工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)可方案

1、.工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)可方案（AS-SC15:2015） 中國合格評定國家認(rèn)可委員會（AS）對工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)可方案（AS-SC15）AS-SC15進(jìn)行了修訂。本文將對該認(rèn)可方案修訂的變化情況及文件主要條款進(jìn)行分析與解讀，為認(rèn)證機構(gòu)的工程建設(shè)施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認(rèn)證工作提供參考。工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)可方案的主要條款解讀如下： 1. 工程建設(shè)施工企業(yè)的X圍3.1 工程建設(shè)施工企業(yè)：是指取得國家建設(shè)行政主管部門（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)廳）施工專業(yè)資質(zhì)，從事土木工程、建筑工程、線路管道和設(shè)備安裝工程及裝修工程的新建、擴(kuò)建、改

2、建的施工總承包和專業(yè)承包企業(yè)。對于工程建設(shè)施工企業(yè)的X圍，結(jié)合AS曾發(fā)布的關(guān)于工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)可方案（ AS-SC15:2010）部分條款的理解（認(rèn)可委（秘） (2011) 123 號）文件理解為： 對于已獲得國家建設(shè)行政主管部門（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)廳等）施工專業(yè)資質(zhì)的建設(shè)施工類企業(yè)，在建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認(rèn)證中，應(yīng)依照GB/T 19001質(zhì)量管理體系 要求和GB/T 50430-2007工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)X執(zhí)行。 對于未獲得國家建設(shè)行政主管部門（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)廳等）施工專業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，在質(zhì)量管理體系認(rèn)證中可不依

3、據(jù)GB/T 50430-2007工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)X，但認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)界定適當(dāng)?shù)恼J(rèn)證X圍，避免與具備施工專業(yè)資質(zhì)的企業(yè)的認(rèn)證X圍描述混淆，造成歧義。 建設(shè)施工類企業(yè)的施工專業(yè)資質(zhì)管理和標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)、施工總承包企業(yè)特級資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)等文件確定。建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)中的預(yù)拌混凝土專業(yè)承包企業(yè)在質(zhì)量管理體系認(rèn)證中，僅依照GB/T 19001質(zhì)量管理體系 要求執(zhí)行。這里需強調(diào)，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)對企業(yè)是否已取得施工專業(yè)資質(zhì)進(jìn)行核實。對于取得資質(zhì)的企業(yè)，在建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認(rèn)證中應(yīng)用GB/T 50430-2007工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)X是強制的。2. 申請認(rèn)

4、可的特殊條件R1.1.1 3） 認(rèn)證機構(gòu)至少具有10名符合本文件要求的專職專業(yè)審核員。10名專職專業(yè)審核員中對于“專業(yè)”要求的理解見本文中對C3.2的解讀。對于“專職”的要求理解為： 未到法定退休年齡的審核員需與機構(gòu)簽訂專職勞動合同，并由認(rèn)證機構(gòu)繳納法定社會保險。 未到法定退休年齡，但在原單位內(nèi)退的審核員，需與機構(gòu)簽訂專職勞動合同，且提供原單位內(nèi)退證明。 已到退休年齡的審核員需與機構(gòu)簽訂專職勞動合同。3. 見證要求R1.4.1 初次認(rèn)可評審至少進(jìn)行一次見證評審，包括對同一認(rèn)證項目第一階段和第二階段現(xiàn)場審核。R1.4.2 在認(rèn)可有效期內(nèi)，至少在復(fù)評時應(yīng)進(jìn)行見證評審。R2 鑒于工程建設(shè)行業(yè)認(rèn)證認(rèn)可

5、活動的高風(fēng)險性質(zhì)，AS對于本文件附錄A工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)X圍分類表中帶“*”的類別有強制見證要求，通常在見證評審后予以認(rèn)可。文件中與見證評審相關(guān)的要求涉及上述3個條款，可以理解為下面三層次： 認(rèn)證機構(gòu)在初次認(rèn)可評審時，AS至少需實施一次見證評審，見證評審要包括對同一認(rèn)證項目第一階段和第二階段現(xiàn)場審核。初審對見證項目沒有專業(yè)要求，但AS在抽樣中將考慮見證項目的典型代表性。 4年認(rèn)可有效期內(nèi)，至少在復(fù)評時應(yīng)進(jìn)行見證評審。復(fù)評時實施見證為認(rèn)可評審的最低要求，AS可能根據(jù)認(rèn)證機構(gòu)的風(fēng)險程序、認(rèn)可管理的需求等原因增加見證次數(shù)。另外復(fù)評對見證項目沒有專業(yè)要求，但AS在抽樣中將考慮

