總則第一條 為了完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全和規(guī)范董事會(huì)行為，提高董事會(huì)工作效率和科學(xué)決策水平，保證董事會(huì)議程和決議的合法化，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱為公司法 ） ，國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，以及本公司公司章程 ，特制定本規(guī)則。第二條 公司董事會(huì)由 名董事組成，其中：執(zhí)行

2、董事 人，職工代表董事 人。董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一名，副董事長(zhǎng) 名，董事會(huì)秘書(shū)一名。第二章 董事會(huì)職權(quán)第三條董事會(huì)受股東大會(huì)的委托或授權(quán)行使職權(quán)。董事會(huì)負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，向股東大會(huì)報(bào)告工作，并執(zhí)行股東大會(huì)的決議。第四條董事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；（二）執(zhí)行股東大會(huì)的決議；（三）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（四）制訂公司年度項(xiàng)目投資計(jì)劃，并決定年度項(xiàng)目投資計(jì)劃內(nèi) 萬(wàn)元以下的單項(xiàng)投資方案；（五）制訂公司的對(duì)外股權(quán)投資方案；（六）制訂公司的融資方案，并決定 萬(wàn)元以內(nèi)的融資方案；（七）制訂公司的對(duì)外擔(dān)保方案；（八）制訂公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算方案；（九）制訂公司的利潤(rùn)分

3、配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（十）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；（十一）擬訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；（十二）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（十三）決定聘任或者解聘公司總經(jīng)理；根據(jù)總經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副總經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；（十四）根據(jù)董事長(zhǎng)提名，聘任或者解聘董事會(huì)秘書(shū)；（十五）制定公司的基本管理制度；（十六）制訂公司章程的修改方案；（十七）法律、行政法規(guī)及股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。第三章 董事會(huì)會(huì)議的召集第五條董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。董事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)每年召開(kāi)兩次，分別于每年四月三十日和九月三十日前召開(kāi)。第六條有以下情形之一的，董事

4、長(zhǎng)應(yīng)在十日內(nèi)召集臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議：（一）董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；（二）三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；（三）監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；（四）總經(jīng)理提議時(shí)。前述（一）、（四）項(xiàng)按提出書(shū)面要求日計(jì)算， （二） 、 （三）項(xiàng)按書(shū)面要求送達(dá)公司日起計(jì)算。第七條董事會(huì)會(huì)議必須由二分之一以上的董事出席方可舉行。第八條董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集并主持。董事長(zhǎng)不能或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)召集和主持；副董事長(zhǎng)不能或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。第四章 董事會(huì)會(huì)議的通知第九條 董事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十日前書(shū)面通知全體董事。臨時(shí)會(huì)議的通知應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)五個(gè)工作日以前以書(shū)面形式送達(dá)全體董事。 如時(shí)間緊急，經(jīng)董

5、事長(zhǎng)決定，可以先電話催告，后補(bǔ)送書(shū)面通知。根據(jù)本議事規(guī)則要求作出的任何通知應(yīng)以書(shū)面方式作出，并可以通過(guò)專人遞送、快遞、掛號(hào)信或航空掛號(hào)信、傳真以及電子郵件發(fā)送至通知有關(guān)各方所指定的地址，或者發(fā)送到所涉有關(guān)各方不時(shí)書(shū)面通知的其他地址。如果無(wú)法證明更早收到通知的情況下，任何通知應(yīng)在下列情況下視為已正式作出：（一）如果通過(guò)專人遞送，在將通知送到被通知方指明的地址并由其簽收送達(dá)回執(zhí)時(shí)；（二）如果通過(guò)快遞發(fā)出，在寄出后的三日；（三）如果通過(guò)掛號(hào)信或航空掛號(hào)信發(fā)出，在寄出后的七日；（四）如果通過(guò)傳真發(fā)出，在發(fā)送者收到傳真已完整傳輸?shù)拇蛴〈_認(rèn)書(shū)時(shí)；（五）如果通過(guò)電子郵件發(fā)出，在發(fā)送者收到收件人已收到有關(guān)電子

6、郵件的打印確認(rèn)書(shū)時(shí)，但該等確認(rèn)書(shū)系電子郵件系統(tǒng)自動(dòng)回復(fù)功能作出的除外。在此情形下，通知應(yīng)在發(fā)送方收到收件人以傳真形式發(fā)回的書(shū)面確認(rèn)時(shí)方能視為正式作出。第十條 董事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議日期、地點(diǎn)和期限；（二）事由及議題；（三）發(fā)出通知的日期。第十一條會(huì)議通知由董事長(zhǎng)簽字后印發(fā)。董事長(zhǎng)不能履行職責(zé)時(shí)，會(huì)議通知由董事長(zhǎng)指定副董事長(zhǎng)或其他董事簽字后印發(fā)。第十二條董事會(huì)會(huì)議議案應(yīng)隨會(huì)議通知同時(shí)送達(dá)全體董事及相關(guān)與會(huì)人員。董事會(huì)應(yīng)向董事提供足夠的資料， 包括會(huì)議議題的相關(guān)背景材料和有助于董事理解公司業(yè)務(wù)進(jìn)展的信息和數(shù)據(jù)。當(dāng)三分之一以上董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名以書(shū)面形式向董事會(huì)

