河北省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

1、河北省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法第一章總則第一條為規(guī)范設(shè)立和運(yùn)作河北省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“引導(dǎo)基金”），加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法（國(guó)家發(fā)展改革委2005年第39號(hào)令）、國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門(mén)關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)的通知（國(guó)辦發(fā)2008116號(hào)）、新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法（財(cái)建2011668號(hào)）和省級(jí)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金實(shí)施方案（冀政函2014153號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條引導(dǎo)基金是省政府出資設(shè)立、按市場(chǎng)化方式運(yùn)作、專(zhuān)項(xiàng)支持全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策性基金，其宗旨

2、是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，探索政府資金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新方式，增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，吸引更多社會(huì)資金投入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。第三條引導(dǎo)基金資金來(lái)源主要包括：河北省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項(xiàng)資金、引導(dǎo)基金運(yùn)作所產(chǎn)生的收益、社會(huì)資金等其他資金。第四條國(guó)家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金中省政府已投入和以后新投入的配套資金計(jì)入引導(dǎo)基金規(guī)模，納入本辦法管理，相關(guān)基金在本辦法發(fā)布之前已簽署的協(xié)議、章程等，從其約定。第五條現(xiàn)階段引導(dǎo)基金主要采用參股基金和跟進(jìn)投資等方式運(yùn)作，以后可根據(jù)全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和引導(dǎo)基金運(yùn)行情況試行新的投資方式。（一）參股基金。引導(dǎo)基金通過(guò)參股方式，與社會(huì)資本（國(guó)家資金、市縣政府資金也可

3、參與）共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，包括投資于成長(zhǎng)期企業(yè)的股權(quán)投資基金；或通過(guò)增資方式參與現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金。（二）跟進(jìn)投資。引導(dǎo)基金以同等條件對(duì)股權(quán)投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行跟隨投資。第二章引導(dǎo)基金的組織架構(gòu)第六條引導(dǎo)基金實(shí)行決策、評(píng)審和日常管理相分離的管理體制。河北省發(fā)展和改革委員會(huì)為引導(dǎo)基金的主管部門(mén)，設(shè)理事會(huì)為決策機(jī)構(gòu)，設(shè)評(píng)審委員會(huì)為決策支撐機(jī)構(gòu)，委托冀財(cái)基金公司為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)。理事會(huì)辦公室設(shè)在省發(fā)展改革委。第七條引導(dǎo)基金理事會(huì)由主管部門(mén)牽頭組建，具體職責(zé)包括：（一）審定評(píng)審委員會(huì)組建方案及評(píng)審規(guī)程；（二）根據(jù)評(píng)審委員會(huì)的評(píng)審意見(jiàn)，審定受托管理機(jī)構(gòu)提交的引導(dǎo)基金投資和退出方案；（三）

4、審定跟進(jìn)投資機(jī)構(gòu)名單：（四）審定績(jī)效考核與獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；（五）根據(jù)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況對(duì)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)、托管銀行進(jìn)行調(diào)整；（六）引導(dǎo)基金其他決策事項(xiàng)。第八條引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)由理事會(huì)按照不同決策事項(xiàng)，聘請(qǐng)政府部門(mén)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)家及投資、管理、財(cái)務(wù)、法律等方面專(zhuān)家組成。評(píng)審委員會(huì)成員人數(shù)為單數(shù)，其中專(zhuān)家人數(shù)不得少于60%。理事會(huì)和評(píng)審委員會(huì)成員不得兼任，申請(qǐng)引導(dǎo)基金的機(jī)構(gòu)及企業(yè)人員不得作為評(píng)審委員會(huì)成員參與評(píng)審。具體職責(zé)如下：（一）對(duì)申請(qǐng)引導(dǎo)基金的投資基金組建方案、增資方案和跟進(jìn)投資方案，以及受托管理機(jī)構(gòu)完成的盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審。根據(jù)評(píng)審結(jié)果，向理事會(huì)提交評(píng)審意見(jiàn)。（二）對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)提交的

