證券出借業(yè)務(wù)

1、精選課件精選課件轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、證券出借業(yè)務(wù) 201 2013 3年年3 3月月精選課件精選課件目 錄轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)介紹轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)介紹證券出借業(yè)務(wù)介紹證券出借業(yè)務(wù)介紹其他相關(guān)事項(xiàng)其他相關(guān)事項(xiàng)精選課件精選課件轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)介紹轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)定義轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)定義1轉(zhuǎn)融通推出對(duì)證券公司的影響轉(zhuǎn)融通推出對(duì)證券公司的影響2精選課件精選課件轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)介紹轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)定義轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)定義 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)：是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)：是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。簡(jiǎn)言之，就是出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。簡(jiǎn)言之，就是證券

2、金融公司對(duì)證券公司的融資融券業(yè)務(wù)。證券金融公司對(duì)證券公司的融資融券業(yè)務(wù)。 開(kāi)展原則：證券金融公司對(duì)開(kāi)展該項(xiàng)業(yè)務(wù)的證券公司主體資格及技開(kāi)展原則：證券金融公司對(duì)開(kāi)展該項(xiàng)業(yè)務(wù)的證券公司主體資格及技術(shù)系統(tǒng)提出了較高要求，將按照術(shù)系統(tǒng)提出了較高要求，將按照“試點(diǎn)先行，分批推進(jìn)試點(diǎn)先行，分批推進(jìn)”的原則開(kāi)展該的原則開(kāi)展該項(xiàng)業(yè)務(wù)。項(xiàng)業(yè)務(wù)。 系統(tǒng)對(duì)接：證券公司開(kāi)展此項(xiàng)業(yè)務(wù)需要開(kāi)發(fā)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)與系統(tǒng)對(duì)接：證券公司開(kāi)展此項(xiàng)業(yè)務(wù)需要開(kāi)發(fā)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)與證券金融公司的轉(zhuǎn)融通平臺(tái)及交易所大宗交易平臺(tái)進(jìn)行對(duì)接。證券金融公司的轉(zhuǎn)融通平臺(tái)及交易所大宗交易平臺(tái)進(jìn)行對(duì)接。精選課件精選課件轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)介紹轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)定義轉(zhuǎn)融

3、通業(yè)務(wù)定義 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)模式：采用兩段式模式，即證券金融公司通過(guò)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺(tái)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)模式：采用兩段式模式，即證券金融公司通過(guò)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺(tái)向轉(zhuǎn)融通試點(diǎn)證券公司融資融券，證券公司再對(duì)其客戶開(kāi)展融資融券。向轉(zhuǎn)融通試點(diǎn)證券公司融資融券，證券公司再對(duì)其客戶開(kāi)展融資融券。資金籌集資金籌集證券融入證券融入證金公司證金公司證券公司證券公司證券公司客戶證券公司客戶圖：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)模式精選課件精選課件轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)介紹轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)定義轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)定義轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)類型：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)類型： 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)分為轉(zhuǎn)融資和轉(zhuǎn)融券兩種業(yè)務(wù)類型，轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)流程轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)分為轉(zhuǎn)融資和轉(zhuǎn)融券兩種業(yè)務(wù)類型，轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)流程是指證券公司作為借入人向證

4、券金融公司借入資金（證券），到期歸是指證券公司作為借入人向證券金融公司借入資金（證券），到期歸還資金（證券）并支付費(fèi)用的過(guò)程。還資金（證券）并支付費(fèi)用的過(guò)程。 模式優(yōu)點(diǎn)：模式優(yōu)點(diǎn)： 參與主體之間的法律關(guān)系清晰：券源出借者與證金公司之間借貸關(guān)參與主體之間的法律關(guān)系清晰：券源出借者與證金公司之間借貸關(guān)系；證金公司與證券公司之間借貸關(guān)系；證券公司與客戶（借券者）系；證金公司與證券公司之間借貸關(guān)系；證券公司與客戶（借券者）之間借貸關(guān)系。之間借貸關(guān)系。 不改變?nèi)谫Y融券客戶現(xiàn)有的交易模式，便于業(yè)務(wù)推廣。不改變?nèi)谫Y融券客戶現(xiàn)有的交易模式，便于業(yè)務(wù)推廣。精選課件精選課件轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)介紹轉(zhuǎn)融通推出對(duì)證券公司的影響

