ISO9002015各部門內(nèi)審檢查表

1、內(nèi)審檢查表SEC.1被審核部門最高管理層審核員及所屬部門標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查項(xiàng)目檢查方法審核證據(jù)判定4.1是否對(duì)公司及其環(huán)境進(jìn)行了 評(píng)估是否有從目標(biāo)和戰(zhàn)略方向評(píng)估影響質(zhì)量管理體系 的環(huán)境問題？合格不合格建議項(xiàng)這些問題是否從內(nèi)部和外部的方向均有考慮？考 慮是否充分？合格不合格建議項(xiàng)這些考慮的問題以什么方式來體現(xiàn)和應(yīng)對(duì)？合格不合格建議項(xiàng)以上是否有文件信息證據(jù)？合格不合格建議項(xiàng)4.2對(duì)相關(guān)方的需求和期望是否策劃了識(shí)別利益相關(guān)方？合格不合格建議項(xiàng)了解利益相關(guān)方的要求如何體現(xiàn)？合格不合格建議項(xiàng)4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍組織是否對(duì)質(zhì)量管理體系確定了范圍？是否有所描述或記錄？合格不合格建議項(xiàng)4.4質(zhì)量管理體系體

2、系管理的過程有是否有被建立？合格不合格建議項(xiàng)5.1最高管理者為其做岀的管理 承諾，即“建立、實(shí)施質(zhì)量管 理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效 性”，開展了哪些活動(dòng)總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量方針和目標(biāo)，并米取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？合格不合格建議項(xiàng)是否通過培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、報(bào)告、文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層？合格不合格建議項(xiàng)各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？合格不合格建議項(xiàng)是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保質(zhì)量管理體系的適宜 性、有效性和充分性合格不合格建議項(xiàng)是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源合格不合格建議項(xiàng)5.1.2如何開展以顧客為關(guān)注焦

3、點(diǎn)是通過什么方法掌握顧客對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求？又 是如何轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施？達(dá)到顧客 滿意了？合格不合格建議項(xiàng)5.2質(zhì)量方針的制定及內(nèi)容是否與公司的宗旨、規(guī)模、產(chǎn)品特點(diǎn)相適宜？是否 體現(xiàn)滿足顧客的要求，持續(xù)改進(jìn)的精神？合格不合格建議項(xiàng)質(zhì)量方針的溝通與管理如何向全體員工傳達(dá)的？采取了什么方式？詢問 員工，看員工是否了解質(zhì)量方針？合格不合格建議項(xiàng)質(zhì)量方針的評(píng)審是否有定期評(píng)審質(zhì)量方針的規(guī)定？是否開展評(píng)審 活動(dòng)？合格不合格建議項(xiàng)5.3管理者代表的任命、職責(zé)的規(guī) 定和所負(fù)職責(zé)的具體落實(shí)是否任命管理者代表？管理者代表有效發(fā)揮作用？合格不合格建議項(xiàng)建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^程是否有內(nèi)部溝通的程序？程序中是否對(duì)溝通

4、的方 式、內(nèi)容作了規(guī)定？有沒有溝通的記錄及證據(jù)？合格不合格建議項(xiàng)質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成、質(zhì)量體系審核情況的通報(bào)是否將質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成、質(zhì)量管理體系審核和評(píng)審結(jié) 果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員合格不合格建議項(xiàng)6.1對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別是否有被確定？合格不合格建議項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施這些風(fēng)險(xiǎn)是否有應(yīng)對(duì)的措施？合格不合格建議項(xiàng)6.2質(zhì)量目標(biāo)的設(shè)定目標(biāo)是否形成文件？是否分解到各職能和層次？ 是否符合方針的要求？可測(cè)量嗎？是否體現(xiàn)了持 續(xù)改進(jìn)的精神？合格不合格建議項(xiàng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)受審部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)？檢查目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié) 果，確認(rèn)目標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？合格不合格建議項(xiàng)目標(biāo)的定期評(píng)審、修訂目標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？依據(jù)

5、什么評(píng)審、修訂？ 目標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？合格不合格建議項(xiàng)策劃是否滿足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管理體系總要求？策劃的輸岀是否形成文件？如何保證策劃能滿足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管理體系總 要求？形成了多少程序文件？是否滿足要求？體 現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)了？合格不合格建議項(xiàng)職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)？相關(guān)職能部門或崗位的 職責(zé)是否得到規(guī)定，并充分溝通？合格不合格建議項(xiàng)6.3變更的策劃公司的變更是否有策劃控制方法？合格不合格建議項(xiàng)9.3管理評(píng)審定期進(jìn)行，評(píng)審輸入 要充分管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持并定期進(jìn)行，輸入內(nèi)容符合體系要求嗎？評(píng)審內(nèi)容覆蓋全面嗎？合格不合格建議項(xiàng)評(píng)審輸岀內(nèi)容的全面性，后續(xù) 工作及驗(yàn)證

