數(shù)據(jù)庫管理制度

1、精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上數(shù)據(jù)庫管理制度第一章 總 則第一條 為規(guī)范公司數(shù)據(jù)庫管理，保證數(shù)據(jù)庫正常、有效運行，規(guī)范數(shù)據(jù)庫操作，確保數(shù)據(jù)庫安全，特制訂本制度。第二條 本制度適用于公司所有信用評級業(yè)務的數(shù)據(jù)管理，包括業(yè)務開展過程中采集的企業(yè)數(shù)據(jù)、積累及分析的數(shù)據(jù)、行業(yè)分析數(shù)據(jù)以及業(yè)務管理數(shù)據(jù)等內容。第三條 本制度涉及的信息安全管理規(guī)定，同時參照公司評級信息保密制度執(zhí)行。第四條 本辦法適用的數(shù)據(jù)類型為電子數(shù)據(jù)，其他類型數(shù)據(jù)的管理依據(jù)公司的評級業(yè)務檔案管理制度執(zhí)行。第二章 職責分工第五條 公司數(shù)據(jù)庫的管理部門包括信息科技部與信用評級部門。第六條 公司信息科技部應指定專門的責任人對職責管理范圍內的評級業(yè)

2、務數(shù)據(jù)進行保管；公司信用評級部門應予以積極配合。第七條 公司信息科技部數(shù)據(jù)管理員職責：1、 負責評級業(yè)務開展過程中采集的企業(yè)數(shù)據(jù)、積累及分析的數(shù)據(jù)、行業(yè)分析數(shù)據(jù)的保存和管理；2、負責公司數(shù)據(jù)庫的開發(fā)及升級改造，保證數(shù)據(jù)庫設計規(guī)范、合理；3、負責公司數(shù)據(jù)庫的日常維護和運行管理，包括數(shù)據(jù)備份、標準更新、系統(tǒng)優(yōu)化以及安全管理等；4、負責指導評級人員錄入信息、使用信息。第八條 公司信用評級部門的數(shù)據(jù)保管職責：1、應指定專門的責任人對業(yè)務管理及其他職責范圍內的評級業(yè)務數(shù)據(jù)進行保管；2、負責配合公司信息科技部維護數(shù)據(jù)庫的正常運行；3、負責協(xié)調本部門內人員的數(shù)據(jù)使用權限；4、負責管理評級人員的數(shù)據(jù)錄入與使用

3、，保證部門內產(chǎn)生的數(shù)據(jù)質量；5、負責協(xié)助公司信息科技部制定數(shù)據(jù)庫所需的數(shù)據(jù)標準；6、負責協(xié)助公司信息科技部完成缺失數(shù)據(jù)的補充完善以及錯誤數(shù)據(jù)的調整；7、因各種原因未出具評級報告的項目，其電子數(shù)據(jù)信息應當在錄入數(shù)據(jù)庫后由信息科技部統(tǒng)一管理，公司信用評級部門應向信息科技部提交由部門經(jīng)理、主管領導確認的項目終止說明，公司信息科技部應單獨存儲該類數(shù)據(jù)并根據(jù)與客戶簽訂的保密協(xié)議進行處置。第三章 權限設置第九條 公司評級部門經(jīng)理根據(jù)評級人員的崗位需求分配數(shù)據(jù)庫使用權限，將簽字確認的業(yè)務系統(tǒng)用戶申請單提交公司信息科技部。公司信息科技部核實后，按業(yè)務系統(tǒng)用戶申請單辦理評級人員的授權、變更權限和注銷等管理工作。

4、第十條 公司信息科技部負責數(shù)據(jù)庫的信息安全，沒有授權不得擅自以任何形式對外提供數(shù)據(jù)。第十一條 公司人員可查詢使用數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)，但個人不得擅自對外提供服務，各部門對外提供數(shù)據(jù)服務需經(jīng)分管領導及公司總經(jīng)理批準。第十二條 數(shù)據(jù)庫用戶權限級別分三種：普通用戶、錄入用戶、高級用戶。1、普通用戶擁有查詢、瀏覽、使用數(shù)據(jù)庫中公開發(fā)布的各類數(shù)據(jù)的權利；2、錄入用戶除擁有普通用戶權限外，擁有錄入數(shù)據(jù)和修改本人錄入數(shù)據(jù)的權利；3、高級用戶除具有錄入用戶的權限外，具有審核錄入用戶所錄數(shù)據(jù)的權限，經(jīng)授權還具有修改本部門數(shù)據(jù)的權限。第四章 數(shù)據(jù)錄入要求第十三條 公司評級項目組成員是項目組負責項目評級信息錄入的錄入用戶