6、見證項目的典型代表性、認(rèn)可業(yè)務(wù)X圍的覆蓋等情況。 帶“*”的類別有強制見證要求，其中：28.02.01*一般建筑物的土建工程、28.02.02*如同時申請可見證一個項目屋頂及框架工程。需要注意的是，“*”劃在小類時，僅需見證本小類內(nèi)任意一個業(yè)務(wù)X圍。例如：28.02.04*中包括水利工程、港口與航道工程、水利水電工程3個業(yè)務(wù)X圍，僅需見證其中任意一個業(yè)務(wù)X圍。4. 審核員專業(yè)注冊要求C3.1認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)確保其參與工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證的審核員具備GB/T19001-2008和GB/T50430-2007審核的能力，且取得質(zhì)量管理體系審核員注冊證書和建筑施工領(lǐng)域?qū)I(yè)注冊證書。本條款是此次

7、認(rèn)可方案文件修訂的主要變化，將原參與工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證的審核員 “應(yīng)按規(guī)定完成GB/T 50430-2007工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)X的培訓(xùn)并考試合格”調(diào)整為“取得質(zhì)量管理體系審核員注冊證書和建筑施工領(lǐng)域?qū)I(yè)注冊證書”，2015年7月1日起，AS將重點關(guān)注機構(gòu)滿足這一條款要求的情況。認(rèn)證機構(gòu)以往考試合格但未通過專業(yè)注冊的審核員，將不能作為建筑施工領(lǐng)域?qū)徍藛T對組織實施認(rèn)證審核，這一變化可能帶給機構(gòu)如下影響：7月1日后，參與工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證的審核人員如未通過專業(yè)注冊，則導(dǎo)致審核無效，AS將針對此問題出具不符合，問題嚴(yán)重的將對認(rèn)證機構(gòu)的認(rèn)可資格做出處理。 認(rèn)可評審發(fā)現(xiàn)

8、機構(gòu)某一認(rèn)可業(yè)務(wù)X圍不具備支持專業(yè)的審核員（每個業(yè)務(wù)X圍應(yīng)至少具有1名專業(yè)審核員、1名認(rèn)證決定人員），將出具不符合，不符合如不能按期關(guān)閉，將縮小該X圍的認(rèn)可資格。 認(rèn)可評審發(fā)現(xiàn)機構(gòu)不具備10名專職專業(yè)審核員，將出具不符合，不符合如不能按期關(guān)閉，將暫停建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認(rèn)證領(lǐng)域（EC 9000）認(rèn)可資格(暫停期不超過6個月），如不能按期恢復(fù)將撤銷EC 9000 領(lǐng)域認(rèn)可資格。這里需要強調(diào)，專業(yè)注冊是一種審核員執(zhí)業(yè)資格，即入門條件，未獲得專業(yè)注冊的人員不能進(jìn)入審核組實施建筑施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核。但注冊不代表審核員已滿足認(rèn)可方案中對專業(yè)審核員的能力要求。5. 專業(yè)審核員、技術(shù)專家、認(rèn)證

9、決定人員能力要求C3.2審核組中提供專業(yè)支持的審核員，應(yīng)具備相應(yīng)專業(yè)技術(shù)能力，通常情況具備以下條件之一的，可作為滿足專業(yè)能力的最低要求：相應(yīng)專業(yè)大專以上學(xué)歷,至少4年從事該專業(yè)技術(shù)工作或質(zhì)量管理工作的經(jīng)歷；相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷,至少6年從事該專業(yè)技術(shù)工作或質(zhì)量管理工作的經(jīng)歷；非相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷,至少8年從事該專業(yè)技術(shù)工作或質(zhì)量管理工作的經(jīng)歷；C3.3審核組中提供專業(yè)支持的技術(shù)專家，應(yīng)不低于審核員的專業(yè)能力要求。C4.6 認(rèn)證決定認(rèn)證機構(gòu)負(fù)責(zé)做出認(rèn)證決定的人員中至少應(yīng)有一名滿足本文件條款C3.2或C3.4要求的人員。該人員應(yīng)具有認(rèn)證的否決權(quán)。 所學(xué)專業(yè)：文件對專業(yè)審核員、技術(shù)專家認(rèn)證決定人員