6、評(píng)審結(jié)論有輸岀嗎？有無后續(xù)工作？如何開展 的？結(jié)果驗(yàn)證并反饋?zhàn)罡吖芾碚吡耍亢细癫缓细窠ㄗh項(xiàng)內(nèi)審檢查表SEC.2被審核部門銷售部審核員及所屬部門標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查項(xiàng)目檢查方法審核證據(jù)判定5.3職責(zé)權(quán)限和溝通了解該部門的組織機(jī)構(gòu)圖和工作流程。 問詢部門負(fù)責(zé)人或查看文件合格不合格建議項(xiàng)6質(zhì)量目標(biāo)的落實(shí)查上年質(zhì)量目標(biāo)落實(shí)情況。 未完成目標(biāo)的，是否采 取了措施，可查看來年工作計(jì)劃或?qū)Σ?。合格不合格建議項(xiàng)7.1.2確定本部門工作崗位所必要的能力要求檢查部門崗位說明書，是否明確崗位職責(zé)的能力 要求。抽查相關(guān)人員是否清楚其崗位職責(zé)。合格不合格建議項(xiàng)提供培訓(xùn)或采取其它措施滿足 崗位職能的要求檢查培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄，

7、以及對(duì)培訓(xùn)效果的評(píng) 價(jià)。合格不合格建議項(xiàng)7.5.1是否有體系有效運(yùn)行所需的 形成文件的信息。體系文件是否受控？如何控制？是否可提供整體清單？合格不合格建議項(xiàng)所有的文件是否有明確的標(biāo)識(shí)，編號(hào)，版本等信息？合格不合格建議項(xiàng)7.5.2文件創(chuàng)建和更新的控制文件的審批和核準(zhǔn)是否都有？合格不合格建議項(xiàng)什么人對(duì)文件有修改權(quán)限？是否會(huì)被隨意修改？合格不合格建議項(xiàng)7.5.3是否執(zhí)行了文件控制文件是否是最新版有效文件？現(xiàn)場(chǎng)的文件是否完善？合格不合格建議項(xiàng)文件的分發(fā)是否合理？某文件應(yīng)該發(fā)放給哪些單位？合格不合格建議項(xiàng)文件的回收是否有明確的規(guī)定？是否會(huì)造成誤用？合格不合格建議項(xiàng)外部來的指導(dǎo)體系運(yùn)作的文件是否被控制？合

8、格不合格建議項(xiàng)8.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確認(rèn)合同執(zhí)行前是否明確顧客的要求？是否存在口頭 定單，若有，如何進(jìn)行確認(rèn)？抽查銷售合同3份合格不合格建議項(xiàng)是否進(jìn)行有效的合同評(píng)審對(duì)產(chǎn)品要求的評(píng)審是否充分，對(duì)滿足顧客要求的能 力是否進(jìn)行確認(rèn)？抽查 3份合同評(píng)審記錄表合格不合格建議項(xiàng)合同更改合同更改是否重新評(píng)審，內(nèi)部關(guān)聯(lián)人員是否知曉更 改信息。查3份合同更改記錄合格不合格建議項(xiàng)所有抱怨是否進(jìn)行了登記和 恰當(dāng)?shù)奶幚?，并反饋給顧客查顧客反饋清單，查看糾正預(yù)防措施的落實(shí)情況及反饋顧客的情況合格不合格建議項(xiàng)8.5.3顧客財(cái)產(chǎn)是否及時(shí)登記并有 效管理，發(fā)生丟失損壞及不合 用時(shí)是否及時(shí)知會(huì)顧客向員工了解是否清楚管理辦法

9、查顧客財(cái)產(chǎn)清單，抽查其中3件合格不合格建議項(xiàng)顧客提供文件、軟件等信息的 控制是否符合文件規(guī)定，有無要求索回，查記錄合格不合格建議項(xiàng)9.1.2是否進(jìn)行顧客滿意度調(diào)查查相關(guān)記錄及分析結(jié)果合格不合格建議項(xiàng)9.1.3數(shù)據(jù)分析是否進(jìn)行了數(shù)據(jù)的分析和評(píng)價(jià)？合格不合格建議項(xiàng)10對(duì)岀現(xiàn)的異常進(jìn)行分析，采取 措施，加以改善。查岀現(xiàn)異常發(fā)起的糾正預(yù)防措施記錄。合格不合格建議項(xiàng)持續(xù)改進(jìn)有無開展持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)，如何進(jìn)行的。合格不合格建議項(xiàng)內(nèi)審檢查表SEC.3被審核部門研發(fā)部審核員及所屬部門標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查項(xiàng)目檢查方法審核證據(jù)判定5.3職責(zé)權(quán)限和溝通了解該部門的組織機(jī)構(gòu)圖和工作流程。 問詢部門負(fù)責(zé)人或查看文件合格不合格建議

