項(xiàng)目管理-風(fēng)險控制-項(xiàng)目風(fēng)險管理應(yīng)用

1、項(xiàng)目風(fēng)險管理應(yīng)用風(fēng)險管理基礎(chǔ)定義.1風(fēng)險分類1風(fēng)險來源2風(fēng)險的定性和定量分析2風(fēng)險應(yīng)對策略3風(fēng)險狀態(tài)3風(fēng)險識別方法4風(fēng)險管理組織保障.4項(xiàng)目風(fēng)險管理委員會4風(fēng)險識別應(yīng)對組5成員簡介5組織責(zé)任6生命周期6工作原則6工作成果7風(fēng)險管理流程7風(fēng)險管理總體流程7流程概述8流程分解9風(fēng)險識別應(yīng)對流程9風(fēng)險應(yīng)對實(shí)施流程10風(fēng)險應(yīng)對監(jiān)控流程10風(fēng)險管理例會內(nèi)容10文檔流轉(zhuǎn)流程11輸出文檔12風(fēng)險管理基礎(chǔ)定義風(fēng)險分類IT 項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險是在實(shí)施IT 系統(tǒng)的過程中可能遇到的各種對項(xiàng)目產(chǎn)生負(fù)面影響的風(fēng)險源，按照風(fēng)險的來源分：技術(shù)風(fēng)險、費(fèi)用風(fēng)險、工期風(fēng)險、管理風(fēng)險、組織風(fēng)險。技術(shù)風(fēng)險：因項(xiàng)目所涉及軟件技術(shù)、硬件技術(shù)、

2、人員技術(shù)水平而引起的風(fēng)險。費(fèi)用風(fēng)險：因項(xiàng)目費(fèi)用預(yù)算及相關(guān)因素變化引起的費(fèi)用增加。工期風(fēng)險：潛在導(dǎo)致項(xiàng)目的實(shí)施時間發(fā)生變化的風(fēng)險。管理風(fēng)險：在項(xiàng)目實(shí)施過程中，因企業(yè)管理流程變革而引起的風(fēng)險。組織風(fēng)險：在項(xiàng)目實(shí)施中，因企業(yè)組織結(jié)構(gòu)及項(xiàng)目成員的變動引起的風(fēng)險。風(fēng)險來源風(fēng)險來源可以從項(xiàng)目過程、也可以從項(xiàng)目內(nèi)容方面發(fā)現(xiàn)。在項(xiàng)目的全生命周期中，項(xiàng)目啟動、制定計劃、范圍定義、資源預(yù)算、人員組織、進(jìn)度控制、項(xiàng)目狀態(tài)、項(xiàng)目的協(xié)調(diào)和管理以及信息系統(tǒng)的運(yùn)行階段都會產(chǎn)生風(fēng)險。根據(jù)信息化項(xiàng)目的內(nèi)容，風(fēng)險可能來自：資金投入、人力資源、時間和進(jìn)度、應(yīng)用軟件和技術(shù)方面。另外一種風(fēng)險來源分類是，依據(jù)風(fēng)險是出現(xiàn)在項(xiàng)目內(nèi)或項(xiàng)目以外

3、，分為內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險。項(xiàng)目外部風(fēng)險主要是指項(xiàng)目的政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，包括與項(xiàng)目相關(guān)的規(guī)章或標(biāo)準(zhǔn)的變化，組織中雇傭關(guān)系的變化，如公司并購、自然災(zāi)害等。這類風(fēng)險對項(xiàng)目的影響和項(xiàng)目性質(zhì)的關(guān)系較大。風(fēng)險的定性和定量分析通過風(fēng)險識別過程所識別出的潛在風(fēng)險數(shù)量很多， 但這些潛在的風(fēng)險對項(xiàng)目的影響是各不相同的。風(fēng)險分析即通過分析、比較、評估等各種方式，對確定各風(fēng)險的重要性，對風(fēng)險排序并評估其對項(xiàng)目可能后果， 從而使項(xiàng)目實(shí)施人員可以將主要精力集中于為數(shù)不多的主要風(fēng)險上， 從而使項(xiàng)目的整體風(fēng)險得到有效的控制。 確定了項(xiàng)目的風(fēng)險列表之后，接下來就可以進(jìn)行風(fēng)險的定量化分析了。 風(fēng)險定量分析的目的是確定每個風(fēng)險