10、的所學(xué)專業(yè)及工作經(jīng)歷規(guī)定了最低要求，并對所學(xué)專業(yè)中“相應(yīng)專業(yè)”、 “相關(guān)專業(yè)”的理解用注解的形式進(jìn)行了說明，這里不作過多解釋，僅試舉一例幫助理解：例如所學(xué)專業(yè)為“港口海岸及航道工程”，對應(yīng)認(rèn)可方案附錄A工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)X圍分類表中的“港口與航道工程”可界定為相應(yīng)專業(yè)，但對應(yīng)附錄A中的其它專業(yè)如“一般建筑物的土建工程”等僅能界定為相關(guān)專業(yè)；而其它與建筑施工領(lǐng)域無直接相關(guān)性的專業(yè)應(yīng)界定為非相關(guān)專業(yè)。另外，認(rèn)證機構(gòu)實施認(rèn)證人員專業(yè)能力評價時，還可結(jié)合具體人員所學(xué)專業(yè)涉及的主要課程進(jìn)行綜合評價。 工作經(jīng)歷：文件中對專業(yè)審核員、技術(shù)專家及認(rèn)證決定人員工作經(jīng)歷要求較高，并在注釋

11、中強調(diào)“該專業(yè)技術(shù)工作或質(zhì)量管理工作的經(jīng)歷”，也就是與認(rèn)可方案附錄A工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)X圍分類表中各小類相對應(yīng)的工作經(jīng)歷。AS對于專業(yè)工作經(jīng)歷及年限有如下幾點掌握原則：應(yīng)在具有相關(guān)施工專業(yè)資質(zhì)的企業(yè)從事技術(shù)工作或質(zhì)量管理工作的經(jīng)歷。甲方、監(jiān)理、設(shè)計、大型企業(yè)的基建部門等工作經(jīng)歷不能代替施工企業(yè)工作經(jīng)歷。單一小類的工作年限需滿足4年、6年或8年的最低要求。對于“*”劃在小類上，小類內(nèi)同組的類別（如“公路工程”、“鐵路工程”、“市政公用工程”），機構(gòu)經(jīng)過技術(shù)領(lǐng)域分析，在充分識別業(yè)務(wù)X圍之間的共性與差異性，并制定合理的人員能力及評價準(zhǔn)則后，可適當(dāng)縮減工作年限。具備帶“*”的

12、高風(fēng)險類別專業(yè)能力，向相關(guān)的低風(fēng)險類別覆蓋時經(jīng)分析可適當(dāng)縮減工作年限，反之則不可。工作年限不能重疊，必須每一個單一專業(yè)均滿足最低年限要求。例如在某企業(yè)工作4年，期間參與房屋建筑工程、市政公用工程、電力工程等施工項目，這種情況每個專業(yè)類別均不能滿足最低工作年限，不能評價為具有專業(yè)能力。認(rèn)可方案在注釋中強調(diào)“審核人員應(yīng)提供相關(guān)的證實材料證明其工作經(jīng)歷的內(nèi)容足以支持該業(yè)務(wù)X圍的專業(yè)能力”。要求人員工作經(jīng)歷應(yīng)描述具體，通常應(yīng)包括所在單位、曾參與的施工項目、項目基本情況、本人負(fù)責(zé)的工作內(nèi)容、證明人等信息，且需提供必要的證明材料。6. 組織在建項目的核實要求C4.1 認(rèn)證申請 3）在建項目清單，必要時認(rèn)證

13、機構(gòu)應(yīng)對在建項目清單進(jìn)行核實。本條款要求申請認(rèn)證的組織需提供在建項目清單，在建項目清單中應(yīng)為認(rèn)證機構(gòu)的審核方案策劃，特別是臨時場所抽樣提供充分的信息，以保障審核抽樣的代表性及有效性。通常在建項目清單至少應(yīng)包括：項目名稱、地址、與總部距離、項目類型、規(guī)模、所處施工進(jìn)度、人數(shù)（包括組織自有、勞務(wù)分包人員、專業(yè)分包方人員及臨時人員等）等信息。需要注意的是，對臨時場所進(jìn)行抽樣是認(rèn)證機構(gòu)的職責(zé)，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)分析在建項目的代表性，制定抽樣方案，確定抽樣數(shù)量。而不應(yīng)由組織對在建項目進(jìn)行篩選。本條款還提出“必要時認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)對在建項目清單進(jìn)行核實”。對于施工企業(yè)的臨時場所抽樣不足，可能對審核有效性帶來嚴(yán)重影響。因此這種核實工作應(yīng)貫穿于對組織認(rèn)證的全過程，特別是現(xiàn)場審核過程。認(rèn)證機構(gòu)在發(fā)現(xiàn)組織實際在建項目與上報的在建項目清單不一致時應(yīng)及時調(diào)整審核方案。7. 審核組組成的要求C4.3.2 認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)確定對審核組的選擇條件。當(dāng)認(rèn)證機構(gòu)針對某一特定的認(rèn)證項目選派審核組時，應(yīng)充分考慮擬派人員的資格、能力和經(jīng)驗，以確保審核組具備與擬執(zhí)行的審核任務(wù)相適宜的能力。審核組應(yīng)具備符合本文件C3.2條款要求的專業(yè)審核員；