10、項(xiàng)6質(zhì)量目標(biāo)的落實(shí)查上年質(zhì)量目標(biāo)落實(shí)情況。 未完成目標(biāo)的，是否采 取了措施，可查看來年工作計(jì)劃或?qū)Σ?。合格不合格建議項(xiàng)7.1.2確定本部門工作崗位所必要的能力要求檢查部門崗位說明書，是否明確崗位職責(zé)的能力 要求。抽查相關(guān)人員是否清楚其崗位職責(zé)。合格不合格建議項(xiàng)提供培訓(xùn)或采取其它措施滿足 崗位職能的要求檢查培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄，以及對(duì)培訓(xùn)效果的評(píng) 價(jià)。合格不合格建議項(xiàng)7.5.1是否有體系有效運(yùn)行所需的 形成文件的信息。體系文件是否受控？如何控制？是否可提供整體清單？合格不合格建議項(xiàng)所有的文件是否有明確的標(biāo)識(shí)，編號(hào)，版本等信息？合格不合格建議項(xiàng)7.5.2文件創(chuàng)建和更新的控制文件的審批和核準(zhǔn)是否都有？

11、合格不合格建議項(xiàng)什么人對(duì)文件有修改權(quán)限？是否會(huì)被隨意修改？合格不合格建議項(xiàng)7.5.3是否執(zhí)行了文件控制文件是否是最新版有效文件？現(xiàn)場(chǎng)的文件是否完善？合格不合格建議項(xiàng)文件的分發(fā)是否合理？某文件應(yīng)該發(fā)放給哪些單位？合格不合格建議項(xiàng)文件的回收是否有明確的規(guī)定？是否會(huì)造成誤用？合格不合格建議項(xiàng)外部來的指導(dǎo)體系運(yùn)作的文件是否被控制？合格不合格建議項(xiàng)8.3設(shè)計(jì)和開發(fā)過程是否進(jìn)行策 劃和控制抽查2個(gè)新品開發(fā)記錄，查看策劃是否包括了以下 內(nèi)容：階段的劃分；評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)；人員 的職責(zé)和權(quán)限合格不合格建議項(xiàng)設(shè)計(jì)輸入是否完整并形成文 件輸入的形式？?jī)?nèi)容是否完整， 滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？是否 評(píng)審，異常如何解決？抽查

12、 2個(gè)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)輸入。合格不合格建議項(xiàng)設(shè)計(jì)輸岀是否及時(shí)、完整抽查2個(gè)產(chǎn)品，是否編制并及時(shí)輸岀了產(chǎn)品規(guī)格文 件、BoM表等文件資料。合格不合格建議項(xiàng)這些文件是否通過審批抽查2個(gè)產(chǎn)品的文件合格不合格建議項(xiàng)是否進(jìn)行設(shè)計(jì)評(píng)審、確認(rèn)、驗(yàn) 證是否進(jìn)行了確認(rèn)？確認(rèn)的時(shí)間和方法恰當(dāng)嗎？能 確保產(chǎn)品滿足預(yù)期要求？確認(rèn)的結(jié)果及跟蹤措施 是否予以記錄？合格不合格建議項(xiàng)量產(chǎn)前應(yīng)經(jīng)過評(píng)審和批準(zhǔn)抽查2個(gè)產(chǎn)品量產(chǎn)評(píng)審和審批的手續(xù)合格不合格建議項(xiàng)設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制更改是否形成文件？是否進(jìn)行了適當(dāng)?shù)尿?yàn)證和確 認(rèn)？實(shí)施前是否進(jìn)行了批準(zhǔn)？圖紙的更改管理？合格不合格建議項(xiàng)9.1.3數(shù)據(jù)分析是否進(jìn)行了數(shù)據(jù)的分析和評(píng)價(jià)？合格不合格建議

13、項(xiàng)10對(duì)岀現(xiàn)的異常進(jìn)行分析，采取 措施，加以改善。查岀現(xiàn)異常發(fā)起的糾正預(yù)防措施記錄。合格不合格建議項(xiàng)持續(xù)改進(jìn)有無開展持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)，如何進(jìn)行的。合格不合格建議項(xiàng)內(nèi)審檢查表Sec.4被審核部門采購(gòu)部審核員及所屬部門標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查項(xiàng)目檢查方法審核證據(jù)判定5.3職責(zé)權(quán)限和溝通了解該部門的組織機(jī)構(gòu)圖和工作流程。 問詢部門負(fù)責(zé)人或查看文件合格不合格建議項(xiàng)6質(zhì)量目標(biāo)的落實(shí)查上年質(zhì)量目標(biāo)落實(shí)情況。 未完成目標(biāo)的，是否采 取了措施，可查看來年工作計(jì)劃或?qū)Σ?。合格不合格建議項(xiàng)7.1.2確定本部門工作崗位所必要的能力要求檢查部門崗位說明書，是否明確崗位職責(zé)的能力 要求。抽查相關(guān)人員是否清楚其崗位職責(zé)。合格不合格建議

