2017年河北省期貨基礎(chǔ)知識(shí)_期貨中介機(jī)構(gòu)考試題(卷)

1、2017年河北省期貨基礎(chǔ)知識(shí)：期貨中介機(jī)構(gòu)考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題 意）1、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有 。A.保證金標(biāo)準(zhǔn)B.結(jié)算流程C.爭(zhēng)議處理方式D.違約責(zé)任2、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定 處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平 倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。A.在2個(gè)工作日內(nèi)B.在36小時(shí)內(nèi)C.在24小時(shí)內(nèi)D.按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間3、為了確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管

2、指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度B.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度C.建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控D.建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制4、期貨合約是指由統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來(lái)某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。A.證券交易所B.期貨交易所C.期貨行業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨經(jīng)紀(jì)公司5、客戶展某于2008年5月與期貨公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)規(guī)定，期貨公司至少應(yīng)當(dāng)將展某的開(kāi)戶資料保存至.A: 2018年B: 2028年C 2038年D: 2048 年6、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)B.期貨公司不得從事經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.期貨公司不得為其股東

3、、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保D.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外7、根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂期貨從業(yè)人員自律管理辦法，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的事項(xiàng)有。A.從業(yè)資格考試B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C.紀(jì)律懲戒D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)8、期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管由負(fù)責(zé)。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.財(cái)政部D.國(guó)資委9、最早的外匯期貨是在 推出的。A.芝加哥期貨交易所B.芝加哥商業(yè)交易所C.紐約期貨交易所D.紐約商業(yè)交易所10、擁有外幣負(fù)債的美國(guó)投資者，應(yīng)該在外匯期貨市場(chǎng)上進(jìn)行。A.多頭套期保值B.空頭套期保值C

4、.交叉套期保值D.動(dòng)態(tài)套期保值11、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng) 批準(zhǔn)。A:中國(guó)保監(jiān)會(huì)的美女編輯們B:中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)D:人民銀行12、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求， 期貨公司在決定為投資者申請(qǐng)開(kāi)戶 前應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的 方面進(jìn)行綜合評(píng)估。A.財(cái)務(wù)狀況B.誠(chéng)信狀況C.年齡和學(xué)歷D.相關(guān)投資經(jīng)歷13、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日 起內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。A: 2個(gè)月B:半年C: 1年D: 2年14、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，具有期貨從業(yè)人員資格的人數(shù)不少于（）人。A. 3B. 5C. 10D

5、. 1515、期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。A.公司B.客戶C.控股股東D.中小股東16、大豆提油套利的做法是。A.購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約的同時(shí)，賣(mài)出豆油和豆粕的期貨合約B.購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約C.賣(mài)出大豆期貨合約的同時(shí)，買(mǎi)入豆油和豆粕的期貨合約D.賣(mài)出大豆期貨合約17、下列選項(xiàng)中，屬于期貨市場(chǎng)法律風(fēng)險(xiǎn)的是。A:投資者與不具有期貨代理資格的機(jī)構(gòu)簽訂經(jīng)紀(jì)代理合同B：儲(chǔ)存交易數(shù)據(jù)的計(jì)算機(jī)因?yàn)?zāi)害或操作錯(cuò)誤而引起的損失C:宏觀調(diào)控政策頻繁變動(dòng)或?qū)ζ谪浭袌?chǎng)監(jiān)管不力D:客戶資信狀況惡化而出現(xiàn)違規(guī)行為18、投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，

6、作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。A: 1年B: 5年C: 2年D: 3年19、對(duì)買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán)交易來(lái)說(shuō)，當(dāng)標(biāo)的物價(jià)格等于時(shí)，該點(diǎn)為損益平衡點(diǎn)。A:執(zhí)行價(jià)格B:執(zhí)行價(jià)格+ 權(quán)利金C:執(zhí)行價(jià)格一權(quán)利金D:標(biāo)的物價(jià)格+權(quán)利金20、一股期貨交易的投資人，很少會(huì)將期貨契約持有至到期，而通常會(huì)在到期前 即將期貨契約平倉(cāng)。雖然如此，交割制度還是有其存在的必要， 其最主要的原因 為A:為了符合期貨交易所的規(guī)定B:可維系期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的收斂關(guān)系C:為了提高期貨標(biāo)的物的流動(dòng)性D:以上皆是21、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.時(shí)間優(yōu)先B.會(huì)員等級(jí)優(yōu)先C.交易價(jià)格優(yōu)先D.交易量?jī)?yōu)先22、關(guān)于期貨交易與

7、現(xiàn)貨交易的聯(lián)系，下列描述錯(cuò)誤的是。A:現(xiàn)貨交易是以期貨交易為基礎(chǔ)的B：期貨交易是以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)的C:沒(méi)有期貨交易，現(xiàn)貨交易的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)難以回避D:沒(méi)有現(xiàn)貨交易，期貨交易就沒(méi)有產(chǎn)生的根基23、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C.保證合約的履行D.按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理24、下列屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)的是。A.交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)B.客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)C.客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)D.對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全25、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布

8、之日起（）內(nèi)報(bào)住所地的中 國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A. 10個(gè)工作日B. 3個(gè)工作日C. 20個(gè)工作日D. 5個(gè)工作日二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符 合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分） 1、交叉套期保值的方法是指當(dāng)套期保值者為其在現(xiàn)貨市場(chǎng)上將要買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的 現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)進(jìn)行套期保值時(shí)，若無(wú)相對(duì)應(yīng)的期貨合約可用，就可以選擇 來(lái)做套期保值交易。A.與該現(xiàn)貨商品種類(lèi)不同但到期日與將來(lái)在現(xiàn)貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出商品的時(shí)間相同的期賃合約B.與該現(xiàn)貨商品種類(lèi)不同且價(jià)格走勢(shì)大致相反的期貨合約C.與該現(xiàn)貨商品種類(lèi)不同但價(jià)格走勢(shì)大致相同

