遼寧股權(quán)交易中心

1、遼寧股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司股權(quán)登記業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則第一章 總 則第一條 為規(guī)范有限責(zé)任公司的股權(quán)登記、結(jié)算等業(yè)務(wù)，保護(hù)各方合法權(quán)益，根據(jù)遼寧股權(quán)交易中心登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。遼寧股權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱“本中心”）指定遼寧股權(quán)登記托管服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“登記公司”）負(fù)責(zé)辦理和各參與方之間的證券登記、結(jié)算等業(yè)務(wù)。第二條 本細(xì)則適用于有限公司的股權(quán)登記托管、質(zhì)押、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，本細(xì)則未做規(guī)定的，適用本中心和登記公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。 第三條 在辦理股權(quán)登記托管等相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)保證所提交的全部文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。登記公司根據(jù)證券登記結(jié)算的

2、結(jié)果，進(jìn)行持有人名冊(cè)的維護(hù)，任何單位和個(gè)人不得偽造、篡改、毀壞持有人名冊(cè)，企業(yè)自備的股東名冊(cè)與登記公司的股東名冊(cè)保持一致。 以上所稱申請(qǐng)人包括申請(qǐng)辦理股權(quán)登記托管的公司及其股東、本中心合格投資者及本中心或登記公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人。第四條 登記公司設(shè)立電子化證券簿記系統(tǒng)，實(shí)行股權(quán)的無(wú)紙化管理，依據(jù)電子證券簿記系統(tǒng)記錄的結(jié)果，辦理股權(quán)持有人名冊(cè)的登記等業(yè)務(wù)。電子證券化簿記系統(tǒng)記錄采取整數(shù)位，記錄股權(quán)數(shù)量的最小單位為壹股。第二章 股權(quán)登記業(yè)務(wù)第一節(jié) 股權(quán)初始登記第五條 股權(quán)初始登記是指申請(qǐng)人的股權(quán)首次在登記公司登記。股權(quán)初始登記由申請(qǐng)人指派專(zhuān)人統(tǒng)一辦理。第六條 登記公司對(duì)申請(qǐng)人有效送達(dá)的登記資料

3、進(jìn)行審核，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)其提供的登記資料的合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 有效送達(dá)的登記資料指申請(qǐng)人直接送達(dá)或登記公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)間接送達(dá)登記公司的書(shū)面及電子文件等。第七條 申請(qǐng)人辦理股權(quán)初始登記時(shí),應(yīng)向登記公司提交下列資料：（一）股權(quán)登記申請(qǐng)表；（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（三）工商部門(mén)出具的公司備案章程；（四）股東會(huì)關(guān)于同意股權(quán)登記的決議；（五）股東名冊(cè)、股東身份證明(包括法人股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、自然人股東的身份證復(fù)印件)紙質(zhì)及電子文檔；（六）法定代表人授權(quán)委托書(shū)；（七）登記公司與申請(qǐng)人簽署的股權(quán)登記托管及服務(wù)協(xié)議書(shū)(一式四份)；（八）本中心或登記公司要求的其

4、他文件。以上各項(xiàng)資料均須加蓋公章。第八條 擬在本中心掛牌的公司應(yīng)在取得本中心下達(dá)的掛牌通知書(shū)前，到登記公司辦理全部股權(quán)登記托管。第九條 登記公司對(duì)申請(qǐng)人的初始登記申請(qǐng)材料審核無(wú)誤后，根據(jù)其提供的股東名冊(cè)，辦理股權(quán)初始登記，并向其出具股權(quán)登記確認(rèn)書(shū)及股東名冊(cè)。 由于申請(qǐng)人提供的申請(qǐng)材料有誤，導(dǎo)致初始登記不實(shí)所致的一切法律責(zé)任，由申請(qǐng)人承擔(dān)，申請(qǐng)人申請(qǐng)對(duì)股權(quán)初始登記結(jié)果進(jìn)行更正的，登記公司依據(jù)生效的司法裁決或登記公司認(rèn)可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。第二節(jié) 增 資第十條 申請(qǐng)人在辦理增資手續(xù)時(shí)應(yīng)提交下列文件資料：（一） 新增股權(quán)登記托管申請(qǐng)書(shū)；（二） 工商部門(mén)出具的章程修正案及變更通知書(shū)等；（三）

