證券交易練習題第5章

1、證券業(yè)從業(yè)考試輔導 證券交易 第五章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)一、單項選擇題1、召開股東大會的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。A.10B.20C.30D.402、結(jié)算參與人應(yīng)使用其( )完成新股申購的資金交收。A.資金交收賬戶B.銀行賬戶C.證券賬戶D.結(jié)算賬戶3、A公司權(quán)證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權(quán)比例為1。次日 A公司股票最多可以上漲或下跌10，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為( )。A.10B.40C.50D.604、某投資者通過場內(nèi)投資10 000元申購上市開放式基金，假設(shè)申購費率為1.5，申購當日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購份

2、額為( )。A.9 704份B.9 706份C.10 000份D.9 61 1份5、上市開放式基金的合同生效后即進入( )，一般不超過3個月。A.凍結(jié)期B.交易期C.等候期D.封閉期6、資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法和滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了( )制度。A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管B.會員分級結(jié)算C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購D.客戶交易結(jié)算資金獨立存管7、首次發(fā)行的股票在( )，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。A.主板上市的B.創(chuàng)業(yè)板上市的C.中小企業(yè)板上市的D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的8、某投資者當日申報“債轉(zhuǎn)股”5

3、00手，當次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為( )股。A.25 000B.2 500C.100D.109、召開股東大會的上市公司要提前( )天刊登公告。A.1OB.15C.20D.3010、上海證券交易所實行全面指定交易后，中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司在( )閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。A.配股公告日B.配股公告日后一天C.配股登記日D.配股登記日后一天11、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )進行的。A.中國證券登記結(jié)算有限責任公司的交易清算系統(tǒng)B.交易所C.各證券公司D.各銀行12、網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是( )

4、。A.廣泛的市場性B.一、二級市場的聯(lián)動性C.經(jīng)濟高效性D.股價易被機構(gòu)大資金操縱證券交易13、根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向( )詢價的方式確定股票發(fā)行價格。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.個人投資者D.符合中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者14、新股網(wǎng)上競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。A.招標購買方式B.承銷購買方式C.同一價購買方式D.支付購買方式15、通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于( )。A.股票買賣B.申購配股權(quán)證C.現(xiàn)金紅利

5、發(fā)放D.新股申購16、根據(jù)我國上市公司證券發(fā)行管理辦法的規(guī)定，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束( )后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A.3個月B.6個月C.9個月D.1年17、上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過( )進行。A.證券交易所交易系統(tǒng)B.交易清算系統(tǒng)C.證券公司D.互聯(lián)網(wǎng)18、深圳證券交易所配股認購于( )開始，認購期為( )個工作日。A.R日，10B.R+1日，5C.R+1日，10D.R1日，1519、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照( )自動增加相應(yīng)的股數(shù)。A.無償送股比例B.有償送股比例C.有效送股比例D.約定送股比例20

6、、上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的有( )。A.申請材料送交日為T5日前B.向證券交易所提交公告申請日為T1日前C.公告刊登日為T日D.最后交易日為T+5日21、同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認的該投資者的( )為有效申購，其余申購均為無效申購。A.第一筆申購B.最后一筆申購C.平均申購數(shù)D.抽簽申購數(shù)22、首次公開發(fā)行股票的詢價制度自( )起施行。A.2004年12月7日B.2005年1月1日C.2006年5月19日D.2006年5月20日23、采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的( )個工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支

7、付現(xiàn)金差價。A.1B.2C.3D.424、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日( )，申購資金需全部到位。A.15：00后B.16：00后C.15：00前D.16：00前25、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為( )在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。A.賣方B.買方C.委托方D.代理方26、對于股票上網(wǎng)發(fā)行申購，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于( )組織搖號抽簽，公布確定的發(fā)行價和中簽率，并按規(guī)定進行中簽處理。A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日27、上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的( )。A

8、.基金份額凈值B.基金資產(chǎn)總值C.基金份額累計凈值D.基金份額市值28、投資者申請將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，可在( )日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請。A.T1B.TC.T+3D.T+529、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的條件之一是有( )家以上營業(yè)部，并且布局合理。A.10B.15C.20D.2530、基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前( )個工作日，以書面形式向上海證券交易所申請暫?；鸱蓊~的申購或贖回。A.1B.2C.3D.531、證券投資基金按照其( )，可以分為封閉式基金和開放式基金