7、提出延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納，或做出合理解釋。第十三條 董事收到通知后，應(yīng)將是否出席及是否由本人出席的情況及其委托書(shū)，于會(huì)議召開(kāi)前兩個(gè)工作日內(nèi)告知董事會(huì)秘書(shū)， 并將委托書(shū)正本于會(huì)議召開(kāi)時(shí)由委托人交于董事會(huì)秘書(shū)。1第五章 會(huì)議的議題與議案第十四條本規(guī)則第五條所列的內(nèi)容均屬董事會(huì)的議事范圍。第十五條董事會(huì)定期會(huì)議的審議并通過(guò)的議題至少包括：（一）本年度或下年度公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資計(jì)劃；（二）本年度或下半年度公司財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算方案；（三）本年度或下半年度公司執(zhí)行機(jī)構(gòu)成員的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)和年度薪酬計(jì)劃；（四）向股東會(huì)提交的董事會(huì)年度報(bào)告；（五）總經(jīng)理提交的上一年度或本年上半

8、年度工作報(bào)告，包括管理層對(duì)上一年度或上半年財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的分析；（六）上一年度公司執(zhí)行機(jī)構(gòu)成員的業(yè)績(jī)考核報(bào)告；（七）關(guān)于召開(kāi)年度股東會(huì)的通告和會(huì)議議題；（八）董事、董事長(zhǎng)或總經(jīng)理可能提交的其他議案。第六章 出席和列席會(huì)議的人員第十六條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由董事本人出席。董事因故不能出席會(huì)議時(shí)，應(yīng)書(shū)面委托其他董事代為出席董事會(huì)。委托書(shū)中應(yīng)載明代理人姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。委托其他董事代為出席會(huì)議的董事視為該董事本人親自出席， 但應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。第十七條 董事委托其他董事代理行使其表決權(quán)的， 應(yīng)在委托書(shū)上就每條議案的表決權(quán)限，表決意見(jiàn)做出規(guī)定。如果委托董

9、事未在委托書(shū)上明確上述事項(xiàng)，視為就本次會(huì)議全部議案均委托表決，受托董事可自行決定表示贊成或反對(duì)。第十八條 董事本人未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托其他董事出席的，視為放棄在該次董事會(huì)會(huì)議上的投票權(quán)。 董事連續(xù)兩次未出席董事會(huì)會(huì)議， 亦未委托其他董事出席的，視為不能履行董事職責(zé)，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。第十九條公司監(jiān)事和高級(jí)管理人員有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議。其他要列席董事會(huì)的人員由董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)決定，未經(jīng)同意，其他人員不應(yīng)列席董事會(huì)會(huì)議。第二十條出席董事會(huì)的董事，因故中途退席，應(yīng)向主持人申明請(qǐng)假，并將剩余議案的表決意向書(shū)面委托其他董事代為行使； 如不委托， 該董事對(duì)剩余議案表決視同缺席。第七章 議案

10、審議第二十一條董事會(huì)會(huì)議必須由二分之一以上的董事出席方可舉行。董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議可以用郵寄或傳真方式進(jìn)行書(shū)面表決。第二十二條董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)主持。會(huì)議開(kāi)始前，董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)將董事到會(huì)情況向董事長(zhǎng)報(bào)告。出席人數(shù)符合法定人數(shù)時(shí)，由董事長(zhǎng)宣布會(huì)議開(kāi)始。第二十三條對(duì)董事會(huì)會(huì)議通知中列明的議題，董事會(huì)應(yīng)按議案順序進(jìn)行逐項(xiàng)審議、表決。也可以根據(jù)實(shí)際情況，在不違反法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定的前提下，采取集中審議、集中表決的方式。第二十四條 審議議案時(shí)，與會(huì)董事享有充分的發(fā)言權(quán)。在董事長(zhǎng)主持下，各董事可對(duì)某一問(wèn)題直接發(fā)表意見(jiàn)，并進(jìn)行討論。在發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)情況下，董事長(zhǎng)有權(quán)指定爭(zhēng)執(zhí)各方順次發(fā)表意見(jiàn)。第二十五條 當(dāng)議案涉

11、及須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的規(guī)章、制度和方案時(shí)，可由董事會(huì)工作小組或?qū)ｉT委員會(huì)預(yù)先進(jìn)行研究、聽(tīng)取各方面意見(jiàn)后，報(bào)董事會(huì)審議；也可由總經(jīng)理或總經(jīng)理指定的人員向董事會(huì)作情況介紹， 總經(jīng)理及該介紹人員有義務(wù)就有關(guān)董事提出的質(zhì)詢做出回答和說(shuō)明。第二十六條 列入會(huì)議議程需要表決的議案， 在表決前的審議中如三分之二董事有不同意見(jiàn)的，可以當(dāng)場(chǎng)修訂后進(jìn)行表決。第二十七條未列入會(huì)議通知的臨時(shí)議案被提出時(shí)，如三分之二以上董事同意對(duì)其進(jìn)行當(dāng)場(chǎng)審議，則可根據(jù)本規(guī)則規(guī)定進(jìn)行審議、表決。第二十八條議案經(jīng)表決后，表決結(jié)果由董事會(huì)秘書(shū)現(xiàn)場(chǎng)點(diǎn)票，由董事長(zhǎng)或會(huì)議主持人當(dāng)場(chǎng)宣布，并記錄在案。第八章 議案表決與會(huì)議決議第二十九條 董事會(huì)會(huì)議實(shí)