4、對項(xiàng)目的影響大小，從兩個角度分析：風(fēng)險出現(xiàn)的概率和風(fēng)險影響的程度，風(fēng)險值 = 風(fēng)險概率 × 影響程度 。風(fēng)險概率： 它是風(fēng)險發(fā)生可能性的百分比表示，是一種主觀判斷。風(fēng)險定量分析的維度：風(fēng)險概率級別數(shù)值判斷標(biāo)準(zhǔn)幾乎肯定0.9任何與之相關(guān)的都會成為問題很有可能0.7這樣的風(fēng)險轉(zhuǎn)換成問題的機(jī)會很高可能（對半）0.5這樣的風(fēng)險轉(zhuǎn)換成問題的可能行對半不大可能0.3這樣的風(fēng)險偶爾會成為問題極不可能0.1這個事件幾乎不可能成為問題測量風(fēng)險影響項(xiàng)目的程度：它是指一旦風(fēng)險發(fā)生可能對項(xiàng)目造成的影響大小。如果損失的大小不容易直接估計，可以將損失分解為更小部分再評估它們。風(fēng)險定量分析的維度：影響程度級別數(shù)值

5、判斷標(biāo)準(zhǔn)災(zāi)難性的0.9導(dǎo)致項(xiàng)目失敗、中途夭折、無法滿足客戶的關(guān)鍵要求嚴(yán)重的0.7影響關(guān)鍵任務(wù)的完成、嚴(yán)重質(zhì)量缺陷、進(jìn)度推延、超支等一般程度0.5導(dǎo)致可以接受的進(jìn)度推延、質(zhì)量缺陷、范圍縮小等微小的0.3導(dǎo)致項(xiàng)目的進(jìn)度、成本、質(zhì)量等有微小損失可忽略的0.1對項(xiàng)目產(chǎn)生的影響可以忽略不記風(fēng)險應(yīng)對策略就已經(jīng)確定了項(xiàng)目中存在的風(fēng)險以及它們發(fā)生的可能性和對項(xiàng)目的風(fēng)險沖擊， 并可排出風(fēng)險的優(yōu)先級。此后就可以根據(jù)風(fēng)險性質(zhì)和項(xiàng)目對風(fēng)險的承受能力制定相應(yīng)的防范計劃，即風(fēng)險應(yīng)對。我們建議制定風(fēng)險應(yīng)對策略主要考慮以下四個方面的因素： 可規(guī)避性、可轉(zhuǎn)移性、可緩解性、可接受性。風(fēng)險的應(yīng)對策略在某種程度上決定了采用什么樣的項(xiàng)

6、目開發(fā)方案，常見的應(yīng)對策略有四個： 規(guī)避、緩解、轉(zhuǎn)移和接受 。風(fēng)險規(guī)避涉及根除某一具體的威脅或風(fēng)險，通常采用根除其原因的方法。例如，采用更熟悉的工作方法、澄清不明確的需求、增加資源和時間、減少項(xiàng)目工作范圍、避免不熟悉的服務(wù)商等。風(fēng)險緩解涉及通過減少風(fēng)險事件發(fā)生的概率來減輕風(fēng)險的影響。例如，選擇更簡單的流程、進(jìn)行更多的實(shí)驗(yàn)、建造原型系統(tǒng)、增加備份設(shè)計等。風(fēng)險轉(zhuǎn)移使指對將風(fēng)險產(chǎn)生的影響轉(zhuǎn)移到項(xiàng)目之外的其它地方。例如，簽定不同種類的合同，或簽定補(bǔ)償性合同。風(fēng)險接受是指如果風(fēng)險發(fā)生，項(xiàng)目組采取應(yīng)急措施，積極地應(yīng)對風(fēng)險。例如，制定應(yīng)急計劃或退卻計劃、甚至僅僅進(jìn)行應(yīng)急儲備和監(jiān)控，待發(fā)生時隨機(jī)應(yīng)變。風(fēng)險狀態(tài)