9、。A.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動B.申購和贖回的方式不同C.是否上市交易D.發(fā)行規(guī)模不同32、中國證券登記結(jié)算有限責任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于( )。A.交易系統(tǒng)B.互聯(lián)網(wǎng)C.結(jié)算系統(tǒng)D.分公司系統(tǒng)33、所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A.境內(nèi)上市公司B.海外上市公司C.非上市公司D.民營企業(yè)34、上市公司(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登( )次配股提示性公告。A.2B.3C.4D.535、股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當披露( )。A.股份報價轉(zhuǎn)讓說明書B.臨時報告C.年度報告D.半年度報告36、開放式基金的認購，上海證券交易所在

10、行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示( )。A.每份基金份額面值B.每百份基金份額凈值C.基金份額累計凈值D.基金資產(chǎn)凈值37、2009年6月，深圳證券交易所、上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司對資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法和滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法進一步修訂的內(nèi)容看，主要是采用了( )。A.新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行B.網(wǎng)下配售股票C.網(wǎng)上競價發(fā)行D.新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度38、股東應(yīng)當以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過( )票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進行表決。A.500萬B.800萬C.1億D.2億39、網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國證券登記結(jié)算有限責任公司提交相關(guān)材料申請

11、辦理股權(quán)登記，中國證券登記結(jié)算有限責任公司在其材料齊備的前提下( )個交易日內(nèi)完成登記。A.1B.2C.3D.440、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日( )個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。A.1B.2C.3D.441、報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的( )順序向報價系統(tǒng)申報。A.價格高低B.數(shù)量多少C.時間先后D.規(guī)模大小42、對于關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導意見施行前已退市的公司，在此指導意見施行后( )個工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。A.5B.15C.20D.3043、權(quán)證行權(quán)時，標的股票過戶費為股票過

12、戶面額的( )。A.0.01 B.0.05C.0 1D.0.1544、采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀商應(yīng)在權(quán)證期滿前的( )個交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。A.2B.3C.4D.545、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按( )確定。A.前日基金份額凈值B.1元C.當日基金份額凈值D.當日市場價格二、多項選擇題1、可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司( )進行調(diào)整時，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。A.送紅股B.增發(fā)新股C.配股D.降低轉(zhuǎn)股價格2、( )的頒布，使我國開放式基金場內(nèi)的認購、申購與贖回開始施行。

13、A.證券投資基金法B.證券發(fā)行與承銷管理辦法C.深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務(wù)實施細則D.上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則(試行)3、對于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。網(wǎng)下累計投標確定發(fā)行價格后，資金解凍日網(wǎng)上申購資金解凍，中簽投資者將獲得的申購余款包括( )。A.申購價格與發(fā)行價格上限之間的差額部分B.申購價格與發(fā)行價格之間的差額部分C.未中簽部分D.發(fā)行價格下限與上限之間的差額部分4、以下關(guān)于在上海證券交易所市場B股送股日程安排的說法，正確的有( )。A.申請材料送交日為T5日前B.結(jié)算公司核準答復日為T3日

14、前C.向證券交易所提交公告申請日為T1日前D.公告刊登日為T日5、以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有( )。A.T5日前為申請材料送交日B.T2日前為中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司核準答復日C.T1日前為向證券交易所提交公告申請日D.T日為公告刊登日6、關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號，以下說法正確的有( )。A.申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國證券登記結(jié)算有限責任公司的分公司進行申購資金凍結(jié)處理B.每一有效申購單位配一個號C.當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票D.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申

15、購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股7、上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有( )。A.T1日前B.T日C.T+3日D.T+6日8、股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有( )。A.網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行B.網(wǎng)上定價市值配售C.網(wǎng)上競價發(fā)行D.網(wǎng)上定價發(fā)行9、股票網(wǎng)上發(fā)行具有( )優(yōu)點。A.經(jīng)濟性B.高效性C.安全性D.穩(wěn)定性10、2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過( )形式。A.網(wǎng)上競價發(fā)行B.上網(wǎng)定價發(fā)行C.網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式11、新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于( )。A.認購方式不同B.發(fā)行價格的確定方式不同C.

