融資融券業(yè)務(wù)交易作業(yè)指導(dǎo)書

1、西南證券股份有限公司SOUTHWEST SECURITIES CO.，LTD編號(hào)版號(hào)/修改狀態(tài)頁數(shù)共21頁融資融券業(yè)務(wù)交易作業(yè)指導(dǎo)書發(fā)放編號(hào) 受控印章編制人 劉豐華日期 2011年1月28日 審核人 黃青山 日期 2011年1月28日 批準(zhǔn)人 張純勇 日期 2011年1月28日 修 訂 記 錄日 期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人2011-6-29修修訂修改客戶提交擔(dān)保規(guī)定;增加提交深圳擔(dān)保物導(dǎo)致客戶普通證券賬戶透支的處理。劉豐華黃青山張純勇2012-12-05修修訂1、客戶保證金計(jì)算方法修改：2、客戶提交擔(dān)保物相關(guān)規(guī)定的修改。劉豐華張莉王宜四2013-3-06修訂1、修改保證金比例計(jì)算公式

2、；2、刪除提交深圳市場(chǎng)擔(dān)保物導(dǎo)致客戶賬戶透支的處理流程；3、刪除其它負(fù)債償還的內(nèi)容。郭紹偉張莉王宜四2013-6-18修訂修改客戶提交擔(dān)保物的規(guī)定及相應(yīng)交易限制。劉豐華張莉王宜四2014-3-4修訂修改保證金比例公式。郭紹偉張莉余維佳2014-5-16修修訂刪除機(jī)構(gòu)客戶關(guān)于提交、減持解除限售股的有關(guān)規(guī)定郭紹偉張莉余維佳01.目的為規(guī)范投資者及柜臺(tái)委托業(yè)務(wù)操作，防范融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本作業(yè)指導(dǎo)書。2. 適用范圍適用于融資融券業(yè)務(wù)客戶交易及營(yíng)業(yè)部綜合交易崗受理客戶各項(xiàng)融資融券業(yè)務(wù)柜臺(tái)委托操作。3. 術(shù)語和定義3.1融資融券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)委托：指營(yíng)業(yè)部綜合交易崗受理客戶紙質(zhì)的委托指令，通過手工輸入

3、委托指令進(jìn)行融資融券交易委托。3.2客戶基本資料指客戶辦理業(yè)務(wù)時(shí)需要提供的最基本的資料?；举Y料分個(gè)人投資者基本資料和機(jī)構(gòu)投資者基本資料，分別對(duì)應(yīng)個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者要求提供的客戶基本資料。個(gè)人投資者基本資料：（1）本人有效身份證件及復(fù)印件;（2）信用證券帳戶卡原件及復(fù)印件;（3）公司要求提供的其他資料。機(jī)構(gòu)投資者基本資料（1）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或注冊(cè)登記證書加蓋公章的復(fù)印件;（2）組織機(jī)構(gòu)代碼證副本加蓋公章的復(fù)印件;（3）稅務(wù)登記證副本加蓋公章的復(fù)印件;（4）蓋公章的法定代表人證明書;（5）加蓋申請(qǐng)單位公章和法定代表人簽章的法定代表人授權(quán)委托書;（6）法定代表人的有效身份證明文件及復(fù)印件;（

4、7）授權(quán)代理人有效證明文件及復(fù)印件;（8）信用證券賬戶卡原件及復(fù)印件;（9）公司要求提供的其他資料。3.3融資融券負(fù)債償還的原則償還融資負(fù)債時(shí)，按照融資“先發(fā)生先償還”的原則逐筆償還；償還融券負(fù)債時(shí)，同一證券多筆融券按照“先發(fā)生先償還”的原則逐筆償還；客戶賣出其信用證券賬戶內(nèi)融資買入但尚未了結(jié)合約的標(biāo)的證券（包括融資買入部分和自有部分所得價(jià)款），須先償還其融資欠款；未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得另作他用。3.4客戶應(yīng)當(dāng)清償債務(wù)的范圍，包括：向公司借入的資金和證券、融資利息和融券費(fèi)用、證券交易手續(xù)費(fèi)、違約金及其他相關(guān)費(fèi)用；客戶可以在約定的融資融券期限屆滿時(shí)償還對(duì)公司所