5、，項目組負責人是其負責項目評級信息錄入的高級用戶。評級項目組在盡職調查完成后5個工作日內，應將該評級項目的相關數(shù)據(jù)錄入數(shù)據(jù)庫中，并保證數(shù)據(jù)的及時性、完整性、準確性。跟蹤評級時資料有更新的，應在跟蹤評級工作結束前將更新資料錄入數(shù)據(jù)庫。第十四條 錄入數(shù)據(jù)庫的評級項目信息主要包括宏觀經(jīng)濟信息、行業(yè)信息、評級對象的基本信息、生產(chǎn)經(jīng)營情況和財務信息等。第十五條 數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)應按照公司信息填報要求進行采集和錄入。第十六條 錄入用戶所錄數(shù)據(jù)需經(jīng)高級用戶審核方可入庫，如數(shù)據(jù)存在瑕疵需經(jīng)整改后重新錄入，重新錄入不得超過2個工作日。第十七條 評級項目完結后，由項目組負責人在2個工作日內在數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)中進行項目完結確認

6、；在資料歸檔前，評級項目組負責人應對錄入的數(shù)據(jù)資料進行格式和內容核查。第十八條 公司信息科技部定期對數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)進行技術性檢查，根據(jù)統(tǒng)一規(guī)定進行數(shù)據(jù)清洗，保證信息正確、完整、有效。第五章 數(shù)據(jù)庫使用要求第十九條 根據(jù)評級業(yè)務對數(shù)據(jù)庫用戶管理的要求，公司應制定數(shù)據(jù)庫用戶管理制度和數(shù)據(jù)庫操作規(guī)程。第二十條 公司人員有權使用授權許可范圍內的數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)，并保證下載的數(shù)據(jù)嚴格按公司規(guī)定使用。第二十一條 公司員工應當妥善管理自己的權限與密碼，并以用戶名和密碼進入數(shù)據(jù)庫操作，用戶名和密碼為個人專用，不得泄露給他人。密碼應定期更改，位數(shù)不少于8位，同時包括字母和數(shù)字。第二十二條 評級人員使用數(shù)據(jù)庫的過程中，若發(fā)

7、現(xiàn)問題，包括數(shù)據(jù)錯誤、數(shù)據(jù)項設置不合理、需增加新內容等，有信息監(jiān)督和反饋的義務，以完善數(shù)據(jù)庫；發(fā)現(xiàn)技術故障和有疑問時，應及時向公司信息科技部報告和咨詢，信息科技部應及時處理，確保數(shù)據(jù)庫正常運行。第二十三條 公司員工對獲取的數(shù)據(jù)具有保密義務。第六章 數(shù)據(jù)的保存方式和保存期限第二十四條 本制度所指的所有信用評級業(yè)務的數(shù)據(jù)均以電子數(shù)據(jù)的方式保存，其他類型數(shù)據(jù)的管理依據(jù)公司評級業(yè)務檔案管理制度執(zhí)行。第二十五條 在公司評級業(yè)務存續(xù)的狀態(tài)下，評級業(yè)務所建立的數(shù)據(jù)庫將永久保存。第二十六條 公司終止信用評級業(yè)務前，公司應按相關監(jiān)管部門的要求制訂數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)處理方案，并指定專人負責對數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)進行處理，且相關人員

8、將對數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)繼續(xù)負有保密義務。第七章 數(shù)據(jù)庫安全管理第二十七條 公司系統(tǒng)管理員負責數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的安全管理，保證安全管理軟件的及時升級。公司各部門及員工對數(shù)據(jù)庫中的信息內容負有保密義務，未經(jīng)公司允許，不得將數(shù)據(jù)庫中的信息泄露給其他機構和個人。第二十八條 公司信息科技部應定期對數(shù)據(jù)庫進行一次備份，以保證數(shù)據(jù)庫的安全。公司系統(tǒng)管理員應在保證數(shù)據(jù)安全和保密的情況下，采取適當方式保存?zhèn)浞菸募ＷC數(shù)據(jù)庫出現(xiàn)異常時能快速恢復，避免或盡量減少數(shù)據(jù)丟失。第二十九條 公司信息科技部對支持數(shù)據(jù)庫運行的軟硬件環(huán)境進行日常維護，并定期檢查病毒和惡意攻擊。第三十條 除公司系統(tǒng)管理員和經(jīng)公司總經(jīng)理批準的人員外，其他人員不得進入放置有存放數(shù)據(jù)庫設備的機房內。第八章 數(shù)據(jù)庫升級改造第三十一條 數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的升級改造應在征求公司評級部門意見和建議的基礎上，由公司信息科技部提出，并經(jīng)評級總監(jiān)、公司總經(jīng)理同意后方可實施。第三十二條 數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的升級改造可由公司組織相關人員進行，也可委托外部機構實施。第三十三條 數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的升級改造，應保證數(shù)據(jù)的延續(xù)性和歷史數(shù)據(jù)的可用性。第三十四條 公司員工在使用數(shù)據(jù)庫的過程