16、認購成功者的確認方式不同D.承銷方式不同12、網(wǎng)上競價發(fā)行除具有經(jīng)濟性和高效性的優(yōu)點外，還具有( )。A.市場性B.安全性C.連續(xù)性D.穩(wěn)定性13、轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位，則可以選取的價位有( )。A.高于該價位的買入申報全部成交B.低于該價位的賣出申報全部成交C.與該價位相同的買方申報全部成交D.與該價位相同的賣方申報全部成交14、投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，應(yīng)當按規(guī)定繳納( )。A.傭金B(yǎng).手續(xù)費C.印花稅D.個人所得稅15、股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在

17、于( )。A.掛牌公司屬性不同B.轉(zhuǎn)讓方式不同C.信息披露標準不同D.結(jié)算方式不同16、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請條件有( )。A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上B.同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格C.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元D.最近l年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為17、主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括( )。A.根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項B.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜C.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)D.中國證

18、券業(yè)協(xié)會許可的其他業(yè)務(wù)18、主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告包括( )。A.在掛牌前發(fā)布推薦報告B.在公司披露定期報告后的10個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告C.在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項作出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告D.經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度報告19、權(quán)證交易實行價格漲跌幅限制，下列計算漲跌幅價格的公式正確的有( )。A.權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前一日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格標的證券前一日收盤價) 125行權(quán)比例B.權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前一日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格標的證券前一日收盤價) 25行權(quán)比例C.權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前一日收

19、盤價格(標的證券前一日收盤價標的證券當日跌幅價格) 125行權(quán)比例D.權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前一日收盤價格(標的證券前一日收盤價標的證券當日跌幅價格) 25行權(quán)比例20、投資者申請將基金份額轉(zhuǎn)入上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，T日日終，中國證券登記結(jié)算有限責任公司TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報。對于合格轉(zhuǎn)托管申報數(shù)據(jù)( )。A.記增投資者上海開放式基金賬戶基金份額B.記減投資者上海開放式基金賬戶基金份額C.記減投資者上海證券賬戶基金份額D.記增投資者上海證券賬戶基金份額21、開放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的( )。A.撮合交易時間B.集合競價交易時間C.詢價時間D.大宗交易時間

20、22、在以下( )情況下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。A.將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)B.基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機構(gòu)、基金管理人C.將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)D.基金份額由代銷機構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部23、上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所( )的渠道。A.發(fā)售B.申購C.贖回D.交易24、在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在( )等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。A.風險警示B.質(zhì)押C.凍結(jié)D.待處理25、權(quán)證交易中，禁止的事項包括( )。A.權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證B.標

21、的證券發(fā)行人不得買賣標的證券對應(yīng)的權(quán)證C.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進行權(quán)證交易活動，獲取不正當利益D.禁止任何人直接操縱權(quán)證價格26、如公司股東大會審議的事項涉及( )等的，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券B.向原有股東配售股份C.重大資產(chǎn)重組D.以股抵債27、投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認購、申購與贖回，應(yīng)使用上海市場( )。A.人民幣普通股票賬戶B.證券投資基金賬戶C.人民幣特殊股票賬戶D.B股賬戶28、下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務(wù)的說法中，正確的有( )。A.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認購申報的時間只

22、有每個交易日的撮合交易時間B.在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報最高不能超過99 999 900元C.上海證券交易所在申購贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價欄目揭示當日每百份基金份額的面值D.同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷，但申報已被受理的除外29、使用中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括( )。A.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請B.登錄中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)站注冊，取得用戶名和身份確認碼C.到身份驗證機構(gòu)辦理身份驗證，激活網(wǎng)上用戶名D.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進行投票30、證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營

23、場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列( )信息。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式D.客戶開戶和交易流程31、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列( )服務(wù)。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施C.代理客戶進行期貨交易D.期貨公司、客戶收付期貨保證金32、證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合的條件有( )。A.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，

24、且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員33、掛牌公司出現(xiàn)下列( )情形之一的，主辦報價券商應(yīng)終止其股份掛牌報價。A.進入破產(chǎn)清算程序B.中國證券監(jiān)督管理委員會核準其公開發(fā)行股票申請C.北京市政府有關(guān)部門批準其申請終止股份掛牌報價D.中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形34、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當載明的事項有( )。A.介紹業(yè)務(wù)的范圍B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則D

