風(fēng)險管控體系作業(yè)指導(dǎo)書

1、有限公司風(fēng)險分級管控作業(yè)指導(dǎo)書 單位名稱（蓋章）：有限公司 法定代表人（簽字）：2017年 12月目 錄1.適用范圍12.編制依據(jù)13.定義14.風(fēng)險評價基本要求35.風(fēng)險點識別方法46.風(fēng)險評價方法47.風(fēng)險分級及管控原則48.風(fēng)險控制措施策劃49.風(fēng)險分級管控考核方法410.風(fēng)險點識別及分級管控記錄使用要求4附件A:危險源分類標準5附錄B 風(fēng)險分析記錄10A.1 作業(yè)活動清單10A.2 設(shè)備設(shè)施清單10A.3 工作危害分析（JHA）評價記錄10A.4 安全檢查表分析（SCL）評價記錄10附錄C作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單11附錄D 風(fēng)險點及危險源登記臺賬12附錄E 風(fēng)險評價方法13附錄F 風(fēng)險

2、分級管控程序流程圖15 1.適用范圍本制度適用于本公司的風(fēng)險識別、評價、分級、管控。 2.編制依據(jù)（1）安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令第13號）（2）山東省人民政府關(guān)于修改山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定的決定（省政府令第303號）（3）省政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知（魯政辦字201636號）（4）省政府安委會關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風(fēng)險管控工作的通知（魯安發(fā)201616號）（5）關(guān)于印發(fā)非煤礦山等行業(yè)（領(lǐng)域）風(fēng)險分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)實施指南的通知(魯安監(jiān)發(fā)201665號)（6）淄博市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于轉(zhuǎn)

3、發(fā)省安監(jiān)局關(guān)于印發(fā)非煤礦山等行業(yè)（領(lǐng)域）風(fēng)險分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)實施指南的通知的通知（淄安監(jiān)發(fā)201651號)（7）工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016版）（安監(jiān)總管四201631號文件（8）生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼 GB/T 13861（9）企業(yè)職工傷亡事故分類標準 GB6441-86（10）安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則 DB37/T 2882-2016（11）工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細則 DB37/T 2974-2017 3.定義 風(fēng)險 生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录?發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）

4、一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風(fēng)險=可能性×嚴重性。 可接受風(fēng)險 根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險。 重大風(fēng)險發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認定為重大的風(fēng)險類型。 危險源可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。 風(fēng)險點 風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。 危險源辨識 識別

5、危險源的存在并確定其分布和特性的過程。 風(fēng)險評價 對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。 風(fēng)險分級通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。 風(fēng)險分級管控 按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。 風(fēng)險控制措施 為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。風(fēng)險信息風(fēng)險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。風(fēng)險分級管控清單

6、各類風(fēng)險信息的集合。工作危害分析法（JHA）是指通過對工作過程的逐步分析，找出其有危險的工作步驟，進行控制和預(yù)防。適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進行分析。安全檢查表分析法（SCL）依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、 操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進行判別檢查。適合于對設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險進行分析。4.風(fēng)險評價基本要求 風(fēng)險評價小組組成： 組長：總經(jīng)理 組員：生產(chǎn)廠長 安全管理員 設(shè)備管理4.1職責(zé)分工（1） 總經(jīng)理為公司風(fēng)險分級管控第一責(zé)任人。（2） 生產(chǎn)管理員：負責(zé)組織公司安全風(fēng)險防控體系建設(shè)，對工作開展情況進行督促和考核。（3） 生產(chǎn)廠長：負責(zé)

7、各生產(chǎn)性作業(yè)活動和生產(chǎn)車間各設(shè)備設(shè)施的風(fēng)險點識別、評價及相應(yīng)對策措施的制定和實施。負責(zé)各檢維修、臨時用電等危險作業(yè)活動的風(fēng)險點識別、評價及相應(yīng)對策措施的制定和實施。 各類人員應(yīng)嚴格按上述職責(zé)要求履職盡責(zé)，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。5.風(fēng)險點識別方法5.1 風(fēng)險點識別范圍的劃分要求本公司風(fēng)險點識別范圍以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)活動劃分，確保風(fēng)險點識別全覆蓋。（1） 以區(qū)域劃分：球磨工序、破碎工序。（2） 以作業(yè)活動劃分：分為生產(chǎn)操作（投料、包裝、開停車等）、安全作業(yè)活動（檢維修作業(yè)、臨時用電作業(yè)等）。5.2 風(fēng)險點識別方法以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀

8、態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。6.風(fēng)險評價方法根據(jù)本企業(yè)實際情況，確定采用風(fēng)險矩陣法（L·S）進行風(fēng)險評價。7.風(fēng)險分級及管控原則按照魯政辦發(fā)201636號文及DB37/T2974-2017要求，企業(yè)根據(jù)風(fēng)險值的大小將風(fēng)險分成四級，明確分級管控的原則要求。企業(yè)選用的風(fēng)險分級方法劃分為五個等級的，上報時將四、五等級風(fēng)險合并為一個風(fēng)險等級作為第四等級。8.風(fēng)險控制措施策劃依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以應(yīng)急措施等四個邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險點制定精準的風(fēng)險控制措施。9.風(fēng)險分級管