5、引導(dǎo)基金退出方案等需要評(píng)審的其他重大決策事項(xiàng)提出評(píng)審意見(jiàn)。第九條引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)在主管部門(mén)授權(quán)范圍內(nèi)代行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理，主要包括:（一）對(duì)擬參股基金和擬跟投企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查和商務(wù)談判，提出具體投資方案，根據(jù)引導(dǎo)基金運(yùn)行收益情況，適時(shí)提出退出方案；（二）具體實(shí)施理事會(huì)審議通過(guò)的投資和退出方案；（三）向參股基金、跟投企業(yè)委派代表，代表引導(dǎo)基金以出資額為限行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)；（四）根據(jù)理事會(huì)審議通過(guò)的投資方案和主管部門(mén)的批復(fù)文件，撥付引導(dǎo)資金出資，并及時(shí)回收引導(dǎo)基金投資的本金和收益；（五）加強(qiáng)對(duì)子基金和跟投企業(yè)的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，

6、定期向理事會(huì)報(bào)送引導(dǎo)基金運(yùn)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況并提出處置建議；（六）建立健全投資管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)基金的保值增值。（七）理事會(huì)委托的其他事項(xiàng)。第十條引導(dǎo)基金選定一家符合資質(zhì)條件的商業(yè)銀行作為資金托管銀行，具體職責(zé)包括：（一）根據(jù)托管協(xié)議確定的程序及要求，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、回收、結(jié)算等日常工作；（二）建立引導(dǎo)基金監(jiān)控、預(yù)警機(jī)制，對(duì)引導(dǎo)基金的投資進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金出現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告并提出處理建議；（三）定期向理事會(huì)辦公室提交托管報(bào)告。第十一條引導(dǎo)基金理事會(huì)辦公室承擔(dān)理事會(huì)和評(píng)審委員會(huì)日常工作，主要職責(zé)包括：（一）組織召開(kāi)引導(dǎo)基金理事會(huì)會(huì)議、評(píng)審委員會(huì)會(huì)議；（

7、二）研究提出引導(dǎo)基金申報(bào)指南、評(píng)審委員會(huì)組建方案及評(píng)審規(guī)程；（三）按照主管部門(mén)發(fā)布的申報(bào)指南，對(duì)收到的申報(bào)材料進(jìn)行形式審查；（四）對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析，定期向理事會(huì)提交相關(guān)報(bào)告；（五）其他理事會(huì)交辦事項(xiàng)。第十二條受托管理機(jī)構(gòu)管理費(fèi)根據(jù)上年末引導(dǎo)基金實(shí)際出資額，以及受托管理機(jī)構(gòu)工作量及其質(zhì)量情況，按超額累退辦法計(jì)算，在引導(dǎo)基金存放銀行期間取得的利息中支付。具體計(jì)算方法在委托協(xié)議中約定。理事會(huì)辦公室管理費(fèi)用，由理事會(huì)批準(zhǔn)作為引導(dǎo)基金運(yùn)行成本，在引導(dǎo)基金存放銀行期間取得的利息中列支。管理費(fèi)用主要用于支付評(píng)審費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)、審計(jì)費(fèi)及辦公室其他日常開(kāi)支。第三章操作程序和資格要求第十三條引導(dǎo)基金參股

8、基金投資程序如下：（一）公開(kāi)征集。主管部門(mén)依據(jù)省委、省政府促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大決策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃等政策性文件和全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各重點(diǎn)領(lǐng)域發(fā)展需求，確定引導(dǎo)基金重點(diǎn)支持方向，向社會(huì)發(fā)布申報(bào)指南。（二）材料申報(bào)。擬與引導(dǎo)基金合作設(shè)立投資基金的，由擬組建基金的主發(fā)起人申報(bào)；申請(qǐng)引導(dǎo)基金增資的投資基金，由其管理機(jī)構(gòu)申報(bào)。（三）形式審查。理事會(huì)辦公室對(duì)收到的申報(bào)方案進(jìn)行形式審查。對(duì)于不符合形式要件要求的，可要求申報(bào)單位進(jìn)行補(bǔ)充或調(diào)整。（四）盡職調(diào)查。受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)通過(guò)形式審查的申報(bào)方案進(jìn)行盡職調(diào)查，提交盡職調(diào)查報(bào)告和引導(dǎo)基金投資方案建議。（五）專(zhuān)家評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告和引導(dǎo)基金投資方