7、完成了風(fēng)險識別后，針對具體風(fēng)險的生命周期，給出風(fēng)險所處的狀態(tài)。一般情況下，分為：開放（ Open）、處理中（ Process ）、關(guān)閉（ Close ）。開放（ Open）：風(fēng)險已經(jīng)被識別，并作出了風(fēng)險的定量和定性分析，尚未制定應(yīng)對措施。處理中（ Process ）：給具體的風(fēng)險制定應(yīng)對計劃，確定責(zé)任人、處理日期，風(fēng)險正在處理之中。關(guān)閉（ Close ）：風(fēng)險依據(jù)相應(yīng)的應(yīng)對措施被排除掉。風(fēng)險識別方法風(fēng)險識別沒有一個單一的方法和工具，是一個充滿智慧的知識管理過程，需要把項(xiàng)目管理的知識和經(jīng)驗(yàn)逐步地積累起來，形成自己的項(xiàng)目管理知識庫。根據(jù)ENPC項(xiàng)目管理的現(xiàn)狀，提出以下識別方法：對項(xiàng)目詳細(xì)計劃的分析

8、：找出依賴關(guān)系、時間長度和資源可用性等，特別是分析工作分解結(jié)構(gòu) WBS。頭腦風(fēng)暴法：項(xiàng)目成員、外聘專家、客戶等各方人員組成小組，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)列出所有可能的風(fēng)險。訪談：與那些有類似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的人或項(xiàng)目組的主要成員進(jìn)行面談，可以盡早認(rèn)識問題，識別可能風(fēng)險。風(fēng)險管理組織保障項(xiàng)目風(fēng)險管理委員會能否對項(xiàng)目實(shí)施中存在的風(fēng)險做出正確的判斷與分析，關(guān)鍵在于是否建立一個較為完善的管理組織，落實(shí)和監(jiān)督項(xiàng)目風(fēng)險管理中的各項(xiàng)措施的執(zhí)行情況。因此，建立項(xiàng)目風(fēng)險管理委員會是非常必要的。風(fēng)險管理委員會風(fēng)險識別應(yīng)對組風(fēng)險應(yīng)對執(zhí)行組風(fēng)險跟蹤監(jiān)控組風(fēng)險識別應(yīng)對組： 識別項(xiàng)目風(fēng)險，提出相應(yīng)的應(yīng)對計劃；根據(jù)具體項(xiàng)目和IT 項(xiàng)目組一起成立。

9、風(fēng)險應(yīng)對執(zhí)行組： 已識別的風(fēng)險，在已經(jīng)制定應(yīng)對計劃后，具體負(fù)責(zé)執(zhí)行風(fēng)險的處理；由 IT 項(xiàng)目組承擔(dān)該角色。風(fēng)險跟蹤監(jiān)控組： 跟蹤項(xiàng)目風(fēng)險的處理，定期匯報項(xiàng)目風(fēng)險處理情況。由風(fēng)險應(yīng)對識別組或項(xiàng)目管理辦承擔(dān)該角色。風(fēng)險識別應(yīng)對組組 長風(fēng)險管理專員業(yè)ADSOQA顧技技管問務(wù)術(shù)術(shù)理方人人人人人員員員員員成員簡介組長：項(xiàng)目風(fēng)險識別應(yīng)對組的領(lǐng)導(dǎo)者，負(fù)責(zé)制定該組織的行動計劃，落實(shí)計劃執(zhí)行情況。定期召集委員會成員舉行例會，識別項(xiàng)目風(fēng)險，制定風(fēng)險應(yīng)對措施，并賦予實(shí)施行動。建議由該 IT 項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理擔(dān)任。業(yè)務(wù)人員：參與該 IT 項(xiàng)目的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和相關(guān)的業(yè)務(wù)骨干人員。 協(xié)助主任委員識別有關(guān)業(yè)務(wù)方面存在的風(fēng)險，

