深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市協(xié)議

1、深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市協(xié)議甲方：深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）法定代表人：法定地址：聯(lián)系電話：乙方（發(fā)行人）：（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）法定代表人：法定地址：聯(lián)系電話：第一條為規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券上市行為，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，甲、乙雙方根據(jù)合同法、證券法和甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等的規(guī)定，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。第二條甲方依據(jù)證券法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則等有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的可轉(zhuǎn)換公司債券上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為乙方發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券（代碼：;簡(jiǎn)稱：）符合上市條件，接受其可轉(zhuǎn)換公司債券上第三條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引等的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施

2、監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。第四條乙方承諾并保證嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方現(xiàn)有或者將來新制定、修改的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引等。乙方在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)履行。第五條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方繳納可轉(zhuǎn)換公司債券上市費(fèi)，上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。上市初費(fèi)按上市總金額的0.01%繳納，最高不超過30,000元人民幣；上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換公司債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換公司債券總額不超過1億元的，每月交納500元;超過1億元的，每增加2,000萬元，月費(fèi)增加100元，最高不超過2,000元。乙方應(yīng)當(dāng)在其發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易的三

3、個(gè)工作日前向甲方交納上市初費(fèi)，并自上市日的第二個(gè)月起至終止上市當(dāng)月止，按年預(yù)交上市月費(fèi)，每年在收到甲方交款通知后，劃交甲方指定帳號(hào)。乙方逾期交納上市費(fèi)用的，每逾期一天，應(yīng)向甲方支付延期交納金額的0.03的違約金。乙方可轉(zhuǎn)換公司債券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。第六條乙方應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引及甲方的要求，履行相關(guān)信息披露義務(wù)。乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。甲方可視市場(chǎng)的需要，對(duì)乙方發(fā)行上市的可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施暫停交易。第七條乙方對(duì)于債券評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券信用等級(jí)的評(píng)定情況，以及可轉(zhuǎn)換公司債券信用跟蹤評(píng)級(jí)的變動(dòng)情況應(yīng)及時(shí)報(bào)告甲方。第八條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。第九條凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁。第十條本協(xié)議未約定的事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引等執(zhí)行。第十一條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改或補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第十二條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。甲