14、項(xiàng)提供培訓(xùn)或采取其它措施滿足 崗位職能的要求檢查培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄，以及對(duì)培訓(xùn)效果的評(píng) 價(jià)。合格不合格建議項(xiàng)7.5.1是否有體系有效運(yùn)行所需的 形成文件的信息。體系文件是否受控？如何控制？是否可提供整體清單？合格不合格建議項(xiàng)所有的文件是否有明確的標(biāo)識(shí)，編號(hào)，版本等信息？合格不合格建議項(xiàng)7.5.2文件創(chuàng)建和更新的控制文件的審批和核準(zhǔn)是否都有？合格不合格建議項(xiàng)什么人對(duì)文件有修改權(quán)限？是否會(huì)被隨意修改？合格不合格建議項(xiàng)7.5.3是否執(zhí)行了文件控制文件是否是最新版有效文件？現(xiàn)場(chǎng)的文件是否完善？合格不合格建議項(xiàng)文件的分發(fā)是否合理？某文件應(yīng)該發(fā)放給哪些單位？合格不合格建議項(xiàng)文件的回收是否有明確的規(guī)定？是否

15、會(huì)造成誤用？合格不合格建議項(xiàng)外部來的指導(dǎo)體系運(yùn)作的文件是否被控制？合格不合格建議項(xiàng)8.4采購(gòu)訂單對(duì)照計(jì)劃采購(gòu)建議及其他方向的物料需求，查看采購(gòu)訂單是否能及時(shí)準(zhǔn)確的生成，采購(gòu)信息是否全面 和明確合格不合格建議項(xiàng)物料進(jìn)度跟進(jìn)物料跟進(jìn)的形式，如何保證及時(shí)合格不合格建議項(xiàng)采購(gòu)物資的信息有更改時(shí)，是如何處理的詢問并要求提供采購(gòu)信息（交期、價(jià)格、技術(shù)要求 等）變更后的處理案例（內(nèi)外部是如何溝通和協(xié)調(diào) 的）合格不合格建議項(xiàng)合格供方名錄及供方分類查看合格供方清單并確認(rèn)是否對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類，詢問分類的依據(jù)合格不合格建議項(xiàng)如何選擇和評(píng)價(jià)供方詢問并要求提供選擇、評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則和評(píng)價(jià)記錄合格不合格建議項(xiàng)合格供方的持續(xù)管理

16、及周期 評(píng)定抽查供應(yīng)商周期（年度、月度）評(píng)定工作的開展情 況；岀現(xiàn)交期、品質(zhì)等異常時(shí)的處理情況合格不合格建議項(xiàng)9.1.3數(shù)據(jù)分析是否進(jìn)行了數(shù)據(jù)的分析和評(píng)價(jià)？合格不合格建議項(xiàng)10對(duì)岀現(xiàn)的異常進(jìn)行分析，采取 措施，加以改善。查岀現(xiàn)異常發(fā)起的糾正預(yù)防措施記錄。合格不合格建議項(xiàng)持續(xù)改進(jìn)有無開展持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)，如何進(jìn)行的。合格不合格建議項(xiàng)內(nèi)審檢查表Sec.5被審核部門計(jì)劃部審核員及所屬部門標(biāo)準(zhǔn)條款檢查項(xiàng)目檢查方法審核證據(jù)判定5.3職責(zé)權(quán)限和溝通了解該部門的組織機(jī)構(gòu)圖和工作流程。問詢部門負(fù)責(zé)人或查看文件合格不合格建議項(xiàng)6質(zhì)量目標(biāo)的落實(shí)查上年質(zhì)量目標(biāo)落實(shí)情況。 未完成目標(biāo)的，是否采 取了措施，可查看來年工作計(jì)

17、劃或?qū)Σ?。合格不合格建議項(xiàng)7.1.2確定本部門工作崗位所必要 的能力要求檢查部門崗位說明書，是否明確崗位職責(zé)的能力要 求。抽查相關(guān)人員是否清楚其崗位職責(zé)。合格不合格建議項(xiàng)提供培訓(xùn)或采取其它措施滿足崗位職能的要求檢查培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄，以及對(duì)培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)。合格不合格建議項(xiàng)7.5.1是否有體系有效運(yùn)行所需的 形成文件的信息。體系文件是否受控？如何控制？是否可提供整體清單？合格不合格建議項(xiàng)所有的文件是否有明確的標(biāo)識(shí)，編號(hào)，版本等信息？合格不合格建議項(xiàng)7.5.2文件創(chuàng)建和更新的控制文件的審批和核準(zhǔn)是否都有？合格不合格建議項(xiàng)什么人對(duì)文件有修改權(quán)限？是否會(huì)被隨意修改？合格不合格建議項(xiàng)7.5.3是否執(zhí)行了