9、案進(jìn)行進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審,三分之二（含）以上成員同意視為通過(guò)。（六）審議決策。理事會(huì)根據(jù)評(píng)審委員會(huì)意見(jiàn)等有關(guān)情況，對(duì)引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行審議決策。（七）社會(huì)公示。按照理事會(huì)審議結(jié)果，將引導(dǎo)基金擬參股基金在主管部門(mén)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站予以公示，時(shí)間不少于7日。（八）批復(fù)投資方案。對(duì)經(jīng)過(guò)公示且無(wú)異議的引導(dǎo)基金投資方案，主管部門(mén)審核確認(rèn)并予以批復(fù)，列入引導(dǎo)基金支持計(jì)劃。第十四條引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資程序參照參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金流程，但不進(jìn)行社會(huì)公示。第十五條申請(qǐng)省引導(dǎo)基金出資參股的投資基金，應(yīng)滿(mǎn)足以下條件：（一）主要發(fā)起人（各類(lèi)信托計(jì)劃、信托基金不應(yīng)作為出資人）、基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已確定，并草簽相關(guān)章程協(xié)議，承諾資金按

10、約定及時(shí)足額到位；（二）每支基金募集資金總額不低于1億元人民幣，引導(dǎo)基金對(duì)每支參股基金的出資原則上不超過(guò)參股基金注冊(cè)資本或承諾出資額的20%；主發(fā)起人凈資產(chǎn)不低于2500萬(wàn)元人民幣；除參股基金管理機(jī)構(gòu)外的單個(gè)出資人出資額不低于500萬(wàn)元人民幣；除財(cái)政出資人外的其他出資人數(shù)量一般為3（含）到15個(gè)（含）；（三）每支基金只能委托一家管理機(jī)構(gòu)；管理機(jī)構(gòu)應(yīng)已在中國(guó)大陸注冊(cè)；創(chuàng)業(yè)投資基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)際到位資金不低于500萬(wàn)元；管理機(jī)構(gòu)具有3名或以上具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員；管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按不低于基金規(guī)模1%的比例對(duì)參股基金認(rèn)繳出資，具體數(shù)額在參股基金章程中約定；申報(bào)時(shí)已管理1支以上

11、基金的管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申報(bào)基金建立獨(dú)立的投資決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，并承諾在申報(bào)基金完成70%投資前不募集新的同區(qū)域、同類(lèi)型的基金或接受新的同區(qū)域、同類(lèi)型的基金管理委托；（四）新設(shè)立的投資基金應(yīng)在設(shè)立6個(gè)月內(nèi)按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法相關(guān)規(guī)定進(jìn)行備案；（五）現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金申請(qǐng)引導(dǎo)基金增資的，需要全體出資人同意引導(dǎo)基金入股，增資價(jià)格按不高于發(fā)行價(jià)格和中國(guó)人民銀行公布的同期存款利息之和協(xié)商確定。第十六條參股基金在主管部門(mén)批復(fù)后、工商登記前出現(xiàn)以下情況的，應(yīng)重新進(jìn)行申報(bào)。（一）管理機(jī)構(gòu)發(fā)生變更；（二）管理團(tuán)隊(duì)中2名及以上主要管理人員發(fā)生變化；（三）出資人變更導(dǎo)致50%以上社會(huì)出資額變化；（四）其他可

12、能導(dǎo)致參股基金投資方向和運(yùn)行質(zhì)量發(fā)生實(shí)質(zhì)改變的重大變化和調(diào)整。第四章投資管理第十七條引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資基金，應(yīng)遵循以下原則：（一）引導(dǎo)基金可采取承諾注資的方式分期到位，與社會(huì)資本同步到位；原則上不成為最大出資機(jī)構(gòu)。（二）參股基金投資于設(shè)立時(shí)確定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的資金額度不低于基金實(shí)際投資額的60%；投資于初創(chuàng)期和早中期創(chuàng)新型企業(yè)的資金額度不低于基金實(shí)際投資額的60%；投資于河北省內(nèi)的資金額度不低于基金實(shí)際投資額的60%；投資于單個(gè)企業(yè)的累計(jì)投資不得超過(guò)基金可投資規(guī)模的20%。（初創(chuàng)期、中早期創(chuàng)新型企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)按新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法中有關(guān)規(guī)定執(zhí)行）（三）創(chuàng)業(yè)投資基金