9、的期貨合約D.與該現(xiàn)貨商品種類(lèi)相同的遠(yuǎn)期合約2、屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（）。A.期貨交易所B.期貨經(jīng)紀(jì)公司C.從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)3、期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司 進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A.期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒(méi)能避免C.客戶已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn)D.期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)4、下列關(guān)于客戶保證金未足額追加時(shí)說(shuō)法正確的有（）。A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備 金時(shí)，應(yīng)

10、當(dāng)相應(yīng)扣除B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備 金時(shí)，不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除C.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)ID.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的 債務(wù)5、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具，情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 5年以上有期徒刑。A.票據(jù)B.存單C.資信證明D.信用證6、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是。A:如果某個(gè)看漲期權(quán)處于實(shí)值狀態(tài)，執(zhí)行價(jià)格和標(biāo)的物相同的看

11、跌期權(quán)一定處 于虛值狀態(tài)B:時(shí)間價(jià)值是指期權(quán)的賣(mài)方希望隨著時(shí)間的延長(zhǎng)，相關(guān)標(biāo)的物價(jià)格的變動(dòng)有可 能使期權(quán)增值時(shí)而愿意為賣(mài)出這一期權(quán)所付出的權(quán)利金金額C:如果某個(gè)看漲期權(quán)處于虛值狀態(tài)，執(zhí)行價(jià)格和標(biāo)的物相同的看跌期權(quán)一定處 于實(shí)值狀態(tài)D：期權(quán)的有效期越長(zhǎng)，對(duì)于期權(quán)的賣(mài)方來(lái)說(shuō)，其獲利的可能性就越大7、我國(guó)的介紹經(jīng)紀(jì)商能提供的服務(wù)有。A:協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)B：提供期貨行情信息、交易設(shè)施C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)D:代理期貨公司收付保證金8、期貨從業(yè)人員受到（）紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。 A 型土A. 呂口B.公開(kāi)通報(bào)批評(píng)C,暫停從業(yè)人員資格D.撤銷(xiāo)從業(yè)人員資格9、會(huì)員制期貨交易所

12、會(huì)員享有下列（）權(quán)利。A.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)D.期貨公司章程規(guī)定的其他權(quán)利10、期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人，不得.A:占用期貨公司資產(chǎn)B:挪用客戶保證金C:濫用權(quán)利D：損害客戶的合法權(quán)益11、發(fā)展期貨市場(chǎng)的作用有 。A.有助于現(xiàn)貨市場(chǎng)的完善B.有利于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)C.有利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，有助于政府的宏觀決策D.有助于增強(qiáng)在國(guó)際價(jià)格形成中的主導(dǎo)權(quán)12、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A,收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證

13、金B(yǎng).代理客戶從事期貨交易C.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為13、某期貨公司與客戶甲簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定.某交易日，市場(chǎng)行情突變，甲因 不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉(cāng)，多造成損失1萬(wàn)元.下列說(shuō)法正確的是.A:如果該期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該 1萬(wàn) 元不承擔(dān)賠償責(zé)任B:如果該期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該 1 萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任C:如果該期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該 1 萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)主要

14、賠償責(zé)任D:如果該期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該 1 萬(wàn)元最高承擔(dān)8000元的賠償責(zé)任14、一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括。A.開(kāi)戶與下單B.競(jìng)價(jià)C.結(jié)算D.交割15、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元B.申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求C.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度D.近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形16、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形有。A.從業(yè)人員受到訓(xùn)誡B.從業(yè)人員受到公開(kāi)譴

15、責(zé)C.暫停從業(yè)人員從業(yè)資格D.從業(yè)人員被判3年有期徒刑17、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格， 控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營(yíng) 個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。A. 1B. 2C. 3D. 418、期貨交易所合并可以采取兩種方式。A:吸收合并B:新設(shè)合并C:重組合并D:聯(lián)網(wǎng)合并19、外匯期貨合約對(duì)都有統(tǒng)一的規(guī)定。A:交易幣種B:合約價(jià)格C:交易時(shí)間D:交割月份 20、下列組合中，構(gòu)成跨期套利的有（）A.買(mǎi)入上海期貨交易所 B.買(mǎi)入上海期貨交易所 C.買(mǎi)入倫敦金屬交易所 貨D.賣(mài)出倫敦金屬交易所5月份銅期貨, 5月份銅期貨, 5月份銅期貨,5月份銅期貨,同時(shí)賣(mài)出倫敦金屬交易所 6月份銅期貨 同時(shí)賣(mài)出上海期貨交易所 6月份銅期貨 一天后賣(mài)出倫敦金屬交易所 6月份銅期同時(shí)買(mǎi)入倫敦金屬交易所 6月份銅期貨 21、期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員管理辦法 以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予。A.市場(chǎng)禁入B.紀(jì)律懲戒C 型土C. 育口D.罰款22、期貨市場(chǎng)的基本經(jīng)濟(jì)功能之一就是其價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避機(jī)制，而達(dá)到此目的可以利用的手段就是進(jìn)行（）oA.投機(jī)交易&am