18、文件控制文件是否是最新版有效文件？現(xiàn)場(chǎng)的文件是否完善？合格不合格建議項(xiàng)文件的分發(fā)是否合理？某文件應(yīng)該發(fā)放給哪些單位？合格不合格建議項(xiàng)文件的回收是否有明確的規(guī)定？是否會(huì)造成誤用？合格不合格建議項(xiàng)外部來的指導(dǎo)體系運(yùn)作的文件是否被控制？合格不合格建議項(xiàng)8.4物料分析對(duì)照銷售需求，做物料分析合格不合格建議項(xiàng)采購(gòu)建議抽查采購(gòu)建議，比對(duì)銷售訂單要求，看是否及時(shí)、 準(zhǔn)確合格不合格建議項(xiàng)物料跟進(jìn)采購(gòu)建議執(zhí)行情況的跟進(jìn)與處理是否及時(shí)合格不合格建議項(xiàng)8.5月、周生產(chǎn)計(jì)劃的編制是否依 據(jù)定單要求和產(chǎn)能進(jìn)行，是否 派發(fā)到相關(guān)部門查月、周生產(chǎn)計(jì)劃編制依據(jù)和派發(fā)合格不合格建議項(xiàng)月、周生產(chǎn)計(jì)劃的更改是否及 時(shí)通知到相關(guān)部門

19、抽查更改記錄合格不合格建議項(xiàng)怎樣有效監(jiān)控生產(chǎn)進(jìn)度抽查物控對(duì)生產(chǎn)進(jìn)度的跟蹤（有進(jìn)度跟蹤表？）合格不合格建議項(xiàng)有無異常情況影響到客戶交 期；若有，如何進(jìn)行調(diào)整的？隨機(jī)抽3份記錄，查看更改情況合格不合格建議項(xiàng)9.1.3數(shù)據(jù)分析是否進(jìn)行了數(shù)據(jù)的分析和評(píng)價(jià)？合格不合格建議項(xiàng)10對(duì)岀現(xiàn)的異常進(jìn)行分析，采取 措施，加以改善。查岀現(xiàn)異常發(fā)起的糾正預(yù)防措施記錄。合格不合格建議項(xiàng)持續(xù)改進(jìn)有無開展持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)，如何進(jìn)行的。合格不合格建議項(xiàng)內(nèi)審檢查表Sec.6被審核部門生產(chǎn)部審核員及所屬部門標(biāo)準(zhǔn)條款檢查項(xiàng)目檢查方法審核證據(jù)判定5.3職責(zé)權(quán)限和溝通了解該部門的組織機(jī)構(gòu)圖和工作流程。 問詢部門負(fù)責(zé)人或查看文件合格不合格建

20、議項(xiàng)6質(zhì)量目標(biāo)的落實(shí)查上年質(zhì)量目標(biāo)落實(shí)情況。 未完成目標(biāo)的，是否采 取了措施，可查看來年工作計(jì)劃或?qū)Σ?。合格不合格建議項(xiàng)7.1.2確定本部門工作崗位所必要 的能力要求檢查部門崗位說明書，是否明確崗位職責(zé)的能力要 求。抽查相關(guān)人員是否清楚其崗位職責(zé)。合格不合格建議項(xiàng)提供培訓(xùn)或采取其它措施滿足崗位職能的要求檢查培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄，以及對(duì)培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)。合格不合格建議項(xiàng)7.5.1是否有體系有效運(yùn)行所需的 形成文件的信息。體系文件是否受控？如何控制？是否可提供整體清單？合格不合格建議項(xiàng)所有的文件是否有明確的標(biāo)識(shí)，編號(hào)，版本等信息？合格不合格建議項(xiàng)7.5.2文件創(chuàng)建和更新的控制文件的審批和核準(zhǔn)是否都有？

21、合格不合格建議項(xiàng)什么人對(duì)文件有修改權(quán)限？是否會(huì)被隨意修改？合格不合格建議項(xiàng)7.5.3是否執(zhí)行了文件控制文件是否是最新版有效文件？現(xiàn)場(chǎng)的文件是否完善？合格不合格建議項(xiàng)文件的分發(fā)是否合理？某文件應(yīng)該發(fā)放給哪些單位？合格不合格建議項(xiàng)文件的回收是否有明確的規(guī)定？是否會(huì)造成誤用？合格不合格建議項(xiàng)外部來的指導(dǎo)體系運(yùn)作的文件是否被控制？合格不合格建議項(xiàng)7.1.2確定本部門工作崗位所必要 的能力要求檢查部門崗位說明書，是否明確崗位職責(zé)的能力要 求。抽查相關(guān)人員是否清楚其崗位職責(zé)。合格不合格建議項(xiàng)提供培訓(xùn)或采取其它措施滿足崗位職能的要求檢查培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄，以及對(duì)培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)。合格不合格建議項(xiàng)7.1.3設(shè)備