25、.報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式35、證券公司的禁止行為有( )。A.代客戶下達交易指令B.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易C.代客戶接收、保管或者修改交易密碼D.直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保36、上市開放式基金的主要特點有( )。A.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行B.基金在深圳證券交易所上市后，投資者可在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額C.通過交易所交易系統(tǒng)認購、申購、買入的基金份額賣出時以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交D.利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更37、證券

26、公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得( )。A.作獲利保證B.作共擔風險承諾C.虛假宣傳D.誤導客戶38、以下關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說法，正確的有( )。A.買賣方向為買入B.在“委托價格項填報股東大會議案序號C.申報股數(shù)用來代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權(quán)D.對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單39、根據(jù)我國上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)( )確定。A.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期B.流通股價格C.持有人要求D.公司財務(wù)情況40、已開立資金賬戶但

27、沒有足夠資金的投資者，必須在( )，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金。A.申購日之前B.申購日當日C.提出申購申請后D.開立資金賬戶的同時41、以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有( )。A.中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司核準答復日(T3日前)B.公告刊登日(T日)C.權(quán)益登記日(T+3日)D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)42、證券公司只能接受符合以下( )條件的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A.有重大影響的B.全資擁有的C.控股的D.被同一機構(gòu)控制的43、上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過( )實現(xiàn)。A.發(fā)行公告的刊登B.網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回

28、撥C.網(wǎng)上股份登記D.網(wǎng)下股份登記44、證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息。轉(zhuǎn)讓日當天的價格信息發(fā)布內(nèi)容有( )。A.股份轉(zhuǎn)讓的委托申報時間B.股份編碼和名稱C.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量D.當日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量45、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時，不得( )。A.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金C.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.提供期貨行情信息46、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有( )。A.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1 000股B.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次C.

29、每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收47、同時滿足( )條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)B.股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值C.最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見D.具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標準的技術(shù)系統(tǒng)48、股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當披露( )。A.股份報價轉(zhuǎn)讓說明書B.臨時報告C.年度報告D.半年度報告三、判斷題1、深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10，自上市首日起

30、執(zhí)行。 ( )Y.對N.錯2、投資者在同一交易日內(nèi)只可進行一次上市開放式基金的認購。 ( )Y.對N.錯3、實際上，開放式基金場內(nèi)認購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。 ( )Y.對N.錯4、非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當日進行轉(zhuǎn)股申報。 ( )Y.對N.錯5、現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。 ( )Y.對N.錯6、上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。 ( )Y.對N.錯7、分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。 ( )Y.對N.錯8、在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進

31、的可轉(zhuǎn)債當日可申請轉(zhuǎn)股。 ( )Y.對N.錯9、根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。 ( )Y.對N.錯10、上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。 ( )Y.對N.錯11、分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。 ( )Y.對N.錯12、發(fā)行人可以進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥。如作回撥安排，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當日通知證券交易所。 ( )Y.對N.錯13、對于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按定價進行申購。 ( )Y.對N

32、.錯14、根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時進行。 ( )Y.對N.錯15、深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超過999 999 500股。 ( )Y.對N.錯16、網(wǎng)上競價發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。 ( )Y.對N.錯17、網(wǎng)上競價發(fā)行保證了發(fā)行市場與交易市場價格的連續(xù)性，實現(xiàn)了發(fā)行市場與交易市場的平穩(wěn)順利對接。 ( )Y.對N.錯18、新股定價發(fā)行按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則確定認

33、購成功者。 ( )Y.對N.錯19、新股網(wǎng)上競價發(fā)行是事先確定發(fā)行底價的。 ( )Y.對N.錯20、證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 ( )Y.對N.錯21、當日“債轉(zhuǎn)股的有效申報手數(shù)是當日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手數(shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手數(shù)比較，取較小的一個數(shù)量。( )Y.對N.錯22、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。 ( )Y.對N.錯23、股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的10。 ( )Y.對N.錯24、股份報

34、價轉(zhuǎn)讓不提供集中撮合成交服務(wù)。 ( )Y.對N.錯25、深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購單位為1 000股，申購數(shù)量不少于1 000股，超過1 000股的必須是1 000股的整數(shù)倍。 ( )Y.對N.錯26、投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進行轉(zhuǎn)指定，也可在上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)和場外系統(tǒng)之間進行跨市場轉(zhuǎn)托管。 ( )Y.對N.錯27、上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為1 000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99 999 900元。 ( )Y.對N.錯28、代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌

35、，也可以通過證券公司進行交易。 ( )Y.對N.錯29、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的條件之一是最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。 ( )Y.對N.錯30、投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點之一是，就買賣方向而言投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買入。 ( )Y.對N.錯31、無論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會在恢復交易的首日(R+7日)進行除權(quán)，并將配股認購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。 ( )Y.對N.錯32、配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費。 ( )Y.對N.錯33、投資者在配股繳款時只

36、能申報一次，而且不可以撤單。 ( )Y.對N.錯34、股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。 ( )Y.對N.錯35、股份報價轉(zhuǎn)讓采用逐筆全額非擔保交收的結(jié)算方式。( )Y.對N.錯36、期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。 ( )Y.對N.錯37、未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。( )Y.對N.錯38、證券發(fā)行人在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，應(yīng)確保自向中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司提交申請表之日至權(quán)益登記日期間，不得因其他業(yè)

37、務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。 ( )Y.對N.錯39、當日買進的權(quán)證，當日可以賣出。 ( )Y.對N.錯40、在上海證券交易所，若申報賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量，或大于該賬戶的可配股數(shù)量，則配股申報無效。 ( )Y.對N.錯41、證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達到或超過可流通數(shù)量5的持有人名單。 ( )Y.對N.錯42、上海證券交易所在同一交易日可進行多次開放式基金的認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理的除外。 ( )Y.對N.錯43、配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明。 ( )Y.對N.錯44、深圳證券交易所上

38、市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。 ( )Y.對N.錯45、深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進行申報。 ( )Y.對N.錯46、權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時，按行權(quán)價格與行權(quán)日標的證券結(jié)算價格及行權(quán)費用之差價，收取現(xiàn)金。 ( )Y.對N.錯47、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于買賣申報，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報數(shù)量以當日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 ( )Y.對N.錯48、交易型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進行申報。( )Y.對N.錯49、投

39、資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。( )Y.對N.錯50、如果投資者是通過場內(nèi)申購的基金份額，將以投資者資金賬戶記載，登記在中國證券登記結(jié)算有限責任公司TA系統(tǒng)基金管理人或代銷機構(gòu)處。( )Y.對N.錯51、中國證券登記結(jié)算有限責任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。 ( )Y.對N.錯52、在我國，詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。發(fā)行人及其保薦機構(gòu)通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，通過累計投標詢價確定發(fā)行價格。 ( )Y.對N.錯53、投資者通過深圳證券交易所交

40、易系統(tǒng)認購上市開放式基金的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。 ( )Y.對N.錯54、網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行不屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。 ( )Y.對N.錯55、在基金募集期內(nèi)的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。 ( )Y.對N.錯56、網(wǎng)上競價發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。 ( )Y.對N.錯57、單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。 ( )Y.對N.錯58、權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認購權(quán)證的持有人行權(quán)時，應(yīng)支付以行權(quán)價格及標的證券數(shù)量計算的價款，并獲得標的證券。

41、( )Y.對N.錯59、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。 ( )Y.對N.錯答案部分 一、單項選擇題1、【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P170。 【答疑編號10084730】 2、【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P162。 【答疑編號10084729】 3、【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P184次日A公司股票最多可以上漲或下跌10，即2410%=2.4元；權(quán)證次日漲跌幅度為2.4125%1=3（元），漲跌幅比例為3/6=50%。 【答疑編號10084728】 4、【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P178。凈申購

42、金額=申購金額/（1申購費率）=10000（1+1.5%）=9852.22（元）申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值=9852.221.0150=9706（份） 【答疑編號10084727】 5、【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P177。 【答疑編號10084726】 6、【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P161。 【答疑編號10084725】 7、【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P161。 【答疑編號10084724】 8、【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P186。500100020=25000 【答疑編號10084723】 9、【正確答案】：D【答案解析】：參

43、見教材P170。 【答疑編號10084722】 10、【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P168。 【答疑編號10084721】 11、【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P165。 【答疑編號10084720】 12、【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P160。 【答疑編號10084719】 13、【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P161。 【答疑編號10084718】 14、【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P160。 【答疑編號10084717】 15、【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P170。 【答疑編號10084751】 16、【正確答案】：B【答案解析】：