5、轉(zhuǎn)融通推出對(duì)證券公司的影響有利于盤(pán)活存量客戶，提高客戶忠誠(chéng)有利于盤(pán)活存量客戶，提高客戶忠誠(chéng)度及綜合貢獻(xiàn)度度及綜合貢獻(xiàn)度擴(kuò)大資金和證券來(lái)源、完善做空機(jī)制、擴(kuò)大資金和證券來(lái)源、完善做空機(jī)制、豐富交易策略豐富交易策略風(fēng)控管理難度加大風(fēng)控管理難度加大有利于盤(pán)活存量客戶，提高客戶忠誠(chéng)有利于盤(pán)活存量客戶，提高客戶忠誠(chéng)度及綜合貢獻(xiàn)度度及綜合貢獻(xiàn)度擴(kuò)大資金和證券來(lái)源、完善做空機(jī)制、擴(kuò)大資金和證券來(lái)源、完善做空機(jī)制、豐富交易策略豐富交易策略風(fēng)控管理難度加大風(fēng)控管理難度加大有利于盤(pán)活存量客戶，提高客戶忠誠(chéng)有利于盤(pán)活存量客戶，提高客戶忠誠(chéng)度及綜合貢獻(xiàn)度度及綜合貢獻(xiàn)度擴(kuò)大資金和證券來(lái)源、完善做空機(jī)制、擴(kuò)大資金和證券來(lái)

6、源、完善做空機(jī)制、豐富交易策略豐富交易策略精選課件精選課件證券出借業(yè)務(wù)介紹證券出借業(yè)務(wù)定義證券出借業(yè)務(wù)定義1證券出借人的條件、費(fèi)率、期限證券出借人的條件、費(fèi)率、期限2出借業(yè)務(wù)流程出借業(yè)務(wù)流程3證券出借業(yè)務(wù)特殊情形處理證券出借業(yè)務(wù)特殊情形處理4精選課件精選課件證券出借業(yè)務(wù)介紹證券出借業(yè)務(wù)定義證券出借業(yè)務(wù)定義 轉(zhuǎn)融通證券出借交易（以下簡(jiǎn)稱“證券出借交易”），是指證券出借人（以下簡(jiǎn)稱“出借人”）以一定的費(fèi)率通過(guò)本所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)向證券借入人（以下簡(jiǎn)稱“借入人”）出借本所上市證券，借入人到期歸還所借證券及其相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù) 轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)將為長(zhǎng)期持有股票的機(jī)構(gòu)客戶帶來(lái)穩(wěn)定收益，是未來(lái)能為

7、客戶提供增值的重要客戶服務(wù)手段。 精選課件精選課件證券出借業(yè)務(wù)介紹證券出借人條件證券出借人條件 符合下列條件的證券持有者，可以成為證券出借交易的出借人：（一）熟悉證券出借交易相關(guān)規(guī)則，了解證券出借交易風(fēng)險(xiǎn)特性，具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力；（二）不存在被法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或本所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制參與證券出借交易的情形；（三）最近三年內(nèi)沒(méi)有與證券交易相關(guān)的重大違法違規(guī)記錄；（四）本所規(guī)定的其他條件。 出借人應(yīng)當(dāng)在出借證券之前充分評(píng)估各種風(fēng)險(xiǎn)，并自行承擔(dān)證券及其相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償不能歸還和借券費(fèi)用不能支付等不利后果。精選課件精選課件證券出借業(yè)務(wù)介紹證券出借人條件證券出借人條件轉(zhuǎn)融通意見(jiàn)稿將可以借出股票的