5、負(fù)債務(wù)，也可以在與公司協(xié)商后，提前償還所負(fù)債務(wù)；客戶從事融資交易的，可以選擇賣券還款或直接還款方式償還所負(fù)債務(wù)?？蛻魪氖氯谌灰椎?，可以選擇買券還券或直接還券的方式，償還向公司融入的證券。3.5保證金比例投資者融資買入證券時(shí)及融券賣出證券時(shí)，保證金比例不得低于交易所規(guī)定，融券賣出證券保證金比例可以上浮5%。 融資保證金比例是指投資者融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，與融資買入的證券折算率相關(guān)，其計(jì)算公式為：融資保證金比例 = 20% + （1- 融資買入證券折算率）融券保證金比例是指投資者融券賣出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例，與融券賣出的證券折算率相關(guān)，其計(jì)算公式為： 融券保證

6、金比例 = 25% + （1- 融券賣出證券折算率）3.6 保證金可用余額 投資者融資買入或融券賣出時(shí)所使用的保證金不得超過其保證金可用余額。 保證金可用余額是指投資者用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去投資者未了結(jié)融資融券交易已占用保證金和相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。其計(jì)算公式為：保證金可用余額現(xiàn)金+（充抵保證金的證券市值折算率）+（融資買入證券市值融資買入金額）折算率（融券賣出金額融券賣出證券市值）折算率融券賣出金額融資買入證券金額融資保證金比例融券賣出證券市值融券保證金比例利息及費(fèi)用 。公式中，融券賣出金額=融券賣出證券的數(shù)量賣出價(jià)格，融券賣出證

7、券市值=融券賣出證券數(shù)量市價(jià)，融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量；（融資買入證券市值融資買入金額）折算率、（融券賣出金額融券賣出證券市值）折算率中的折算率是指融資買入、融券賣出證券對(duì)應(yīng)的折算率，當(dāng)融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí)，折算率按100%計(jì)算。4.工作職責(zé)4.1 營(yíng)業(yè)部綜合交易崗負(fù)責(zé)受理客戶融資融券業(yè)務(wù)相應(yīng)委托的操作。4.2營(yíng)業(yè)部日稽核人員負(fù)責(zé)對(duì)當(dāng)天融資融券所有柜臺(tái)委托業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查稽核。5. 工作程序客戶可通過網(wǎng)上交易、熱自助等周邊委托方式進(jìn)行擔(dān)保物提交與返回、融資買入和融券賣出、賣券還款、買券還券、直接還券、直接還款及三方存管銀證轉(zhuǎn)帳等

8、交易及債務(wù)償還業(yè)務(wù)，本作業(yè)指導(dǎo)書主要指導(dǎo)客戶在營(yíng)業(yè)部臨柜辦理相關(guān)業(yè)務(wù)流程。5.1提交擔(dān)保物5.1.1公司在向客戶融資或融券時(shí)向客戶收取一定比例的保證金。公司向客戶收取的保證金、以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，以及上述資金、證券所生的孳息等，整體作為客戶對(duì)公司融資融券所生債務(wù)的擔(dān)保物。充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按折算率進(jìn)行折算?？蛻籼峤粨?dān)保物的規(guī)定及其相應(yīng)交易限制（1）公司接受單只擔(dān)保股票的市值不超過該股票總市值的20%。（2）客戶在融資融券業(yè)務(wù)期間，普通證券賬戶和信用證券賬戶合計(jì)持有西南證券股份數(shù)量不得超過上市流通股份的5%。（3）公司不接受個(gè)人客

9、戶提交所持上市公司限售股份（包括解除和未解除限售股份）充抵保證金，對(duì)于個(gè)人客戶持有上市公司解除限售股份的，可以進(jìn)行融券賣出該上市公司股票。(4) 公司接受上市公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員提交以普通證券賬戶持有的該上市公司股票充抵保證金，允許其信用證券賬戶進(jìn)行普通買賣該上市公司股票，但不得在信用賬戶將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入。上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和持有上市公司股份百分之五以上的股東不得以該上市公司股票為標(biāo)的證券進(jìn)行融資融券交易。（5）客戶（含個(gè)人、機(jī)構(gòu)）持有上市公司限售股份的，不得將持有的該上市公司股票充抵保證金，也不得融券賣出該上市公司股

