淺談保護民族的傳統(tǒng)資源

1、淺談保護民族的傳統(tǒng)資源        近年來，傳統(tǒng)知識、民間文學(xué)藝術(shù)表達及遺傳資源的保護已經(jīng)成為全球共同關(guān)注的話題。自1998年起，世界知識產(chǎn)權(quán)組織已經(jīng)為此召集了一系列國際會議與研討。2000年，世界知識產(chǎn)權(quán)組織大會決定成立一個專門的政府間委員會，即“知識產(chǎn)權(quán)與遺傳資源、傳統(tǒng)知識及民間文學(xué)藝術(shù)表達政府間委員會”，集中研究相關(guān)的問題。至2003年7月，該委員會已經(jīng)召開過5次正式的會議，第6次會議也將于2004年3月召開。保護傳統(tǒng)知識、民間文學(xué)藝術(shù)表達及遺傳資源，就是在保護知識產(chǎn)權(quán)的同時也要為那些作為創(chuàng)新基礎(chǔ)的資源及其

2、擁有者提供適當(dāng)?shù)谋Ｗo。（出于敘述與理解的方便，我們不妨將傳統(tǒng)知識、民間文學(xué)藝術(shù)表達及遺傳資源統(tǒng)稱為“傳統(tǒng)資源”。）從一定意義上講，保護傳統(tǒng)資源的目的就是要與現(xiàn)存的知識產(chǎn)權(quán)保護相抗衡。一方面，設(shè)計一種機制，使那些技術(shù)與知識創(chuàng)新能力較弱，但在保護與可持續(xù)利用傳統(tǒng)資源方面擁有相對優(yōu)勢的群體獲得合理而有效的保護；另一方面，通過完善知識產(chǎn)權(quán)的授權(quán)體系，防止那些本應(yīng)屬于全體社會公眾的知識與資源被少數(shù)人通過知識產(chǎn)權(quán)而壟斷。在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域占據(jù)絕對優(yōu)勢的發(fā)達國家之所以同意參與相關(guān)問題的研討，關(guān)鍵原因在于其已經(jīng)清楚地認識到，傳統(tǒng)資源是現(xiàn)代技術(shù)與知識創(chuàng)新的基礎(chǔ)和源泉；而過去一味強調(diào)保護創(chuàng)新，忽視傳統(tǒng)資源保護的結(jié)果就

3、是造成了大量傳統(tǒng)資源的破壞甚至滅絕，進而使創(chuàng)新失去了基礎(chǔ)，中斷了源泉。因此，在過去幾年的討論過程中，發(fā)達國家一直在強調(diào)：任何對傳統(tǒng)資源的保護都不應(yīng)妨礙相關(guān)資源的正常流動與獲取，也不應(yīng)阻止對相關(guān)資源的合理開發(fā)與可持續(xù)利用。基于這方面的考慮，發(fā)達國家堅決反對向傳統(tǒng)資源授予壟斷性的私權(quán)。在這樣一種國際背景下，研究傳統(tǒng)資源保護就需要特別關(guān)注以下幾個問題：保護傳統(tǒng)資源，一為人類的可持續(xù)發(fā)展，二為弱者的利益分配從大的方面講，保護傳統(tǒng)資源，有利于作為創(chuàng)新基礎(chǔ)與源泉的傳統(tǒng)資源的保存與可持續(xù)的利用，進而有利于整個人類社會的生存與可持續(xù)發(fā)展。從小的方面講，一個國家的少數(shù)民族及偏遠地區(qū)的民眾恰恰是傳統(tǒng)資源的保有者與

4、傳承人；保護傳統(tǒng)資源，有助于保護這些創(chuàng)新能力較弱，無法以現(xiàn)代科技和知識參與市場競爭的人群的利益，盡可能實現(xiàn)社會資源與利益的均衡分配，使全體社會成員都能從社會與經(jīng)濟發(fā)展中受益。中國是發(fā)展中國家，同時也是多民族、多人口、寬地域的國家，擁有相對豐富的傳統(tǒng)資源。與此同時，大多數(shù)中國人的創(chuàng)新能力較弱，至少在短期內(nèi)不大可能通過技術(shù)與知識的創(chuàng)新獲得與發(fā)達國家平等競爭的機會。在這種情況下，強調(diào)傳統(tǒng)資源的保護，不僅可以延緩甚至阻止各種傳統(tǒng)資源的消逝，而且可以使那些弱勢人群在經(jīng)濟與社會發(fā)展過程中獲得合理的利益。由此可知，加強傳統(tǒng)資源保護立法及相應(yīng)的宣傳，對中國而言更具重要意義。用特別權(quán)利保護傳統(tǒng)資源用何種模式保護