8、機(jī)構(gòu)分為：券商集合資產(chǎn)管理計(jì)劃基金公司保險(xiǎn)公司信托公司社?；鹌髽I(yè)年金其他法人機(jī)構(gòu) 符合證券出借人條件的機(jī)構(gòu)投資者符合證券出借人條件的機(jī)構(gòu)投資者精選課件精選課件證券出借業(yè)務(wù)介紹證券出借業(yè)務(wù)費(fèi)率與期限證券出借業(yè)務(wù)費(fèi)率與期限費(fèi)率期限管理費(fèi)率期限管理證券金融公司調(diào)整費(fèi)率 轉(zhuǎn)融通合約實(shí)行固定期限，轉(zhuǎn)融券（轉(zhuǎn)融券融入、轉(zhuǎn)融券融出）合約期限分為五檔，即3天、7天、14天、28天、182天。除特殊情形外，原則上不允許出借人提前索還證券，也不允許借入人展期（雖然原則上不允許展期，但除182天的合約外，其他期限檔次的合約都可以申請(qǐng)展期。展期期限與原期限相同，累計(jì)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)6個(gè)月。）轉(zhuǎn)融通合約期限按照日歷日

9、計(jì)算。 證券出借交易期限自成交之日起按自然日計(jì)算，歸還日為到期日的下一日。歸還日為非交易日的，順延至下一個(gè)交易日。歸還日標(biāo)的證券停牌的，順延至該證券的復(fù)牌日精選課件精選課件證券出借業(yè)務(wù)介紹出借費(fèi)用計(jì)算出借費(fèi)用計(jì)算出借人的收入 證券金融公司對(duì)費(fèi)率進(jìn)行常規(guī)或非常規(guī)調(diào)整時(shí)，公司對(duì)調(diào)整生效日尚未了結(jié)的轉(zhuǎn)融通借貸合約按照出借當(dāng)日的固定費(fèi)率計(jì)算費(fèi)用，對(duì)費(fèi)用調(diào)整生效日（含）后發(fā)生的轉(zhuǎn)融通借貸合約按新費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算費(fèi)用。轉(zhuǎn)融券出借費(fèi)用（每筆轉(zhuǎn)融券出借合約余額該筆合約出借日轉(zhuǎn)融券出借日費(fèi)率合約期限）每筆轉(zhuǎn)融券出借合約余額=出借日收市后出借證券收盤(pán)價(jià)出借余量出借日轉(zhuǎn)融券出借日費(fèi)率=出借日轉(zhuǎn)融券出借年費(fèi)率/360證券

10、出借業(yè)務(wù)費(fèi)率與期限證券出借業(yè)務(wù)費(fèi)率與期限精選課件精選課件證券出借業(yè)務(wù)介紹費(fèi)用償還費(fèi)用償還證券金融公司在轉(zhuǎn)融券合約到期日向出借人償還所融證券及相關(guān)費(fèi)用。1，申請(qǐng)展期且展期成功：總費(fèi)用=原合約費(fèi)用+展期期間費(fèi)用2，提前索還且索還成功：證券金融公司不再支付融入費(fèi)用證券出借業(yè)務(wù)費(fèi)率與期限證券出借業(yè)務(wù)費(fèi)率與期限精選課件精選課件證券出借業(yè)務(wù)介紹有關(guān)證券出借的其他有關(guān)證券出借的其他出借限制出借限制 證券金融公司對(duì)出借人的轉(zhuǎn)融券融出申報(bào)規(guī)定如下：出借人的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股的整數(shù)倍，最低單筆申報(bào)數(shù)量不得低于1萬(wàn)股，最大單筆申報(bào)數(shù)量不超過(guò)100萬(wàn)股；單一出借人當(dāng)日單只證券各期限檔次的累積融出申報(bào)數(shù)量不超過(guò)10

11、00萬(wàn)股；證券金融公司可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理需要確定每只證券當(dāng)日融入數(shù)量，防范單只證券被大量融入的風(fēng)險(xiǎn) 出借人融出上海證券交易所上市轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券的申報(bào)時(shí)間為9:30至11:30、13:00至15:00；融出深圳證券交易所上市轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券的申報(bào)時(shí)間為9:15至11:30、13:00至15:00。出借人提交的轉(zhuǎn)融通融出申報(bào)指令當(dāng)日有效，14：30前可撤銷精選課件精選課件證券出借業(yè)務(wù)介紹客戶作為出借人資格管理客戶作為出借人資格管理 證券出借人應(yīng)當(dāng)符合下列資格條件：（1）上市公司機(jī)構(gòu)股東，且不存在被禁止或限制進(jìn)入證券市場(chǎng)或參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的情形。（2）最近三年內(nèi)沒(méi)有與證券交易相關(guān)的重大違法違規(guī)記錄