10、票。（6）在交易所規(guī)定的可充抵保證金證券的名單范圍內(nèi)，由公司研究發(fā)展中心對(duì)交易所規(guī)定的可充抵保證金證券范圍進(jìn)行篩選，報(bào)公司信用交易業(yè)務(wù)管理委員會(huì)審定后，依合同約定方式向投資者公告。（7）客戶提交的擔(dān)保物范圍、數(shù)量應(yīng)符合公司的要求，客戶不得在信用證券賬戶上委托買入或轉(zhuǎn)入除可充抵保證金證券和標(biāo)的證券范圍以外的證券。（8）公司應(yīng)及時(shí)公告擔(dān)保物和標(biāo)的證券的有關(guān)信息，以保障客戶的知情權(quán)。信息公告由信用交易部資券管理崗和營(yíng)業(yè)部指定人員負(fù)責(zé)實(shí)施。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示，信用交易部負(fù)責(zé)在公司網(wǎng)站發(fā)布，同時(shí)可以約定方式告知客戶。發(fā)布的公告，在下述規(guī)定的日期起生效；A. 被公告為標(biāo)的證券的，從公布當(dāng)日起，客戶可

11、以融資買入或融券賣出該證券；B. 被公告為可充抵保證金證券的，從公布當(dāng)日起，客戶可以在提交保證金時(shí)以該證券充抵保證金;C. 被調(diào)整出標(biāo)的證券的證券，從公布當(dāng)日起，客戶不能融資買入或融券賣出該證券，但可以賣券還款或買券還券；D. 被調(diào)整出可充抵保證金證券的證券，從公布當(dāng)日起，客戶不能將其作為可充抵保證金證券向公司申請(qǐng)融入資金或證券，也不能在信用證券賬戶上買入該證券或?qū)⒃撟C券轉(zhuǎn)入信用證券賬戶，計(jì)算維持擔(dān)保比例時(shí)不計(jì)入該證券；E. 被調(diào)整出標(biāo)的證券的證券，如果被宣布終止上市，從公布當(dāng)日起，客戶須在2個(gè)交易日之內(nèi)了結(jié)融入該證券的合約歸還證券，可采用買券還券或直接還券。采用直接還券的，相關(guān)凍結(jié)資金解凍；

12、F. 擔(dān)保物的處置按公司平倉及權(quán)益處置相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。5.1.3擔(dān)保物調(diào)整（1） 轉(zhuǎn)出條件。當(dāng)客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例超過300時(shí)，其超出部分資產(chǎn)可從信用賬戶轉(zhuǎn)出到對(duì)應(yīng)的普通賬戶。當(dāng)客戶信用賬戶無負(fù)債時(shí)，擔(dān)保物可自由轉(zhuǎn)出。（2） 當(dāng)出現(xiàn)下列情形時(shí)，客戶應(yīng)補(bǔ)充擔(dān)保物A、當(dāng)客戶維持擔(dān)保比低于150%時(shí)，營(yíng)業(yè)部盯市崗向客戶發(fā)警告通知，提醒客戶及時(shí)補(bǔ)充擔(dān)保物，使擔(dān)保比例超過150%。B、當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，客戶必須在公司發(fā)出通知日起下兩個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)充擔(dān)保物，使維持擔(dān)保比例超過150%,否則公司將實(shí)行強(qiáng)制平倉。C、當(dāng)客戶維護(hù)擔(dān)保比例低于120%時(shí)，公司即時(shí)對(duì)客戶信用賬戶內(nèi)資產(chǎn)予以強(qiáng)制平倉。5