5、增資后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（四） 法定代表人授權(quán)委托書(shū)；（五） 新增部分股東名冊(cè)；（六） 新增法人股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件及新增自然人股東身份證復(fù)印件；（七） 本中心或登記公司要求的其他文件。以上各項(xiàng)資料均須加蓋公章。第十一條 掛牌公司申請(qǐng)辦理增資業(yè)務(wù)，應(yīng)在取得工商登記機(jī)關(guān)出具的核準(zhǔn)文件后，持本細(xì)則第十條規(guī)定所需文件到登記公司辦理。第三節(jié) 減 資第十二條 申請(qǐng)人在辦理減資手續(xù)時(shí)應(yīng)提交下列文件資料：（一） 減資登記申請(qǐng)書(shū)；（二）工商部門(mén)出具的章程修正案及變更通知書(shū)等；（三） 減資后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（四） 法定代表人授權(quán)委托書(shū)；（五） 減資部分股東名冊(cè)；（六） 本中心或登記公司要求的其他文件。以

6、上各項(xiàng)資料均須加蓋公章。第十三條 掛牌公司申請(qǐng)辦理減資業(yè)務(wù)，應(yīng)在取得工商登記機(jī)關(guān)出具的核準(zhǔn)文件后，持本細(xì)則第十五條規(guī)定所需文件到登記公司辦理。第十四條 登記公司對(duì)申請(qǐng)人提交的新增（減少）股權(quán)登記申請(qǐng)材料審核無(wú)誤后，根據(jù)其申報(bào)的股權(quán)持有明細(xì)，辦理新增（減少）股權(quán)的登記，并向申請(qǐng)人出具股東名冊(cè)。 由于申請(qǐng)人提供的申請(qǐng)材料有誤導(dǎo)致定新增（減少）股權(quán)登記不實(shí)所致的一切法律責(zé)任由申請(qǐng)人承擔(dān)，申請(qǐng)人申請(qǐng)對(duì)新增（減少）股權(quán)登記結(jié)果進(jìn)行更正的，登記公司依據(jù)生效的司法裁決或登記公司認(rèn)可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。第十五條 申請(qǐng)人取得股東名冊(cè)后，應(yīng)當(dāng)妥善保管，并在法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章許可的范圍內(nèi)使用股東名冊(cè)。

7、因申請(qǐng)人不當(dāng)使用名冊(cè)所產(chǎn)生的一切法律責(zé)任由申請(qǐng)人承擔(dān)。第三章 股權(quán)變更登記第十六條 申請(qǐng)人在辦理股權(quán)變更登記時(shí)應(yīng)提交下列文件資料：（一）股權(quán)變更申請(qǐng)表；（二）申請(qǐng)人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（三）法定代表人授權(quán)委托書(shū)；（四）轉(zhuǎn)讓雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或身份證復(fù)印件；（五）工商部門(mén)出具的公司章程修正案及核準(zhǔn)變更通知書(shū)；（六）本中心或登記公司要求的其他文件。以上各項(xiàng)資料均須加蓋公章。第十七條 登記公司對(duì)申請(qǐng)人所提交的材料審核無(wú)誤后，為其辦理相應(yīng)的股權(quán)變更業(yè)務(wù)。 由于申請(qǐng)人提供的材料有誤，導(dǎo)致信息不實(shí)或變更出錯(cuò)所致的一切法律責(zé)任，由申請(qǐng)人承擔(dān)，申請(qǐng)人對(duì)信息結(jié)果進(jìn)行更正的，登記公司依據(jù)生效的司法裁決或登記公司認(rèn)