12、。 出借人資格申請(qǐng)受理對(duì)于符合證券出借人條件的，推薦人應(yīng)根據(jù)企業(yè)類型向客戶介紹申請(qǐng)出借人資格時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的資料、辦理程序等內(nèi)容，并要求客戶填寫(xiě)出借人資格申請(qǐng)審查表。 精選課件精選課件證券出借業(yè)務(wù)介紹客戶作為出借人資格管理客戶作為出借人資格管理推薦人推薦人1，清點(diǎn)材料是否齊全；2，在出借人資格申請(qǐng)審查表中填寫(xiě)初審意見(jiàn)信用交易管理部信用交易管理部1，申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行全面細(xì)致的審核；2，部門(mén)總經(jīng)理依據(jù)公司出借人管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)出借人資格進(jìn)行最終審定，最簽署審定意見(jiàn)，并加蓋部門(mén)公章；3，提交證券金融公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人融資融券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人在出借人資格申

13、請(qǐng)審查表中簽署意見(jiàn)，并對(duì)申請(qǐng)材料內(nèi)容的有效性、完整性和真實(shí)性負(fù)責(zé)提交提交提交審核不通過(guò)，退回提交出借人資格內(nèi)部審批出借人資格內(nèi)部審批精選課件精選課件證券出借業(yè)務(wù)介紹客戶作為出借人資格管理客戶作為出借人資格管理出借人資格確定和名單管理出借人資格確定和名單管理信用交易管理部信用交易管理部1，出借業(yè)務(wù)管理崗將出借人相關(guān)信息錄入轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)系統(tǒng)；2，對(duì)證券出借人名單進(jìn)行管理，包括出借人名單生成、出借人名單更新及黑名單管理等方面。接收材料反饋；公布信息公布信息精選課件精選課件證券出借業(yè)務(wù)介紹客戶作為出借人資格管理客戶作為出借人資格管理出借人持續(xù)資格管理出借人持續(xù)資格管理信息變更信息變更信用交易管理部信用交

14、易管理部維護(hù)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)系統(tǒng)中相關(guān)出借人信息重新報(bào)送相關(guān)資料客戶客戶證券出借人信息變更：1）名稱發(fā)生變更的； 2）法人代表、業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人發(fā)生變更的；3）聯(lián)系方式發(fā)生變更的；4）資金、證券賬戶其他相關(guān)信息發(fā)生變更的； 5）證券金融公司認(rèn)定的其他情形。報(bào)送信息資料變更需要與證券金融公司重新簽署業(yè)務(wù)合同精選課件精選課件證券出借業(yè)務(wù)介紹客戶作為出借人資格管理客戶作為出借人資格管理資格暫停資格暫停/取消取消證券出借人可能因?yàn)椴辉俜腺Y格條件、主動(dòng)申請(qǐng)暫停、或到期后未續(xù)約等原因，暫停或取消證券出借人資格。此時(shí)對(duì)于尚未了結(jié)的轉(zhuǎn)融通合約，采取以下辦法處理：A、自暫?；蛉∠C券出借人資格之日起，證券出借人不得發(fā)生新

15、的出借合約。B、被暫?；蛉∠Y格前已發(fā)生的出借合約仍然有效，該合約期滿后，證券金融公司償還所借出借人證券及相應(yīng)費(fèi)用。C、監(jiān)管部門(mén)、證券金融公司另有規(guī)定或約定的，按照相關(guān)規(guī)定或約定處理。 D、暫停期滿后，證券金融公司同意恢復(fù)其證券出借人資格的，公司根據(jù)證券金融公司通知，相應(yīng)恢復(fù)證券出借人資格，并對(duì)出借人名單進(jìn)行更新。精選課件精選課件證券出借業(yè)務(wù)介紹證券出借業(yè)務(wù)流程證券出借業(yè)務(wù)流程每個(gè)交易日的9：00-15：00下訂單出借證券代碼：出借證券數(shù)量：出借期限：出借人承諾其證券賬戶中的擬出借證券不存在法律瑕疵、未處于凍結(jié)或權(quán)利限制狀態(tài)等；出借人證券賬戶中的擬出借證券為股改限售股份和解除限售存量股份的，出