13、.1.4 客戶通過柜臺(tái)委托方式完成從三方存管簽約客戶銀行結(jié)算賬戶向客戶信用資金賬戶劃轉(zhuǎn)現(xiàn)金擔(dān)保物。流程操作如下：（1） 客戶攜身份證及相關(guān)文件到營(yíng)業(yè)部臨柜，客戶填妥銀證轉(zhuǎn)帳申請(qǐng)單。個(gè)人客戶申請(qǐng)?zhí)峤槐ＷC金或擔(dān)保物，應(yīng)當(dāng)提供下列資料：填妥的銀證轉(zhuǎn)帳申請(qǐng)單；客戶基本資料。機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)?zhí)峤槐ＷC金或擔(dān)保物應(yīng)當(dāng)提供下列資料：填妥的銀證轉(zhuǎn)帳申請(qǐng)單；客戶基本資料。（2） 綜合交易崗對(duì)客戶委托合法、合規(guī)性進(jìn)行檢查，交易部主管復(fù)核。審核時(shí)特別注意：證件是否與所要求提供的資料一致，與委托人是否相符，委托單記錄是否完整無誤，必要時(shí)與投資者開戶留存的影像進(jìn)行比對(duì)。審核通過以后營(yíng)業(yè)部綜合交易崗在融資融券系統(tǒng)“資金-銀行轉(zhuǎn)

14、帳銀行轉(zhuǎn)帳銀行轉(zhuǎn)帳”菜單中錄入客戶申請(qǐng)單上填寫的金額，點(diǎn)“確定”提交現(xiàn)金擔(dān)保物委托。銀行轉(zhuǎn)帳特別注意：幣種種類、資產(chǎn)帳號(hào)、銀行代碼、銀行密碼要核對(duì)正確.委托完成后注意檢查委托是否成功，未成功的重新委托。5.1.5客戶采用臨柜方式通過柜臺(tái)系統(tǒng)提交證券擔(dān)保物按以下流程操作：（1） 客戶攜身份證及相關(guān)文件到營(yíng)業(yè)部臨柜，客戶填妥證券劃轉(zhuǎn)委托單個(gè)人客戶申請(qǐng)?zhí)峤槐ＷC金或擔(dān)保物，應(yīng)當(dāng)提供下列資料：客戶填妥的證券劃轉(zhuǎn)委托單客戶基本資料。機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)?zhí)峤槐ＷC金或擔(dān)保物應(yīng)當(dāng)提供下列資料：填妥的證券劃轉(zhuǎn)委托單；客戶基本資料（2） 綜合交易崗對(duì)客戶委托合法、合規(guī)性進(jìn)行檢查，交易部主管復(fù)核。審核時(shí)特別注意：證件是否和

15、所要求提供的資料一致，與委托人是否相符，委托單記錄是否完整無誤，必要時(shí)與投資者開戶留存的影像進(jìn)行比對(duì)。審核通過以后營(yíng)業(yè)部綜合交易崗在融資融券系統(tǒng)融資融券-客戶資產(chǎn)管理-擔(dān)保物提交中錄入客戶提交擔(dān)保物委托。注意轉(zhuǎn)出方（普通）的資產(chǎn)帳號(hào)、轉(zhuǎn)入方（信用）資產(chǎn)帳號(hào)、證券代碼、過戶數(shù)量的檢查核對(duì)工作。委托完成后注意檢查委托是否成功，未成功的重新委托。5.2融資買入5.2.1融資標(biāo)的券范圍：由研究發(fā)展中心在交易所公布的融資標(biāo)的證券名單范圍內(nèi)，確定公司融資業(yè)務(wù)標(biāo)的證券范圍。5.2.2客戶可營(yíng)業(yè)部臨柜辦理融資買入標(biāo)的證券操作流程：（1） 客戶攜身份證及相關(guān)文件到營(yíng)業(yè)部臨柜，客戶填妥證券委托買單。個(gè)人客戶申請(qǐng)融