10、制定風(fēng)險應(yīng)對計劃， 執(zhí)行與己有關(guān)的風(fēng)險處理。 IT 技術(shù)人員： 參與該 IT 項(xiàng)目的 AD技術(shù)負(fù)責(zé)人和相關(guān)的 AD技術(shù)骨干人員。協(xié)助主任委員識別有關(guān) AD技術(shù)方面存在的風(fēng)險， 制定風(fēng)險應(yīng)對計劃， 執(zhí)行與己有關(guān)的風(fēng)險處理。SO技術(shù)人員： 參與該 IT 項(xiàng)目的 SO技術(shù)負(fù)責(zé)人和相關(guān)的 SO技術(shù)骨干人員。協(xié)助主任委員識別有關(guān) SO技術(shù)方面存在的風(fēng)險， 制定風(fēng)險應(yīng)對計劃， 執(zhí)行與己有關(guān)的風(fēng)險處理。QA管理人員： 根據(jù)項(xiàng)目在 QA方面的需求，提出有關(guān)QA方面的風(fēng)險，制定風(fēng)險應(yīng)對計劃，執(zhí)行與己有關(guān)的風(fēng)險處理。顧問方人員： 主要指 IT 項(xiàng)目實(shí)施中，執(zhí)行項(xiàng)目實(shí)施或開發(fā)的顧問和技術(shù)人員，他們是項(xiàng)目實(shí)施的中堅力

11、量，對項(xiàng)目實(shí)施的成敗起關(guān)鍵的作用。這些人員也應(yīng)該參加到風(fēng)險管理委員會，利用他們的知識和經(jīng)驗(yàn)去風(fēng)險識別、風(fēng)險應(yīng)對。風(fēng)險管理專員： 來自項(xiàng)目管理辦。根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度和風(fēng)險處置狀況，向風(fēng)險管理委員會提出有關(guān)風(fēng)險計劃變更，建議召開風(fēng)險評審例會；跟蹤風(fēng)險處理進(jìn)程，督促風(fēng)險責(zé)任人執(zhí)行風(fēng)險應(yīng)對計劃。定期向管理層報告項(xiàng)目風(fēng)險狀況。組織責(zé)任風(fēng)險識別： 召開項(xiàng)目風(fēng)險例會，通過使用頭腦風(fēng)暴法和項(xiàng)目詳細(xì)計劃的分析方法識別風(fēng)險；風(fēng)險分析：將風(fēng)險數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成風(fēng)險決策的信息，包括確定風(fēng)險發(fā)生的概率、影響的程度、時間范圍以及緊急程度；應(yīng)對計劃：將風(fēng)險的信息變成決策和行動，包括制定對付風(fēng)險的行動和執(zhí)行的優(yōu)先次序；風(fēng)險追蹤：監(jiān)督風(fēng)險的

12、狀態(tài)和采取緩和風(fēng)險的行動；風(fēng)險控制：和項(xiàng)目集成管理一起糾正實(shí)施中違背計劃的風(fēng)險行動。定期例會：根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展實(shí)際情況，召開項(xiàng)目風(fēng)險例會，討論與風(fēng)險有關(guān)的事宜。生命周期項(xiàng)目風(fēng)險管理委員會同IT 項(xiàng)目組一樣，有著相同的生命周期；即：項(xiàng)目啟動時成立項(xiàng)目風(fēng)險管理委員會，項(xiàng)目結(jié)束時，解散項(xiàng)目風(fēng)險管理委員會。工作原則全局觀念：應(yīng)當(dāng)從項(xiàng)目內(nèi)外環(huán)境以及項(xiàng)目的啟動、執(zhí)行、結(jié)束等各個階段認(rèn)識風(fēng)險以及風(fēng)險的正反兩方面，有效的風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)包括人員、流程、業(yè)務(wù)和技術(shù)領(lǐng)域；持續(xù)過程：時刻保持警惕，不斷評估和控制風(fēng)險，并在項(xiàng)目的全生命期內(nèi)用于決策；向前看：時刻思考項(xiàng)目的明天，識別不確定性，預(yù)防它們產(chǎn)生不利的結(jié)果，在管理項(xiàng)目資