9、控考核方法為確保該項工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，公司將風(fēng)險防控體系建設(shè)作為重點工作來抓，制定考核獎懲措施，對在風(fēng)險分級管控體系建設(shè)中表現(xiàn)突出的將予以獎勵。10.風(fēng)險點識別及分級管控記錄使用要求本公司風(fēng)險管控體系構(gòu)建及運行過程中涉及的記錄表格及填寫要求見附件。附件附件A:危險源分類標準A.1 物的不安全狀態(tài) 裝置、設(shè)備、工具、廠房等a) 設(shè)計不良 強度不夠； 穩(wěn)定性不好； 密封不良； 應(yīng)力集中； 外型缺陷、外露運動件； 缺乏必要的連接裝置； 構(gòu)成的材料不合適； 其他。b) 防護不良 沒有安全防護裝置或不完善； 沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分； 缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良； 沒有指定

10、使用或禁止使用某用品、用具； 其他。c) 維修不良 廢舊、疲勞、過期而不更新； 出故障未處理； 平時維護不善； 其他。 物料a) 物理性 高溫物（固體、氣體、液體）； 低溫物（固體、氣體、液體）； 粉塵與氣溶膠； 運動物。b) 化學(xué)性 易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）； 自燃性物質(zhì)； 有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）； 腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）； 其他化學(xué)性危險因素。c) 生物性 致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物）； 傳染病媒介物；

11、致害動物；致害植物； 其他生物性危險源因素。 有害噪聲的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性） 有害振動的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性） 有害電磁輻射的產(chǎn)生 電離輻射（X射線、離子、離子、高能電子束等）； 非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。A.2 人的不安全行為 不按規(guī)定的方法 沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等； 使用有毛病的機械、工具、用具等； 選擇機械、裝置、工具、用具等有誤； 離開運轉(zhuǎn)著的機械、裝置等； 機械運轉(zhuǎn)超速； 送料或加料過快； 機動車超速； 機動車違章駕駛； 其他。 不采取安全措施 不防止意外風(fēng)險； 不防止機械裝置突然開動； 沒有信號就開車； 沒有信號就移動或放開物體； 其他

12、。 對運轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié) 對運轉(zhuǎn)中的機械裝置等； 對帶電設(shè)備； 對加壓容器； 對加熱物； 對裝有危險物； 其他。 使安全防護裝置失效 拆掉、移走安全裝置； 使安全裝置不起作用； 安全裝置調(diào)整錯誤； 去掉其他防護物。 制造危險狀態(tài) 貨物過載； 組裝中混有危險物； 把規(guī)定的東西換成不安全物； 臨時使用不安全設(shè)施；其他。 使用保護用具的缺陷 不使用保護用具； 不穿安全服裝； 保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤。 不安全放置 使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置； 車輛、物料運輸設(shè)備的不安全放置； 物料、工具、垃圾等的不安全放置； 其他。 接近危險場所 接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機械、裝置；

13、接觸吊貨、接近貨物下面； 進入危險有害場所； 上或接觸易倒塌的物體； 攀、坐不安全場所； 其他。 某些不安全行為用手代替工具；沒有確定安全就進行下一個動作；從中間、底下抽取貨物；扔代替用手遞；飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作??；其他。 誤動作貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對；其他。 其他不安全行動A.3 作業(yè)環(huán)境的缺陷 作業(yè)場所 沒有確保通路； 工作場所間隔不足； 機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷； 物體放置的位置不當； 物體堆積方式不當； 對意外的擺動防范不夠； 信號缺陷（沒有或不當）；標志缺陷（沒有或不當）。 環(huán)境因素 采光不良或有害光照； 通風(fēng)不良或缺氧；

14、溫度過高或過低； 壓力過高或過低； 濕度不當； 給排水不良； 外部噪聲； 自然危險源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4 安全健康管理的缺陷 安全生產(chǎn)保障a) 安全生產(chǎn)條件不具備；b) 沒有安全管理機構(gòu)或人員；c) 安全生產(chǎn)投入不足；d) 違反法規(guī)、標準。A.4.2 危險評價與控制a) 未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；b) 未正確評價生產(chǎn)活動中的危險（包括與新的或引進的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險）；c) 對重要危險的控制措施不當。A.4.3 作用與職責(zé)a) 職責(zé)劃分不清；b) 職責(zé)分配相矛盾；c) 授權(quán)不清或不妥；d) 報告關(guān)系不明確

15、或不正確。A.4.4 培訓(xùn)與指導(dǎo)a) 沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對變化的培訓(xùn)）；b) 培訓(xùn)計劃設(shè)計有缺陷；c) 培訓(xùn)目的或目標不明確；d) 培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；e) 知識更新和再培訓(xùn)不夠；f) 缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5 人員管理與工作安排a) 人員選擇不當無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；生理、體力有問題；心理、精神有問題。b) 安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎勵；c) 沒有提供適當?shù)膭趧臃雷o用品或設(shè)施；d) 工作安排不合理沒有安排或缺乏合適人選；人力不足；生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動時間過長。e) 未定期對有害作業(yè)人員進行體檢。A.4.6 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a) 沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)