16、資買入，應(yīng)當(dāng)提供下列資料：填妥的證券委托買單；客戶基本資料機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)融資買入應(yīng)當(dāng)提供下列資料：填妥的證券委托買單；客戶基本資料。（2） 綜合交易崗對(duì)客戶委托合法、合規(guī)性進(jìn)行檢查，交易部主管復(fù)核。審核時(shí)特別注意：證件是否和所要求提供的資料一致，與委托人是否相符，委托單記錄是否完整無誤，必要時(shí)與信用帳戶開戶時(shí)留下的影像進(jìn)行比對(duì)。審核通過，營(yíng)業(yè)部綜合交易崗在融資融券系統(tǒng)中委托：上海產(chǎn)品 “產(chǎn)品-上海市場(chǎng)-訂單管理-融資融券-融資買入”委托錄入。深圳產(chǎn)品 “產(chǎn)品-深圳市場(chǎng)-訂單管理-融資融券-融資買入”委托錄入。委托錄入時(shí)注意核對(duì)客戶編號(hào)、信用產(chǎn)品，客戶要求的價(jià)格類型、證券代碼、價(jià)格、委托數(shù)量。5.

17、2.3撤單客戶將證券委托買單客戶聯(lián)在撤銷欄目填寫相應(yīng)的撤銷委托要素并簽字后交還至營(yíng)業(yè)部綜合交易崗。營(yíng)業(yè)部綜合交易崗在融資融券系統(tǒng)為客戶相應(yīng)的委托進(jìn)行撤單操作:上海產(chǎn)品 “產(chǎn)品-上海市場(chǎng)-訂單管理-融資融券-融資買入”選擇查詢撤單深圳產(chǎn)品 “產(chǎn)品-深圳市場(chǎng)-訂單管理-融資融券-融資買入”選擇查詢撤單，選中需要撤單的項(xiàng)，點(diǎn)委托撤單按鈕完成。委托完成注意檢查委托是否成功，未成功的重新委托。特別注意：創(chuàng)業(yè)板的委托開通以普通證券帳戶開通創(chuàng)業(yè)板為依據(jù)。未在普通證券帳戶開通創(chuàng)業(yè)板的，必須在普通證券帳戶開通創(chuàng)業(yè)板。否則不能融資買入創(chuàng)業(yè)板相應(yīng)標(biāo)的券。5.3融券賣出融券賣出前特別注意:創(chuàng)業(yè)板的委托開通以普通證券帳

18、戶開通創(chuàng)業(yè)板為依據(jù)。未在普通證券帳戶開通創(chuàng)業(yè)板的，必須在普通證券帳戶開通創(chuàng)業(yè)板。否則不能融資買入創(chuàng)業(yè)板相應(yīng)標(biāo)的券。融券標(biāo)的券范圍：由證券投資管理部提供的公司自有券種。5.3.2客戶臨柜辦理融券賣出業(yè)務(wù)操作流程。（1） 客戶攜身份證及相關(guān)文件到營(yíng)業(yè)部臨柜，客戶填妥證券委托賣單。個(gè)人客戶申請(qǐng)融券賣出，應(yīng)當(dāng)提供下列資料：填妥的證券委托賣單客戶基本資料。機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)融券賣出應(yīng)當(dāng)提供下列資料：填妥的證券委托賣單；客戶基本資料。（2） 綜合交易崗對(duì)客戶委托合法、合規(guī)性進(jìn)行檢查，交易部主管復(fù)核。審核時(shí)特別注意：證件是否和5.3.2 所要求提供的資料一致，與委托人是否相符，委托單記錄是否完整無誤，必要時(shí)與開戶

19、留存的影像資料進(jìn)行比對(duì)。審核通過，綜合交易崗在融資融券系統(tǒng)中錄入：上海產(chǎn)品在“產(chǎn)品-上海市場(chǎng)-訂單管理-融資融券-融券賣出”委托錄入。深圳產(chǎn)品在“產(chǎn)品-深圳市場(chǎng)-訂單管理-融資融券-融券賣出”委托錄入。委托錄入時(shí)注意核對(duì)客戶編號(hào)、信用產(chǎn)品，客戶要求的價(jià)格類型、證券代碼、價(jià)格、委托數(shù)量。委托完成注意檢查委托是否成功，未成功的重新委托。5.3.4撤單客戶將證券委托賣單客戶聯(lián)在撤銷欄目填寫相應(yīng)的撤銷委托要素并簽字后交還至營(yíng)業(yè)部綜合交易崗。營(yíng)業(yè)部綜合交易崗在融資融券系統(tǒng)為客戶相應(yīng)的委托進(jìn)行撤單操作:上海產(chǎn)品 “產(chǎn)品-上海市場(chǎng)-訂單管理-融資融券-融券賣出”選擇查詢撤單深圳產(chǎn)品 “產(chǎn)品-深圳市場(chǎng)-訂單管