8、可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。第四章 股權(quán)質(zhì)押第十八條 股權(quán)質(zhì)押相關(guān)業(yè)務(wù)，依據(jù)遼寧股權(quán)交易中心質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則相關(guān)規(guī)定辦理。第五章 其他股權(quán)管理業(yè)務(wù)第十九條 登記公司依法為如下申請(qǐng)人辦理股權(quán)查詢業(yè)務(wù)：（一）人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)；（二）在登記公司辦理股權(quán)托管的公司及股權(quán)持有人；（三）其他法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的有權(quán)部門(mén)。辦理股權(quán)查詢業(yè)務(wù)時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)出具執(zhí)法機(jī)關(guān)的專(zhuān)用查詢函及經(jīng)辦人員的工作證。第二十條 各級(jí)公、檢、法等機(jī)關(guān)及法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的有權(quán)部門(mén)，在辦理股權(quán)查封、凍結(jié)手續(xù)時(shí)，應(yīng)出具該執(zhí)法機(jī)關(guān)的專(zhuān)用查封、凍結(jié)函（包括人民法院的裁定書(shū)）以及經(jīng)辦人員的工作證。

9、第二十一條 自然人股東資料變更應(yīng)持本人身份證原件及復(fù)印件，戶口所在地派出所出具的個(gè)人資料變更證明，填寫(xiě)股東資料變更申請(qǐng)表，在登記公司辦理變更手續(xù)。第二十二條 法人股東辦理資料變更應(yīng)向登記公司提交以下資料：（一） 法人單位出具股東資料變更申請(qǐng)；（二） 發(fā)證機(jī)關(guān)出具的法人單位注冊(cè)登記資料變更證明；（三） 法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（四） 法定代表人授權(quán)委托書(shū)；（五） 本中心或登記公司要求的其他文件。以上各項(xiàng)資料均須加蓋公章。第二十三條 公司信息變更登記應(yīng)向登記公司提交以下資料：（一）信息變更申請(qǐng)書(shū)；（二）工商部門(mén)出具的公司章程修正案及核準(zhǔn)變更通知書(shū)；（三） 變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（四） 法定代

10、表人授權(quán)委托書(shū)；（五） 本中心或登記公司要求的其他文件。以上各項(xiàng)資料均須加蓋公章。第六章 股權(quán)退出登記第二十四條 已辦理股權(quán)登記托管的公司發(fā)生以下情形之一的，可申請(qǐng)股權(quán)退出登記：（一）申請(qǐng)人與持有其股權(quán)的其他公司合并；（二）依據(jù)法律和公司章程的規(guī)定解散、破產(chǎn)終結(jié)；（三）經(jīng)股東大會(huì)決議終止股權(quán)登記托管；（四） 本中心或登記公司認(rèn)可的其他情況。第二十五條 公司辦理股權(quán)退出登記應(yīng)向登記公司提交以下資料：（一） 股權(quán)退出登記申請(qǐng)書(shū)；（二） 營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（三）關(guān)于股權(quán)退出的股東會(huì)決議；（四） 法定代表人授權(quán)委托書(shū)（五） 依法應(yīng)提交的其他文件。以上各項(xiàng)資料提供均須加蓋公章。第二十六條 若公司出現(xiàn)以下情況，本中心有權(quán)強(qiáng)制其退出股權(quán)登記托管：（一）公司出現(xiàn)違法經(jīng)營(yíng)或重大違規(guī)操作，并對(duì)社會(huì)造成不良影響的；（二）公司發(fā)生增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、信息變更等情形，未依據(jù)本中心或登記公司相關(guān)規(guī)定辦理變更登記，造成登記公司的股東名冊(cè)與實(shí)際情形嚴(yán)重不一致的；（三）本中心或登記公司認(rèn)可的其他情況。第七章 附則第二十七條