16、程；b) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不實際等）；c) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。A.4.7 設(shè)備和工具a) 選擇不當，或關(guān)于設(shè)備的標準不適當；b) 未驗收或驗收不當；c) 保養(yǎng)不當（保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當）；d) 維修不當（信息傳達，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當）；e) 過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯誤使用等造成）；f) 判廢不當或廢舊處理和再次利用不妥；g) 無設(shè)備檔案或不完全。A.4.8 物料（含零部件）a) 運輸方式或運輸線路不妥；b) 保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；c

17、) 包裝的缺陷；d) 未能正確識別危險物品；e) 使用不當，或廢棄物料處置不當；f) 缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當。A.4.9 設(shè)計a) 工藝、技術(shù)設(shè)計不當所采用的標準、規(guī)范或設(shè)計思路不當；設(shè)計輸入不當（不正確，陳舊，不可用）；設(shè)計輸出不當（不正確，不明確，不一致）；無獨立的設(shè)計評估。b) 設(shè)備設(shè)計不當，未考慮安全衛(wèi)生問題；c) 作業(yè)場所設(shè)計不當（定置管理，物料堆放，安全通道，準入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d) 設(shè)計不符合人機工效學(xué)要求。A.4.10 應(yīng)急準備與響應(yīng)a) 未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b) 未進行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c) 應(yīng)急設(shè)施

18、或物資不足；d) 應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。A.4.11 相關(guān)方管理a) 對設(shè)計方、承包商、供應(yīng)商未進行資格預(yù)審；b) 對承包商的管理雇用了未經(jīng)審核批準的承包商；無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c) 對供應(yīng)商的管理收貨項目與訂購項目不符；（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標準不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）對產(chǎn)品運輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d) 對設(shè)計者的設(shè)計、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴格履行驗收手續(xù)。A.4.12 監(jiān)控機制a) 安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b) 安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；c) 事故、事件、

19、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d) 整改措施未落實，未追蹤驗證；e) 未進行審核或管理評審，或開展不力；f) 無安全績效考核和評估或欠妥。A.4.13 溝通與協(xié)商a) 內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）； b) 與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機構(gòu)、鄰居單位、公眾等）； （上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標準，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。）c) 最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位；d) 通訊方法和手段有缺陷；e) 員工權(quán)益保護未得到充分重視，全員參與機制缺

20、乏。附錄B 風(fēng)險分析記錄A.1 作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位: 風(fēng)險點（單元/裝置）： ：序號崗位/地點作業(yè)活動作業(yè)步驟備注填表人： 審核人： 審核日期： 年 月 日A.2 設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位: 風(fēng)險點（單元/裝置）： ：序號設(shè)備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設(shè)備備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日A.3 工作危害分析（JHA）評價記錄工作危害分析（JHA）+評價記錄（記錄受控號）單位或風(fēng)險點： 崗位： 作業(yè)活動： ：分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及

21、后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險評價風(fēng)險等級管控級別建議改進措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施可能性嚴重性頻次風(fēng)險度工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)措施個體防護措施應(yīng)急處置措施分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： （填表說明：分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人。）A.4 安全檢查表分析（SCL）評價記錄 安全檢查表分析（SCL）+評價記錄（記錄受控號）單位（風(fēng)險點）： 崗位： 設(shè)備設(shè)施： ：分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 序號檢查項目標準不符合標準情況及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險評價風(fēng)險等級管控級別建議改進措施備注工程技

22、術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施可能性嚴重性頻次風(fēng)險度工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施（填表說明：分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人。）A附錄C作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單單位： 風(fēng)險點作業(yè)步驟危險源或潛在事件評價級別風(fēng)險分級可能發(fā)生的事故類型及后果管控措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施1操作及作業(yè)活動123 注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，內(nèi)容必須詳細和具體。表B.2 設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控清單單位： 風(fēng)險點檢查項目標準評價級別風(fēng)險分級不符合

23、標準情況及后果管控措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施1設(shè)施、部位、場所、區(qū)域123注： 管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。AB附錄D 風(fēng)險點及危險源登記臺賬風(fēng)險點統(tǒng)計表序號名稱類型區(qū)域位置可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有風(fēng)險控制措施風(fēng)險級別責(zé)任單位責(zé)任人備注危險源統(tǒng)計表序號風(fēng)險點名稱各等級風(fēng)險危險源數(shù)量合 計備注紅（1級）橙（2級）黃（3級）藍（4級、5級）合 計BC附錄E 風(fēng)險評價方法A.5 風(fēng)險矩陣（LS）法風(fēng)險矩陣法（簡稱LS），R=L×S ，其中R是危險性（也稱風(fēng)險度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合， L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風(fēng)險大。表E.1-1 事故發(fā)生的可能性（L）判斷準則等級標 準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序