16、借人承諾其擬出借股份及其最近賣出的股份之和符合上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見(jiàn)的相關(guān)規(guī)定；出借人請(qǐng)出借申請(qǐng)申報(bào)數(shù)量為100股的整數(shù)倍，最低單筆委托數(shù)量不低于1萬(wàn)股，最大單筆委托數(shù)量不超過(guò)100萬(wàn)股；下單委托下單委托精選課件精選課件證券出借業(yè)務(wù)介紹證券出借業(yè)務(wù)流程證券出借業(yè)務(wù)流程撤單處理撤單處理出借人出借人出借委托申請(qǐng)每個(gè)交易日的9：00-15：00撤銷申請(qǐng)撤銷申請(qǐng)公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)1，該出借委托申請(qǐng)；2，出借人撤消出借申請(qǐng)為成交申報(bào)的，公司對(duì)應(yīng)的成交申報(bào)相應(yīng)作撤單處理。證券金融公司轉(zhuǎn)證券金融公司轉(zhuǎn)融通平臺(tái)融通平臺(tái)將對(duì)應(yīng)的借券申報(bào)改為意向申報(bào)重新進(jìn)行申報(bào)。精選課件精

17、選課件證券出借業(yè)務(wù)介紹證券出借業(yè)務(wù)流程證券出借業(yè)務(wù)流程出借確認(rèn)出借確認(rèn)公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)1，對(duì)出借人的出借申報(bào)予以確認(rèn)；2，管理出借合約證券金融公司證券金融公司確認(rèn)成交的，在日終清算后形成出借合約發(fā)送合約數(shù)據(jù)大宗交易平臺(tái)大宗交易平臺(tái)報(bào)送出借成交數(shù)據(jù)精選課件精選課件證券出借業(yè)務(wù)介紹證券出借業(yè)務(wù)流程證券出借業(yè)務(wù)流程出借歸還出借歸還核對(duì)數(shù)據(jù)信用交易管理部信用交易管理部出借合約到期日，核對(duì)到期合約的要素：歸還證券代碼、名稱；歸還證券數(shù)量；權(quán)益補(bǔ)償金額；應(yīng)收費(fèi)用；日終清算，核實(shí)資金和證券交收結(jié)果；發(fā)送交收結(jié)果數(shù)據(jù)記錄精選課件精選課件證券出借業(yè)務(wù)介紹證券出借業(yè)務(wù)流程證券出借業(yè)務(wù)流

18、程交易控制交易控制出借人申報(bào)限制出借人申報(bào)限制1，單筆申報(bào)數(shù)量的限制；2，單一出借人當(dāng)日單只證券的累計(jì)出借限制；3，單只證券融入數(shù)量上限要求申報(bào)指令的有效性檢查申報(bào)指令的有效性檢查1，對(duì)意向申報(bào)的檢查；2，對(duì)成交申報(bào)的檢查；3，對(duì)提前索還申報(bào)的檢查；業(yè)務(wù)權(quán)限管理業(yè)務(wù)權(quán)限管理取得證券出借業(yè)務(wù)權(quán)限。防止單一出借人巨額申報(bào)融出證券數(shù)量客戶可以進(jìn)行證券出借申報(bào)精選課件精選課件證券出借業(yè)務(wù)介紹證券出借業(yè)務(wù)流程證券出借業(yè)務(wù)流程提前索還處理提前索還處理公司公司1，推薦人核實(shí)，負(fù)責(zé)人審核；2，信用交易管理部在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行提前索還指令申報(bào)；大宗交易平臺(tái)大宗交易平臺(tái)提交申請(qǐng)客戶出借人客戶出借人1，符合提前索