13、源和過程時謹(jǐn)防不確定性；交流溝通：鼓勵正式、非正式的形式，開展各個層次項(xiàng)目相關(guān)人員的溝通和交流，培育促進(jìn)對識別和管理風(fēng)險有獨(dú)到見解的渠道；集成管理：使風(fēng)險管理成為項(xiàng)目綜合管理的一個核心部分，充分利用風(fēng)險管理的方法和工具，并納入到項(xiàng)目管理的基礎(chǔ)和文化當(dāng)中；團(tuán)隊(duì)合作：成員為著一個共同的目標(biāo)，集中、共享和交流各種技能、知識和經(jīng)驗(yàn)，共享項(xiàng)目的成果。工作成果項(xiàng)目風(fēng)險管理委員會的工作成果分為兩部分。其一為無形成果，其內(nèi)容就是在項(xiàng)目實(shí)施的過程中，處理了各種項(xiàng)目風(fēng)險，使項(xiàng)目能夠順利上線、轉(zhuǎn)產(chǎn)，項(xiàng)目實(shí)施效果、應(yīng)用水平得到各方用戶的認(rèn)可。其二為有形成果，就是在項(xiàng)目風(fēng)險處理的過程中，誕生各類有關(guān)風(fēng)險管理的文檔和風(fēng)險

14、處理總結(jié)；為項(xiàng)目風(fēng)險管理留下工作依據(jù)，為未來項(xiàng)目風(fēng)險管理提供經(jīng)驗(yàn)和借鑒。風(fēng)險管理流程風(fēng)險管理總體流程流程概述風(fēng)險管理總體流程涉及到三個組織，分別為： IT 項(xiàng)目組、風(fēng)險識別應(yīng)對組、項(xiàng)目管理辦。其中項(xiàng)目管理辦為常設(shè)機(jī)構(gòu)，除了參與 IT 項(xiàng)目風(fēng)險管理外，還從事其他與項(xiàng)目有關(guān)的事宜。 IT 項(xiàng)目組、風(fēng)險識別應(yīng)對組與 IT 項(xiàng)目一樣，屬于臨時機(jī)構(gòu)，伴隨著 IT 項(xiàng)目結(jié)束而消失。首先，項(xiàng)目風(fēng)險管理委員會根據(jù)項(xiàng)目的進(jìn)度和項(xiàng)目風(fēng)險應(yīng)對情況，定期召開項(xiàng)目風(fēng)險管理例會，審視項(xiàng)目風(fēng)險處理情況（若是風(fēng)險管理委員會第一次召開例會，可以不用審視項(xiàng)目風(fēng)險處理情況），就項(xiàng)目目前風(fēng)險狀況給出具體的建議和意見，由項(xiàng)目風(fēng)險管理專

15、員整理出項(xiàng)目整體風(fēng)險水平定性分析表，分發(fā)給項(xiàng)目組主要成員。緊接著，由項(xiàng)目管理委員會根據(jù) IT 項(xiàng)目 WBS，運(yùn)用 “頭腦風(fēng)暴法 ”，充分發(fā)揮委員會全體成員的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)和聰明才智，對項(xiàng)目目前存在的風(fēng)險進(jìn)行識別，由項(xiàng)目風(fēng)險專員記錄已識別的風(fēng)險。在識別風(fēng)險以后， 項(xiàng)目風(fēng)險管理委員會依據(jù)風(fēng)險的級別以及對項(xiàng)目影響程度， 制定風(fēng)險應(yīng)對計劃。其內(nèi)容包括：確定風(fēng)險概率、風(fēng)險影響程度、風(fēng)險來源、應(yīng)對策略。并指定該風(fēng)險的責(zé)任人，明確風(fēng)險應(yīng)對的計劃開始日期和結(jié)束日期。其次，項(xiàng)目風(fēng)險管理專員根據(jù)風(fēng)險管理例會討論內(nèi)容， 整理出識別項(xiàng)目風(fēng)險一覽表 、風(fēng)險應(yīng)對計劃一覽表 。并把上述文件及時反饋給項(xiàng)目經(jīng)理， 以便項(xiàng)目經(jīng)理付諸實(shí)