13、不得對(duì)已上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，但是所投資的企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。（四）參股創(chuàng)業(yè)投資基金不得投資于合伙企業(yè)。（五）參股創(chuàng)業(yè)投資基金不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，不得從事吸收或變相吸收存款、貸款、拆借、期貨及金融衍生品交易、抵押和擔(dān)保業(yè)務(wù)、房地產(chǎn)投資、贊助和捐贈(zèng)以及創(chuàng)業(yè)投資主管部門(mén)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。第十八條引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資須遵守以下原則：（一）投資機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的項(xiàng)目已經(jīng)選定且尚未完成實(shí)際投資，跟進(jìn)投資價(jià)格不高于投資機(jī)構(gòu)投資價(jià)格，且出資額不超過(guò)被跟進(jìn)投資機(jī)構(gòu)實(shí)際現(xiàn)金出資額的50%；（二）跟進(jìn)投資對(duì)象僅限于在河北省重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

14、領(lǐng)域，且工商登記和稅務(wù)登記在河北省內(nèi)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。（三）引導(dǎo)基金可將不超過(guò)投資收益的50作為被跟進(jìn)投資機(jī)構(gòu)的效益獎(jiǎng)勵(lì)，剩余投資收益由引導(dǎo)基金收回。第十九條引導(dǎo)基金參股基金、跟進(jìn)投資對(duì)同一企業(yè)原則上不重復(fù)投資。第二十條引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)可采取以下方式退出：（一）參股設(shè)立基金到期清算或破產(chǎn)清算；（二）將股權(quán)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給其他股東、合伙人或被跟進(jìn)投資的投資機(jī)構(gòu)或由這些單位約定回購(gòu)；（三）通過(guò)公司上市、企業(yè)并購(gòu)等方式轉(zhuǎn)讓股份；（四）其他法律、法規(guī)允許的方式。第二十一條引導(dǎo)基金參股設(shè)立基金或跟進(jìn)投資的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在基金或公司發(fā)起人協(xié)議、章程或合伙協(xié)議中明確下列事項(xiàng)：（一）在有受讓方的情況下，引

15、導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出；（二）基金主要發(fā)起人或被跟進(jìn)投資的投資機(jī)構(gòu)不得先于引導(dǎo)基金退出。第二十二條參股基金管理機(jī)構(gòu)的投資原則上在參股基金到期清算時(shí)退出，存續(xù)期內(nèi)如達(dá)到投資績(jī)效等目標(biāo)，也可通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出。第二十三條參股基金管理機(jī)構(gòu)管理費(fèi)由參股基金企業(yè)支付，年度管理費(fèi)一般按照參股基金承諾出資額的1.5-2.5%確定，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。第二十四條除管理費(fèi)外，參股基金企業(yè)還應(yīng)對(duì)參股基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)施業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)采取“先回本后分利”的原則，原則上將參股基金增值收益的20%獎(jiǎng)勵(lì)參股基金管理機(jī)構(gòu)。對(duì)投資于初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)的資金比例超過(guò)基金承諾出資額的70%的參股基金，引導(dǎo)基金在退

16、出時(shí)可給予更大讓利。第二十五條創(chuàng)業(yè)投資基金協(xié)議、章程中應(yīng)約定，當(dāng)參股基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由基金管理機(jī)構(gòu)以出資額為限承擔(dān)虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人以出資額為限按出資比例承擔(dān)。第二十六條引導(dǎo)基金參股設(shè)立基金的經(jīng)營(yíng)期限原則上不超過(guò)5年，確需延長(zhǎng)的，按程序批準(zhǔn)后不超過(guò)7年。跟進(jìn)投資的最長(zhǎng)期限為5年。第五章基金的風(fēng)險(xiǎn)控制第二十七條引導(dǎo)基金的閑置資金只能存放銀行、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債。第二十八條引導(dǎo)基金不得作為投資企業(yè)普通合伙人，在不干預(yù)參股設(shè)立投資企業(yè)正常運(yùn)作前提下，通過(guò)發(fā)起人協(xié)議、章程或合伙協(xié)議約定，對(duì)投資企業(yè)違反法律法規(guī)、偏離政策導(dǎo)向和違反發(fā)起人協(xié)議、章程或合伙協(xié)議的行為，具有一票否決權(quán)。第二十九條引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在參股基金章程中約定，有下列情況之一的，引導(dǎo)基金資金可無(wú)需其他出資人同意，選擇退出：（一）參股基金方案批復(fù)后超過(guò)一年，參股基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；（二）引導(dǎo)基金資金撥付參股基金賬戶(hù)一年以上，參股基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；（三）參股基金投資領(lǐng)域和階段不符合政策目標(biāo)的；（四）參股基金未按參股基金章程約定投資的