5、傳統(tǒng)資源，是國際社會至今未達成一致意見的話題。從已經(jīng)形成的制度及綱領(lǐng)性文件中可以看出，“知識產(chǎn)權(quán)特別權(quán)利反不正當(dāng)競爭”的綜合保護模式將是未來的必然選擇，其中“特別權(quán)利”機制有可能成為大多數(shù)國家共同接受的核心保護模式。所謂“特別權(quán)利（suigeneris）”，指的是類似于知識產(chǎn)權(quán)，但又不包括所有權(quán)的一種保護模式。這種保護模式將賦予權(quán)利人某些禁止權(quán)與受益權(quán)，從而使其可依法禁止其他人針對受保護的資源實施某些行為，或者在實施相關(guān)行為前以某種方式征得許可或同意。當(dāng)其他人因利用受保護的資源取得收益時，權(quán)利人有權(quán)按照一定比例或方式獲得利益。至少在涉及傳統(tǒng)知識及傳統(tǒng)文化表達問題時，發(fā)達國家已經(jīng)明確表示了對授予

6、相關(guān)資源以純粹私權(quán)的反對意見。這表明，即使保護傳統(tǒng)資源的法律制度能夠最終建立起來，相關(guān)資源保有者也不可能通過私權(quán)機制完全阻止其他人對其擁有的傳統(tǒng)資源的獲取和利用，而只能阻止某些損害性的使用。但無論如何，這些資源保有者將有機會從資源利用者手中分享到合理的利益。這種利益分享機制將提高資源保有者進一步保護與傳承相關(guān)傳統(tǒng)資源的能力，從而真正實現(xiàn)傳統(tǒng)資源的可持續(xù)利用。在特別權(quán)利機制建立起來之前，反不正當(dāng)競爭法及現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)法中的某些制度可被用來阻止或防止對傳統(tǒng)資源的損害性使用。對傳統(tǒng)資源的充分調(diào)查與合理歸檔則有助于知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)機關(guān)對掠奪性權(quán)利申請的制止，如充分的遺傳資源信息可以阻止某些人將早已存1

7、60;2 3 下一頁 在的基因序列申請為專利；可靠的傳統(tǒng)文化信息則可以阻止其他人將傳統(tǒng)文化表達以個人創(chuàng)作的名義據(jù)為己有。傳統(tǒng)資源的權(quán)益歸誰所有傳統(tǒng)資源的權(quán)益歸誰所有，也是一個長期爭論不休的話題。一些非洲國家已經(jīng)通過立法宣布，傳統(tǒng)資源的全部權(quán)益歸屬于國家。在一個相對較小且民族較單一的國家，這種由國家統(tǒng)一占有并支配傳統(tǒng)資源權(quán)益的模式是適當(dāng)?shù)?。但在如中國這樣一個多民族、寬地域的國家，由一個統(tǒng)一的機構(gòu)，尤其是政府機構(gòu)占有并支配傳統(tǒng)資源權(quán)益顯然是不可行的，不利于喚起相關(guān)資源保有者保護并可持續(xù)利用傳統(tǒng)資源的積極性。為此，我們建議按照民族地區(qū)的模式建立更加合理的利益歸屬分配機制，使利用傳

8、統(tǒng)資源獲取的收益真正回歸資源保有者及保有地，并被用于相關(guān)資源的保護與可持續(xù)利用活動。為了保證獲取的利益不被非法使用，國家應(yīng)制定相應(yīng)的法律與監(jiān)督機制，保護傳統(tǒng)資源保有者主張相關(guān)利益的權(quán)利，同時監(jiān)督并指導(dǎo)代表相關(guān)群體利益的民間機構(gòu)對其收益的使用。傳統(tǒng)資源不宜設(shè)定保護期之所以將傳統(tǒng)資源作為一個特殊問題提出來，并研究建立特別保護制度，最重要的原因之一就是這些資源是基于某種傳統(tǒng)的存在而保存下來，并對社會與經(jīng)濟發(fā)展具有長遠的意義和價值的要素。在這種情況下，為傳統(tǒng)資源的保護設(shè)定任何保護期是不合適的。利用傳統(tǒng)資源獲取知識產(chǎn)權(quán)后的利益分享利益分享機制的設(shè)計是國際社會在討論傳統(tǒng)資源保護問題過程中遇到的一個棘手問題