44、參見教材P185。 【答疑編號10084750】 17、【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P185。 【答疑編號10084749】 18、【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P169。 【答疑編號10084747】 19、【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P168。 【答疑編號10084746】 20、【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P167。 【答疑編號10084745】 21、【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P162。 【答疑編號10084744】 22、【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P161。 【答疑編號10084743】 23、【正確答案】：C【答案解析】

45、：參見教材P185。 【答疑編號10084742】 24、【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P163。 【答疑編號10084741】 25、【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P160。 【答疑編號10084740】 26、【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P163。 【答疑編號10084739】 27、【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P178。 【答疑編號10084738】 28、【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P175。 【答疑編號10084737】 29、【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P188-189。 【答疑編號10084736】 30、【正確答案】：A【

46、答案解析】：參見教材P174。 【答疑編號10084735】 31、【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P173。 【答疑編號10084734】 32、【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P172。 【答疑編號10084733】 33、【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P187。 【答疑編號10084732】 34、【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P169。 【答疑編號10084731】 35、【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P195。 【答疑編號10084762】 36、【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P174。 【答疑編號10084761】 37、【正確答案】：D

47、【答案解析】：參見教材P161。 【答疑編號10084760】 38、【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P171。 【答疑編號10084759】 39、【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P164。 【答疑編號10084758】 40、【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P164。 【答疑編號10084757】 41、【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P193。 【答疑編號10084756】 42、【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P189。 【答疑編號10084755】 43、【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P185。 【答疑編號10084754】 44、【正確答案】：

48、D【答案解析】：參見教材P185。 【答疑編號10084753】 45、【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P174。 【答疑編號10084752】 二、多項選擇題1、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P186。 【答疑編號10084771】 2、【正確答案】：CD【答案解析】：參見教材P173。 【答疑編號10084770】 3、【正確答案】：BC【答案解析】：參見教材P162。 【答疑編號10084769】 4、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P167。 【答疑編號10084768】 5、【正確答案】：ACD【答案解析】：參見教材P165。 【答疑編號1008476

49、7】 6、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P163。 【答疑編號10084766】 7、【正確答案】：CD【答案解析】：參見教材P167。 【答疑編號10084765】 8、【正確答案】：CD【答案解析】：參見教材P159。 【答疑編號10084764】 9、【正確答案】：AB【答案解析】：參見教材P160。 【答疑編號10084763】 10、【正確答案】：BCD【答案解析】：參見教材P161。 【答疑編號10084791】 11、【正確答案】：BC【答案解析】：參見教材P160-161。 【答疑編號10084790】 12、【正確答案】：AC【答案解析】：參見教材P160。 【

50、答疑編號10084789】 13、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P191。 【答疑編號10084788】 14、【正確答案】：BC【答案解析】：參見教材P191。 【答疑編號10084787】 15、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P191-192。 【答疑編號10084786】 16、【正確答案】：ABC【答案解析】：參見教材P188-189。 【答疑編號10084785】 17、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P188。 【答疑編號10084784】 18、【正確答案】：ABC【答案解析】：參見教材P188。 【答疑編號10084783】 19、【正確

51、答案】：AC【答案解析】：參見教材P183-184。 【答疑編號10084782】 20、【正確答案】：BD【答案解析】：參見教材P175-176。 【答疑編號10084781】 21、【正確答案】：AD【答案解析】：參見教材P174。 【答疑編號10084780】 22、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P180-181。 【答疑編號10084779】 23、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P176。 【答疑編號10084778】 24、【正確答案】：BC【答案解析】：參見教材P175。 【答疑編號10084777】 25、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P

52、184。 【答疑編號10084776】 26、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P170。 【答疑編號10084775】 27、【正確答案】：AB【答案解析】：參見教材P173。 【答疑編號10084774】 28、【正確答案】：BD【答案解析】：參見教材P174。 【答疑編號10084773】 29、【正確答案】：BCD【答案解析】：參見教材P172。 【答疑編號10084772】 30、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P197。 【答疑編號10084811】 31、【正確答案】：AB【答案解析】：參見教材P196。 【答疑編號10084810】 32、【正確答案】：ABCD