22、的采購(gòu)到報(bào)廢過程控制查看設(shè)備的管理的過程，對(duì)新設(shè)備的管理過程是否 符合要求合格不合格建議項(xiàng)設(shè)備的發(fā)放、維護(hù)保養(yǎng)、修理、 遷移和報(bào)廢管理抽查5臺(tái)設(shè)備的日常/定期維護(hù)規(guī)范、操作規(guī)范及 執(zhí)行記錄；對(duì)設(shè)備的修理、報(bào)廢、遷移等是否符合要求。合格不合格建議項(xiàng)8.5.1工裝夾具的制造詢問工裝分類，是否有履歷表和清單，抽查其制造、 檢驗(yàn)、調(diào)試、驗(yàn)收記錄是否符合文件要求，合格不合格建議項(xiàng)工裝夾具的建檔、維護(hù)查閱夾具清單，是否有統(tǒng)一的分類編號(hào)， 是否定期 整理，是否建立日常/定期保養(yǎng)計(jì)劃并執(zhí)行合格不合格建議項(xiàng)生產(chǎn)計(jì)劃的監(jiān)控是否按要求做到生產(chǎn)前準(zhǔn)備的檢查，發(fā)生異?；蛏?產(chǎn)實(shí)際進(jìn)度與生產(chǎn)計(jì)劃發(fā)生偏差時(shí)，如何處理合格不

23、合格建議項(xiàng)生產(chǎn)作業(yè)過程控制查看現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否齊全并與實(shí)際作業(yè)過程對(duì) 應(yīng)；特殊過程如何識(shí)別及控制合格不合格建議項(xiàng)詢問操作人員資格是否得到確認(rèn)，實(shí)際操作有無與 要求不符合格不合格建議項(xiàng)8.5.2在制品、成品標(biāo)識(shí)查看在制品、半成品、成品的產(chǎn)品、檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)是否 完整、準(zhǔn)確合格不合格建議項(xiàng)8.7不合格品的控制現(xiàn)場(chǎng)查看制程中岀現(xiàn)的不合格零部件、半成品、成品是否按規(guī)定進(jìn)行回收隔離，過程失控的處理合格不合格建議項(xiàng)9.1.3數(shù)據(jù)分析是否進(jìn)行了數(shù)據(jù)的分析和評(píng)價(jià)？合格不合格建議項(xiàng)10對(duì)岀現(xiàn)的異常進(jìn)行分析，采取 措施，加以改善。查岀現(xiàn)異常發(fā)起的糾正預(yù)防措施記錄。合格不合格建議項(xiàng)持續(xù)改進(jìn)有無開展持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)，如何進(jìn)行的

24、。合格不合格建議項(xiàng)內(nèi)審檢查表Sec.7被審核部門品管部審核員及所屬部門標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查項(xiàng)目檢查方法審核證據(jù)判定5.3職責(zé)權(quán)限和溝通了解該部門的組織機(jī)構(gòu)圖和工作流程。 問詢部門負(fù)責(zé)人或查看文件合格不合格建議項(xiàng)6質(zhì)量目標(biāo)的落實(shí)查上年質(zhì)量目標(biāo)落實(shí)情況。 未完成目標(biāo)的，是否采 取了措施，可查看來年工作計(jì)劃或?qū)Σ?。合格不合格建議項(xiàng)7.1.2確定本部門工作崗位所必要 的能力要求檢查部門崗位說明書，是否明確崗位職責(zé)的能力要 求。抽查相關(guān)人員是否清楚其崗位職責(zé)。合格不合格建議項(xiàng)提供培訓(xùn)或采取其它措施滿足崗位職能的要求檢查培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄，以及對(duì)培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)。合格不合格建議項(xiàng)7.1.5有無產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量的規(guī)定

25、， 是如何要求的是否建立并保持產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量的文件規(guī)定？是否規(guī)定了需進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量的階段、監(jiān)測(cè)點(diǎn)？合格不合格建議項(xiàng)是否規(guī)定了監(jiān)視和測(cè)量的項(xiàng)目/方法/驗(yàn)收準(zhǔn)則、使 用的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備、應(yīng)留下記錄以及檢驗(yàn)人員的 資格要求？合格不合格建議項(xiàng)是否對(duì)監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果的處理作出了明確規(guī)定？合格不合格建議項(xiàng)有權(quán)放行產(chǎn)品的人員體現(xiàn)在記錄上嗎？授權(quán)人員放行后的產(chǎn)品和交付服務(wù)的特例情況，組織是如何 進(jìn)行控制的？合格不合格建議項(xiàng)7.5.1是否有體系有效運(yùn)行所需的 形成文件的信息。體系文件是否受控？如何控制？是否可提供整體清單？合格不合格建議項(xiàng)所有的文件是否有明確的標(biāo)識(shí)，編號(hào)，版本等信息？合格不合格建議項(xiàng)7.5.2文件