20、理-融資融券-融券賣出”選擇查詢撤單，選中需要撤單的項(xiàng)，點(diǎn)委托撤單按鈕完成。委托完成注意檢查委托是否成功，未成功的重新委托。5.4賣券還款客戶通過營(yíng)業(yè)部臨柜辦理賣券還款業(yè)務(wù)操作流程如下:個(gè)人客戶申請(qǐng)賣券還款，應(yīng)當(dāng)提供下列資料：（1）填妥的證券委托賣單（2）客戶基本資料。機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)賣券還款應(yīng)當(dāng)提供下列資料：（1）填妥的證券委托賣單；（2）客戶基本資料。綜合交易崗對(duì)客戶委托合法、合規(guī)性進(jìn)行檢查，交易部主管復(fù)核。審核時(shí)特別注意：證件是否和所要求提供的資料一致，與委托人是否相符，委托單記錄是否完整無誤，必要時(shí)與開戶留存的影像資料進(jìn)行比對(duì)，審核通過，營(yíng)業(yè)部綜合交易崗在融資融券系統(tǒng)中錄入：上海產(chǎn)品在“產(chǎn)

21、品-上海市場(chǎng)-訂單管理-融資融券-賣券還款”委托錄入；深圳產(chǎn)品在“產(chǎn)品-深圳市場(chǎng)-訂單管理-融資融券-賣券還款”委托錄入。委托錄入時(shí)注意核對(duì)客戶編號(hào)、信用產(chǎn)品，客戶要求的價(jià)格類型、證券代碼、價(jià)格、委托數(shù)量。委托完成注意檢查委托是否成功，未成功的重新委托。5.4.2撤單客戶將證券委托賣單客戶聯(lián)在撤銷欄目填寫相應(yīng)的撤銷委托要素并簽字后交還至營(yíng)業(yè)部綜合交易崗。營(yíng)業(yè)部綜合交易崗在融資融券系統(tǒng)為客戶相應(yīng)的委托進(jìn)行撤單操作:上海產(chǎn)品 “產(chǎn)品-上海市場(chǎng)-訂單管理-融資融券-融券賣出”選擇查詢撤單深圳產(chǎn)品 “產(chǎn)品-深圳市場(chǎng)-訂單管理-融資融券-融券賣出”選擇查詢撤單，選中需要撤單的項(xiàng)，點(diǎn)委托撤單按鈕完成。委托

22、完成注意檢查委托是否成功，未成功的重新委托。5.5買券還券客戶通過營(yíng)業(yè)部臨柜辦理買券還券業(yè)務(wù)按以下流程操作：客戶攜身份證及相關(guān)文件到營(yíng)業(yè)部臨柜辦理。個(gè)人客戶申請(qǐng)買券還券，應(yīng)當(dāng)提供下列資料：（1）填妥的證券委托買單（2）客戶基本資料。機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)買券還券應(yīng)當(dāng)提供下列資料：（1）填妥的證券委托買單；（2）客戶基本資料。綜合交易崗對(duì)客戶委托合法、合規(guī)性進(jìn)行檢查，交易部主管復(fù)核。審核時(shí)特別注意：證件是否和5.5.1 所要求提供的資料一致，與委托人是否相符，委托單記錄是否完整無誤，有必要的與開戶時(shí)留存的影像資料進(jìn)行比對(duì)。審核通過，綜合交易崗在融資融券系統(tǒng)中錄入：上海產(chǎn)品在“產(chǎn)品-上海市場(chǎng)-訂單管理-融資