16、施。項(xiàng)目管理專員定期整理風(fēng)險記錄，關(guān)閉已處理風(fēng)險；對風(fēng)險進(jìn)行歸納總結(jié)，更新十大風(fēng)險監(jiān)控一覽表 、整體風(fēng)險水平定性分析表 ，并及時提交給項(xiàng)目風(fēng)險管理委員會。此外，項(xiàng)目風(fēng)險管理專員會同項(xiàng)目經(jīng)理定期訪談項(xiàng)目組主要成員和項(xiàng)目相關(guān)人員， 聽取他們對項(xiàng)目目前所處狀態(tài)的看法， 對目前存在問題的處理建議， 預(yù)測項(xiàng)目未來階段所存在的風(fēng)險。風(fēng)險管理專員整理訪談記錄，補(bǔ)充識別項(xiàng)目風(fēng)險一覽表。在風(fēng)險應(yīng)對計劃付諸于實(shí)施的過程中， 項(xiàng)目風(fēng)險管理專員應(yīng)跟蹤計劃執(zhí)行情況， 對重大事件及時向風(fēng)險管理委員會匯報。最后，項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)風(fēng)險應(yīng)對計劃一覽表，實(shí)施風(fēng)險應(yīng)對計劃。召開項(xiàng)目會議，明確將具體風(fēng)險應(yīng)對責(zé)任人。由風(fēng)險應(yīng)對責(zé)任人制定單

17、個風(fēng)險應(yīng)對計劃表，在實(shí)施中完善單個風(fēng)險跟蹤控制表。當(dāng)風(fēng)險消除后，將結(jié)果反饋給項(xiàng)目風(fēng)險管理專員。流程分解風(fēng)險識別應(yīng)對流程十大風(fēng)險監(jiān)控一覽表項(xiàng)目 WBS圖例說明動作定期召開項(xiàng)目風(fēng)險管理例會審視風(fēng)險應(yīng)對計劃進(jìn)展情況識別項(xiàng)目中存在的風(fēng)險制定已有風(fēng)險應(yīng)對計劃文檔信息流向識別項(xiàng)目風(fēng)險一覽表風(fēng)險應(yīng)對計劃一覽表風(fēng)險應(yīng)對實(shí)施流程風(fēng)險應(yīng)對計劃一覽表圖例說明動作風(fēng)險應(yīng)對監(jiān)控流程訪談項(xiàng)目和非項(xiàng)目成員了解風(fēng)險處理情況識別項(xiàng)目存在風(fēng)險整理風(fēng)險記錄整體風(fēng)險水平定性分析表圖例說明動作風(fēng)險管理例會內(nèi)容分析風(fēng)險采取具體措施制定風(fēng)險單個風(fēng)險應(yīng)對計劃表應(yīng)對詳細(xì)計劃實(shí)施風(fēng)險單個風(fēng)險跟蹤控制表應(yīng)對計劃文檔信息流向識別項(xiàng)目風(fēng)險一覽表十大風(fēng)

18、險控制表文檔信息流向匯報項(xiàng)目風(fēng)險狀況項(xiàng)目風(fēng)險管理專員向與會人員匯報項(xiàng)目風(fēng)險狀況，內(nèi)容包括十大風(fēng)險應(yīng)對跟蹤情況，其它風(fēng)險應(yīng)對情況；風(fēng)險應(yīng)對責(zé)任人處理風(fēng)險跟蹤情況。匯報兩次會議期間對項(xiàng)目和非項(xiàng)目成員訪談中識別的已有風(fēng)險。審視項(xiàng)目風(fēng)險狀況風(fēng)險管理委員會聽取風(fēng)險管理專員匯報后，對項(xiàng)目風(fēng)險狀況進(jìn)行總結(jié)，提出下一步工作的重點(diǎn)和努力方向；同時對風(fēng)險處理不力的責(zé)任人提出警告，要求限期執(zhí)行應(yīng)對計劃。識別項(xiàng)目潛在風(fēng)險與會人員一起核對項(xiàng)目 WBS，結(jié)合項(xiàng)目進(jìn)度、風(fēng)險規(guī)避情況展開討論，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目中潛在的風(fēng)險。制定風(fēng)險應(yīng)對計劃匯總風(fēng)險管理專員訪談中識別的已有風(fēng)險和會議討論發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險，依據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，制定具體風(fēng)險的應(yīng)對計劃。內(nèi)容包括確定風(fēng)險概率、影響程度、