12、行合議制，每位參會(huì)董事享有一票表決權(quán)。決議表決的程序，依次按贊成、反對(duì)、棄權(quán)順序進(jìn)行表決。第三十條 董事會(huì)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)做出決議， 必須經(jīng)全體董事超過(guò)半數(shù)同意方可通過(guò)。通過(guò)的決議，由全體出席董事簽字后生效。第三十一條 董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議所涉及的議題由全體董事同意后， 可以采用通訊方式進(jìn)行表決。當(dāng)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議采用通訊方式進(jìn)行表決時(shí)， 只有自議案郵件或傳真發(fā)出之日起十日內(nèi)，收到全部董事對(duì)議案的書(shū)面贊成意見(jiàn)（附有簽名原件） ，該決議方為表決通過(guò)；通訊方式表決未通過(guò)的，應(yīng)立即提請(qǐng)召開(kāi)非通訊方式董事會(huì)會(huì)議。第三十二條涉及到財(cái)務(wù)預(yù)算、發(fā)展戰(zhàn)略及公司重大商業(yè)機(jī)密等需董事會(huì)制訂，報(bào)股東大會(huì)審批的議案審議時(shí)，不應(yīng)

13、采取通訊表決的方式進(jìn)行。第三十三條董事對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)決議違反法律、 法規(guī)或者章程，致使公司遭受損失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除負(fù)責(zé)。第九章 會(huì)議的記錄與保存第三十四條董事會(huì)會(huì)議記錄由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)。第三十五條董事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；（二）出席董事的姓名以及受委托出席董事會(huì)的董事姓名；（三）會(huì)議議程；（四）董事發(fā)言要點(diǎn)；（五） 每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果 （表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、 反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）第三十六條 董事對(duì)董事會(huì)決議中的方案提出異議的， 除可將異議內(nèi)容載入董事

14、會(huì)記錄外，董事可另行提交關(guān)于異議的書(shū)面說(shuō)明。董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)將該說(shuō)明附于董事會(huì)記錄之后歸檔保存。第三十七條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)在會(huì)議結(jié)束后五 個(gè)工作日內(nèi)，將會(huì)議記錄 ， 會(huì)議決議寄送給各位董事。董事收到會(huì)議記錄后，如有異議，應(yīng)將其正確的表達(dá)意見(jiàn)在五個(gè)工作日內(nèi)反饋給董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)按其本人的書(shū)面意見(jiàn)修改會(huì)議記錄。無(wú)異議的董事，在五個(gè)工作日內(nèi)將意見(jiàn)反饋給董事會(huì)秘書(shū)，逾期未表示異議的，視為同意會(huì)議記錄。該會(huì)議記錄成為董事會(huì)正式會(huì)議記錄前，應(yīng)由全體參會(huì)董事簽名確認(rèn)。第三十八條 董事會(huì)會(huì)議記錄 ，并與出席會(huì)議董事的簽名簿及代理出席的委托書(shū)一并保存。董事會(huì)會(huì)議記錄的保管期限為董事會(huì)議結(jié)束之日起二十 年。第十

15、章 會(huì)議決議的執(zhí)行和督辦第三十九條 董事會(huì)決議應(yīng)按規(guī)定發(fā)給列席董事會(huì)的監(jiān)事和高級(jí)管理人員。第四十條 董事會(huì)決議的執(zhí)行和督辦程序：（一）董事會(huì)做出決議后，由總經(jīng)理主持經(jīng)理層落實(shí)具體的實(shí)施工作，并將執(zhí)行情況向下次董事會(huì)報(bào)告。由董事會(huì)秘書(shū)向董事長(zhǎng)、董事傳送書(shū)面報(bào)告材料。（二）董事長(zhǎng)有權(quán)檢查、督促董事會(huì)決議的實(shí)施情況，在檢查中發(fā)現(xiàn)有違反決議的事項(xiàng)時(shí)，有權(quán)要求總經(jīng)理予以糾正。（三）董事會(huì)會(huì)議應(yīng)對(duì)上次會(huì)議決議執(zhí)行情況做出評(píng)價(jià)，并載入會(huì)議記錄。第十一章 董事建議與質(zhì)詢第四十一條在董事會(huì)召開(kāi)或閉會(huì)期間， 董事均可以各種方式對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出意見(jiàn)和建議。董事可直接向董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)提出，或通過(guò)董事會(huì)秘書(shū)轉(zhuǎn)達(dá)。董事提出的建議，由董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理協(xié)商一致后酌情處理。處理結(jié)果由董事會(huì)秘書(shū)及時(shí)報(bào)告有關(guān)董事，