9、。1992年簽訂的生物多樣性公約首先確立了向發(fā)展中國家締約方分配利益的原則，包括鼓勵發(fā)展中國家參與相關(guān)技術(shù)的研究與應(yīng)用，允許人作為資源提供國的發(fā)展國家從相關(guān)資源的開發(fā)和利用中獲取利益，鼓勵發(fā)達國家提供額外的財政資助，以幫助發(fā)展中國家保護及可持續(xù)利用生物多樣性資源等。2001年簽訂的糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國際條約使這種利益分享機制進一步細化，成為一種包括信息交換、技術(shù)的獲取與轉(zhuǎn)讓、能力建設(shè)及商業(yè)利益分享在內(nèi)的綜合利益分享機制。但是，該條約確立的利益分享機制是一種多邊國際系統(tǒng)，而不是直接的收益回饋制度，即要求遺傳資源的商業(yè)開發(fā)者得取其所獲收益的一部分交存到多邊系統(tǒng)中，同時鼓勵商業(yè)開發(fā)者基于自愿原則

10、將該多邊系統(tǒng)捐款。多邊系統(tǒng)則應(yīng)本著重點支持發(fā)展中國家及經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家能力建設(shè)的原則支配這筆資金?？陀^地說，生物多樣性公約及糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國際條約僅僅確立了利益分享的大原則，但并沒有提供有效的利益分享制度設(shè)計，也沒有充分反映傳統(tǒng)資源保有者的切身利益。在下一步的國際討論，以及中國自身制度建設(shè)過程中，我們必須找到一種能夠使傳統(tǒng)資源保有者與傳承者直接獲益的利益分享方式。這兩個國際條約留給我們的啟示是：必須創(chuàng)建一種類似于知識產(chǎn)權(quán)的準(zhǔn)私權(quán)，賦予傳統(tǒng)資源所有者在必要時禁止其他人獲取并利用傳統(tǒng)資源的權(quán)利，否則任何利益分享機制都不可能使傳統(tǒng)資源保有者獲得真正的好處。背景鏈接傳統(tǒng)知識、民間文學(xué)藝術(shù)、遺傳資源

11、的淵源自20世紀(jì)50年代起，非洲、南美等地的一些不發(fā)達國家首先提出了保護民間文學(xué)藝術(shù)表達的主張，要求在國家及國際層面上建立一種特殊制度，以對抗對民間文學(xué)藝術(shù)表達的任何不適當(dāng)?shù)睦?，尤其對抗那些由域外人士實施的、利用民間文學(xué)藝術(shù)賺錢但卻不給予其發(fā)源地人民任何回報的利用。從20世紀(jì)60年代末至80年代初，一些不發(fā)達國家先后通過國內(nèi)立法和區(qū)域性國際條約的形式確立了對民間文學(xué)藝術(shù)表達的保護。根據(jù)這些國家立法及國際條約的規(guī)定，民間文學(xué)藝術(shù)表達將被作為一個國家或民族的“文化遺產(chǎn)”、“傳統(tǒng)遺產(chǎn)”或“公共文化資源”而加以保護。任何人欲使用此種財產(chǎn)時，必須支付費用。1982年6月28日至7月2日，聯(lián)合國教科文組

12、織與世界知識產(chǎn)權(quán)組織總干事聯(lián)合召集了題為“民間文學(xué)藝術(shù)表達保護知識產(chǎn)權(quán)問題政府專家委員會”的會議，通過了保護民間文學(xué)藝術(shù)表達免被濫用國內(nèi)立法示范法條。20年過去了，示范法條并沒有獲得世界上大多數(shù)國家的采納，其中確立的保護民間文學(xué)藝術(shù)表達的規(guī)則尤其未能在發(fā)達國家的立法中見到蹤影。與此同時，類似的新問題又被提了出來。遺傳資源的利用與利益分享、傳統(tǒng)知識的保護等，都可被視為民間文學(xué)藝術(shù)表達保護思想的延伸。1992年締結(jié)的生物多樣性公約是目前上一頁  1 2 3 下一頁 已經(jīng)生效的有關(guān)生物資源可持續(xù)利用與保護的惟一一個國際法律文件。該公約第2條對16個術(shù)語作出了明確的界定，從而為國際社會后來在相關(guān)領(lǐng)域的討論奠定了基礎(chǔ)，包括：生物多樣性、生物資源、生態(tài)系統(tǒng)、遺傳物質(zhì)、遺傳資源、原生境保護、非原生境保護、棲息地、馴化或栽培物種、原產(chǎn)中心、作物多樣性中心。經(jīng)過過去幾年的工作，世界知識產(chǎn)權(quán)組織初步確定，在傳統(tǒng)知識保護問題上，可能采用的術(shù)語包括：土著知識、土著群落、人種與種族、傳統(tǒng)醫(yī)藥、傳統(tǒng)知識、革新與習(xí)慣、傳統(tǒng)與地方知識、技術(shù)、決竅與慣例，等。在過去幾年的工作中，世界知識產(chǎn)權(quán)組織又對民間文學(xué)藝術(shù)的相關(guān)問題進行了廣泛的研討，并在這一過程中就以下幾個相關(guān)的術(shù)語的含義達成了基本的共識：民間文學(xué)藝術(shù)、民