26、創(chuàng)建和更新的控制文件的審批和核準(zhǔn)是否都有？合格不合格建議項(xiàng)什么人對(duì)文件有修改權(quán)限？是否會(huì)被隨意修改？合格不合格建議項(xiàng)7.5.3是否執(zhí)行了文件控制文件是否是最新版有效文件？現(xiàn)場(chǎng)的文件是否完善？合格不合格建議項(xiàng)文件的分發(fā)是否合理？某文件應(yīng)該發(fā)放給哪些單位？合格不合格建議項(xiàng)文件的回收是否有明確的規(guī)定？是否會(huì)造成誤用？合格不合格建議項(xiàng)外部來的指導(dǎo)體系運(yùn)作的文件是否被控制？合格不合格建議項(xiàng)8.5.1監(jiān)視測(cè)量設(shè)備的購(gòu)置查儀器儀表的計(jì)量檔案、計(jì)量設(shè)備管理臺(tái)賬，看計(jì) 量設(shè)備的購(gòu)置與檢定是否符合要求。合格不合格建議項(xiàng)監(jiān)視測(cè)量設(shè)備的監(jiān)控和使用各環(huán)節(jié)的計(jì)量器具是否完好，是否在檢定有效期 內(nèi)，發(fā)現(xiàn)偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)如何處

27、理合格不合格建議項(xiàng)計(jì)量器具的周期檢定查周期檢定記錄，是否符合規(guī)定要求合格不合格建議項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)視測(cè)量設(shè)備的控制現(xiàn)場(chǎng)查看各檢驗(yàn)環(huán)節(jié)的計(jì)量器具是否完好，是否檢定并在檢定有效期內(nèi)。詢問發(fā)現(xiàn)偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)， 是如何處理的合格不合格建議項(xiàng)8.5.2各檢驗(yàn)環(huán)節(jié)檢驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)現(xiàn)場(chǎng)檢查來料檢驗(yàn)、品質(zhì)稽核等產(chǎn)品檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo) 識(shí)，是否符合文件規(guī)定要求。合格不合格建議項(xiàng)8.5.5顧客抱怨的核實(shí)及制定措施抽查3份退回不合格品的核實(shí)記錄合格不合格建議項(xiàng)采取措施的跟進(jìn)檢查，對(duì)客戶抱怨整理分析抽查3份采取應(yīng)急措施和相應(yīng)糾正預(yù)防措施的會(huì) 議記錄及其驗(yàn)證措施的落實(shí)合格不合格建議項(xiàng)8.7是否制定了不合格品控制程序，對(duì)各階段的不合格品處

28、置都做岀了規(guī)定有不合格品控制的程序嗎？對(duì)不合格品的標(biāo)識(shí)、記錄、評(píng)價(jià)、隔離、處置及通知等是否作岀了規(guī)定？合格不合格建議項(xiàng)如何進(jìn)行不合格品的處置不合格品評(píng)審工作是如何進(jìn)行的？處置的方法有 哪些？標(biāo)識(shí)、記錄、隔離等實(shí)際執(zhí)行情況是否符合 要求？合格不合格建議項(xiàng)不合格品糾正后是否重新驗(yàn)證？合格不合格建議項(xiàng)對(duì)不合格品的讓步處理是否 作出了規(guī)定并按規(guī)定執(zhí)行？讓步是否經(jīng)過審批？在什么情況下，應(yīng)將結(jié)果向部 門或顧客報(bào)告？報(bào)告的形式是否符合規(guī)定要求？合格不合格建議項(xiàng)交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品 不合格時(shí)的處理交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，是否采取了措 施？是否有效實(shí)施？顧客對(duì)處理結(jié)果的滿意程度如 何？合格不合格建議項(xiàng)

29、9.1.3數(shù)據(jù)分析是否進(jìn)行了數(shù)據(jù)的分析和評(píng)價(jià)？合格不合格建議項(xiàng)9.2（內(nèi)審）審核準(zhǔn)備查閱年度內(nèi)部審核計(jì)劃、內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃，內(nèi)容是否符合文件規(guī)定，有無批準(zhǔn)，是否按計(jì)劃執(zhí)行。合格不合格建議項(xiàng)（內(nèi)審）審核實(shí)施內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審員的資格確認(rèn)， 審核員獨(dú)立于被審 核部門；審核報(bào)告是否對(duì)審核目的做岀評(píng)價(jià)。合格不合格建議項(xiàng)（內(nèi)審）審核跟進(jìn)查閱不合格報(bào)告，是否做出原因分析、采取糾正預(yù) 防措施，以及措施效果的驗(yàn)證。合格不合格建議項(xiàng)10對(duì)岀現(xiàn)的異常進(jìn)行分析，采取 措施，加以改善。查岀現(xiàn)異常發(fā)起的糾正預(yù)防措施記錄。合格不合格建議項(xiàng)持續(xù)改進(jìn)有無開展持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)，如何進(jìn)行的。合格不合格建議項(xiàng)內(nèi)審檢查表Sec.8被審核部門倉(cāng)庫(kù)