19、還條件；2，必須索還單筆合約的全部證券；3，出借合約到期日前五日；證券金融公司證券金融公司與借入人協(xié)商提前還券或買入證券等方式歸還出借人，并獲批。 對(duì)于期限在14天（不含）以下的轉(zhuǎn)融券合約，不允許出借人提前索還提前歸還證券，但不支付融券費(fèi)用精選課件精選課件證券出借業(yè)務(wù)介紹出借合約特殊情形處理出借合約特殊情形處理1、期限順延和縮短、期限順延和縮短 標(biāo)的證券暫停交易、轉(zhuǎn)融券合約到期日仍未確定恢復(fù)交易日或者標(biāo)的證券暫停交易、轉(zhuǎn)融券合約到期日仍未確定恢復(fù)交易日或者恢復(fù)交易日在轉(zhuǎn)融券合約到期日之后的，轉(zhuǎn)融券合約的期限自動(dòng)順恢復(fù)交易日在轉(zhuǎn)融券合約到期日之后的，轉(zhuǎn)融券合約的期限自動(dòng)順延，并按以下方式處理。延

20、，并按以下方式處理。（1）如果合約順延后30個(gè)交易日內(nèi)，融券賣出證券復(fù)牌，則證券金融公司應(yīng)當(dāng)于復(fù)牌日了結(jié)并歸還；（2）如果合約順延超過(guò)30個(gè)交易日，融券賣出證券仍未復(fù)牌，則證券金融公司和公司及借入人分別采取現(xiàn)金方式了結(jié)到期合約，即按照指數(shù)法計(jì)算停牌證券的了結(jié)價(jià)格，指數(shù)可選用上證指數(shù)、深證成分指數(shù)、滬深300指數(shù)或者證券業(yè)協(xié)會(huì)股票行業(yè)指數(shù)。 轉(zhuǎn)融資或轉(zhuǎn)融券合約到期日為非交易日的，該到期日順延至下一轉(zhuǎn)融資或轉(zhuǎn)融券合約到期日為非交易日的，該到期日順延至下一交易日。交易日。精選課件精選課件證券出借業(yè)務(wù)介紹出借合約特殊情形處理出借合約特殊情形處理2、證券金融公司請(qǐng)求展期、證券金融公司請(qǐng)求展期信用交易管理

21、部信用交易管理部客戶客戶如同意展期，則填寫(xiě)證券出借展期確認(rèn)單，正確填寫(xiě)同意展期合約的合約編號(hào)、證券品種、數(shù)量、期限等要素，并簽字確認(rèn)推薦人推薦人發(fā)送客戶意見(jiàn)同意展期確認(rèn)展期的，自到期之日起，證券出借費(fèi)率按照展期日利率標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。精選課件精選課件其他相關(guān)事項(xiàng)融券預(yù)約業(yè)務(wù)定義融券預(yù)約業(yè)務(wù)定義1免費(fèi)預(yù)約免費(fèi)預(yù)約2付費(fèi)預(yù)約付費(fèi)預(yù)約3定向預(yù)約定向預(yù)約4精選課件精選課件融券預(yù)約業(yè)務(wù)定義融券預(yù)約業(yè)務(wù)定義客戶A證券公司預(yù)約申報(bào)”指令證券金融公司借券申報(bào)出借券源客戶B客戶N其他相關(guān)事項(xiàng)精選課件精選課件融券預(yù)約業(yè)務(wù)定義融券預(yù)約業(yè)務(wù)定義證券公司客戶A客戶B客戶N按申報(bào)額度比例分配券源預(yù)約成功的客戶可以約定期限內(nèi)賣空預(yù)約額度以內(nèi)的證券其他相關(guān)事項(xiàng)精選課件精選課件融券預(yù)約業(yè)務(wù)定義融券預(yù)約業(yè)務(wù)定義預(yù)約申報(bào)時(shí)間預(yù)約申報(bào)時(shí)間 預(yù)約申報(bào)訂單當(dāng)日有效，客戶可以在任意交易時(shí)間對(duì)當(dāng)日的需求申報(bào)進(jìn)行撤單。公司信用交易管理部在每日14:30之后匯總所有需求申報(bào)的證券品種、預(yù)約數(shù)量及期限等信息，并對(duì)需求管理數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行更新。轉(zhuǎn)融券預(yù)約的標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券預(yù)約的標(biāo)的證券 允許客戶轉(zhuǎn)融券預(yù)約的標(biāo)的證券范圍是信用交易管理部制定的轉(zhuǎn)融券標(biāo)的證券范圍與證券金融公司制定的轉(zhuǎn)融券標(biāo)的