某_投資公司______盡職調(diào)查報(bào)告模板

1、XXXX資產(chǎn)管理有限公司】盡職調(diào)查報(bào)告一、機(jī)構(gòu)基本情況1.1 公司基本信息機(jī)構(gòu)全稱(chēng)XXXX資產(chǎn)管理有限公司公司機(jī)構(gòu)性質(zhì)備案私募管理人口其他：公司類(lèi)型注冊(cè)資本實(shí)繳資本：基金業(yè)協(xié)會(huì)機(jī)構(gòu)登記情況已登記口未登記，正在辦理未登記，以后考慮口不適用成立時(shí)間：協(xié)會(huì)備案日期：登記編號(hào)：管理基金主要類(lèi)別：證券投資基金其他投資基金 創(chuàng)業(yè)投資基金 股權(quán)投資基金管理基金規(guī)模：管理基金只數(shù)：盡職調(diào)查聯(lián)系方式：盡職聯(lián)系人：聯(lián)系電話(huà)：郵箱：1.2 公司概況其他補(bǔ)充介紹：如：行業(yè)及市場(chǎng)狀況或行業(yè)排名等，另外可介紹公司是否在 基金銷(xiāo)售、財(cái)富管理、私募投資等領(lǐng)域排名靠前，獲得相關(guān)獎(jiǎng)項(xiàng) 等）（非必填項(xiàng)，若有可加分及快速通過(guò)審核）1

2、.3 公司股東構(gòu)成及股權(quán)結(jié)構(gòu)公司注冊(cè)資本【萬(wàn)元人民幣，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表如下廳P股東名稱(chēng)出資金額出資方式持股比例質(zhì)押/凍結(jié)情況1.4 控股股東、實(shí)際控制人介紹1、控股股東介紹控股股東注冊(cè)資本【萬(wàn)元人民幣，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：廳P股東名稱(chēng)出資金額出資方式持股比例質(zhì)押/凍結(jié)情況2、實(shí)際控制人股權(quán)結(jié)構(gòu)或從業(yè)簡(jiǎn)歷二、管理人投資管理能力1 .歷史管理的私募產(chǎn)品是否出現(xiàn)過(guò)任何風(fēng)險(xiǎn)事件（如兌付風(fēng)險(xiǎn)）：是 口否2 .團(tuán)隊(duì)簡(jiǎn)介（提交團(tuán)隊(duì)核心人員的簡(jiǎn)介、投資經(jīng)理的過(guò)往管理業(yè) 績(jī)）施文】公司目前員工人數(shù)人，包括投研人員。主要核心人員簡(jiǎn)介如下：成員從業(yè)簡(jiǎn)介法定代表人：高管：投資經(jīng)理其他核心人員：3 、過(guò)往產(chǎn)品簡(jiǎn)介（提供已發(fā)產(chǎn)品

3、的總體概括介紹）包含過(guò)往產(chǎn)品只數(shù)、類(lèi)型、規(guī)模、業(yè)績(jī)（收益率）、發(fā)行的產(chǎn) 品是否出現(xiàn)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)事件】公司于【開(kāi)【月【歸發(fā)行了第一只產(chǎn)品。截 止【拜【月【日，已經(jīng)發(fā)行【只，管理規(guī)?！尽恳胰嗣駧?。產(chǎn)品類(lèi)型有口主要投資范圍為 。目前公司已發(fā)行的產(chǎn)品沒(méi)出現(xiàn)過(guò)任何風(fēng) 險(xiǎn)事件。三、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)方面1 .管理人是否出現(xiàn)過(guò)任何重大違規(guī)事項(xiàng)：是 口否2 .是否存在關(guān)于管理人的重大負(fù)面消息（可參考全國(guó)企業(yè)信用信息 公示系統(tǒng)、全國(guó)法院失信被執(zhí)行人名單信息公布系統(tǒng)及網(wǎng)上查詢(xún) 管理人的相關(guān)信息）：是口否3 .是否具備完善的內(nèi)部風(fēng)控、合規(guī)、投資規(guī)章制度：是口否學(xué)習(xí)參考附件：管理人須提供的附件1 .管理人營(yíng)業(yè)執(zhí)照掃描件；2 .管理人

4、公司及控股股東公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖及管理人內(nèi)部組織架構(gòu)圖（如有）；3 .管理人辦公場(chǎng)所照片；4 .管理人承諾函。備注：如控股股東有如下情況，請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明，會(huì)加快過(guò)會(huì)審核速度。1、若管理人本公司擁有基金銷(xiāo)售牌照，需提供基金銷(xiāo)售牌照。（若 管理人控股股東擁有基金銷(xiāo)售牌照，附上控股股東基金銷(xiāo)售牌照， 可加快審批流程，但需提供全套材料）。2、若管理人控股股東為大型國(guó)企背景，請(qǐng)?jiān)诹鞒讨姓f(shuō)明，可加快審 批流程。承諾函為了配合恒泰證券股份有限公司完成私募管理人盡職調(diào)查，促進(jìn)公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展，我公司做出如下承諾：一、配合貴公司盡職調(diào)查所提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；二、公司正在運(yùn)作或已經(jīng)結(jié)束運(yùn)作的非標(biāo)資產(chǎn)產(chǎn)品未出現(xiàn)過(guò)任何風(fēng)險(xiǎn)事件（如兌付風(fēng)險(xiǎn)）；三、公司不存在任何重大違規(guī)或