30、審核員及所屬部門標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查項(xiàng)目檢查方法審核證據(jù)判定5.3職責(zé)權(quán)限和溝通了解該部門的組織機(jī)構(gòu)圖和工作流程。 問詢部門負(fù)責(zé)人或查看文件合格不合格建議項(xiàng)6質(zhì)量目標(biāo)的落實(shí)查上年質(zhì)量目標(biāo)落實(shí)情況。 未完成目標(biāo)的，是否采 取了措施，可查看來年工作計(jì)劃或?qū)Σ?。合格不合格建議項(xiàng)7.1.2確定本部門工作崗位所必要 的能力要求檢查部門崗位說明書，是否明確崗位職責(zé)的能力要 求。抽查相關(guān)人員是否清楚其崗位職責(zé)。合格不合格建議項(xiàng)提供培訓(xùn)或采取其它措施滿足崗位職能的要求檢查培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄，以及對(duì)培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)。合格不合格建議項(xiàng)7.5.1是否有體系有效運(yùn)行所需的 形成文件的信息。體系文件是否受控？如何控制？是否可提

31、供整體清單？合格不合格建議項(xiàng)所有的文件是否有明確的標(biāo)識(shí)，編號(hào)，版本等信息？合格不合格建議項(xiàng)7.5.2文件創(chuàng)建和更新的控制文件的審批和核準(zhǔn)是否都有？合格不合格建議項(xiàng)什么人對(duì)文件有修改權(quán)限？是否會(huì)被隨意修改？合格不合格建議項(xiàng)7.5.3是否執(zhí)行了文件控制文件是否是最新版有效文件？現(xiàn)場(chǎng)的文件是否完善？合格不合格建議項(xiàng)文件的分發(fā)是否合理？某文件應(yīng)該發(fā)放給哪些單位？合格不合格建議項(xiàng)文件的回收是否有明確的規(guī)定？是否會(huì)造成誤用？合格不合格建議項(xiàng)外部來的指導(dǎo)體系運(yùn)作的文件是否被控制？合格不合格建議項(xiàng)8.5.2產(chǎn)品標(biāo)識(shí)查看倉(cāng)庫(kù)物料的標(biāo)識(shí)是否清楚、完整、可追溯合格不合格建議項(xiàng)帳卡物一致及盤存工作開展詢問盤存工作如何

32、開展，并根據(jù)庫(kù)存盤點(diǎn)表在系統(tǒng) 查詢幾個(gè)物品數(shù)量，到現(xiàn)場(chǎng)核查產(chǎn)品帳、物、卡是否一致合格不合格建議項(xiàng)先進(jìn)先岀通過檢查物料到料時(shí)間標(biāo)識(shí)等，查看先進(jìn)先出執(zhí)行 情況合格不合格建議項(xiàng)賬務(wù)登入（電子臺(tái)賬、ERP等 系統(tǒng)）及時(shí)準(zhǔn)確抽取系統(tǒng)中隨機(jī)3種物料，查看現(xiàn)場(chǎng)是否吻合合格不合格建議項(xiàng)8.5.4儲(chǔ)存區(qū)域查現(xiàn)場(chǎng)有否明確劃分貯存區(qū)域， 各貯存區(qū)域有明確 標(biāo)識(shí)、貯存條件是否符合要求合格不合格建議項(xiàng)物品的擺放是否做到：庫(kù)位對(duì)應(yīng)，類別清楚，整齊有 序,通道暢通，每日做除塵防護(hù)，保證庫(kù)房整潔.合格不合格建議項(xiàng)特殊物品管理查現(xiàn)場(chǎng)貯存條件，MSDS防爆等標(biāo)識(shí)，應(yīng)急器具如 滅火器等，保質(zhì)期是否在有效期合格不合格建議項(xiàng)收貨、配料、退料、出貨流程詢問收貨、配料、退料、岀貨流程，對(duì)比三級(jí)文件是否符合合格不合格建議項(xiàng)9.1.3數(shù)據(jù)分析是否進(jìn)行了數(shù)據(jù)的分析和評(píng)價(jià)？合格不合格建議項(xiàng)10對(duì)岀現(xiàn)的異常進(jìn)行分析，采取 措施，加以改善。查岀現(xiàn)異常發(fā)起的糾正預(yù)防措施記錄。合格不合格建議項(xiàng)持續(xù)改進(jìn)有無開展持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)，如何進(jìn)行的。合格不合格建議項(xiàng)Sec.9被審核部門人事部審核員及所