23、融券-買券還券”錄入委托；深圳產(chǎn)品在“產(chǎn)品-深圳市場(chǎng)-訂單管理-融資融券-買券還券”錄入委托。委托錄入時(shí)注意核對(duì)客戶編號(hào)、信用產(chǎn)品，客戶要求的價(jià)格類型、證券代碼、價(jià)格、委托數(shù)量。委托完成注意檢查委托是否成功，未成功的重新委托。撤單：客戶將證券委托買單客戶聯(lián)在撤銷欄目填寫相應(yīng)的撤銷委托要素并簽字后交還至營(yíng)業(yè)部綜合交易崗。營(yíng)業(yè)部綜合交易崗在融資融券系統(tǒng)為客戶相應(yīng)的委托進(jìn)行撤單操作:上海產(chǎn)品 “產(chǎn)品-上海市場(chǎng)-訂單管理-融資融券-買券還券”選擇查詢撤單深圳產(chǎn)品 “產(chǎn)品-深圳市場(chǎng)-訂單管理-融資融券-買券還券”選擇查詢撤單，選中需要撤單的項(xiàng)，點(diǎn)委托撤單按鈕完成。委托完成注意檢查委托是否成功，未成功的重

24、新委托。5.6.對(duì)帳查詢5.6.1公司提供熱自助、網(wǎng)上交易等客戶自助終端及柜臺(tái)對(duì)帳查詢服務(wù)。柜臺(tái)打印對(duì)帳單客戶需要提供以下資料：個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)提供下列資料：客戶基本資料。機(jī)構(gòu)客戶應(yīng)當(dāng)提供下列資料：客戶基本資料5.6.2營(yíng)業(yè)部綜合交易崗審核投資者提供的材料并經(jīng)交易部主管復(fù)核通過后，進(jìn)入融資融券系統(tǒng)“融資融券統(tǒng)計(jì)查詢-報(bào)表管理融資融券交割對(duì)帳”輸入投資者帳號(hào)及對(duì)帳日期進(jìn)行打印，打印完成交客戶。5.7.擔(dān)保物返回5.7.1擔(dān)保物返回的前提是客戶只有在保證金比例超過300%的時(shí)候允許轉(zhuǎn)出超過部份的擔(dān)保物?？蛻艮D(zhuǎn)出現(xiàn)金擔(dān)保物通過銀行轉(zhuǎn)帳方式轉(zhuǎn)取擔(dān)保物。證券擔(dān)保物通過“融資融券-擔(dān)保物返回”功能菜單返還。5

25、.7.2銀證轉(zhuǎn)帳返回現(xiàn)金擔(dān)保物（1） 客戶通過營(yíng)業(yè)部臨柜辦理采用銀證轉(zhuǎn)帳方式將擔(dān)?，F(xiàn)金轉(zhuǎn)出保證金帳戶，具體操作流程如下：客戶攜身份證及相關(guān)文件到營(yíng)業(yè)部臨柜，客戶填妥銀證轉(zhuǎn)帳申請(qǐng)單個(gè)人客戶申請(qǐng)?zhí)峤槐ＷC金或擔(dān)保物，應(yīng)當(dāng)提供下列資料：客戶填妥的銀證轉(zhuǎn)帳申請(qǐng)單客戶基本資料。機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)?zhí)峤槐ＷC金或擔(dān)保物應(yīng)當(dāng)提供下列資料：填妥的銀證轉(zhuǎn)帳申請(qǐng)單；客戶基本資料。(2)綜合交易崗對(duì)客戶委托合法、合規(guī)性進(jìn)行檢查，審核時(shí)特別注意：證件是否與所要求提供的資料一致，與委托人是否相符，委托單記錄是否完整無誤，必要時(shí)與投資者開戶留存的影像進(jìn)行比對(duì)。審核通過以后營(yíng)業(yè)部綜合交易崗在融資融券系統(tǒng)“資金-銀行轉(zhuǎn)帳銀行轉(zhuǎn)帳銀行轉(zhuǎn)帳

26、”中錄入客戶提交擔(dān)保物委托。銀行轉(zhuǎn)帳特別注意：幣種種類、資產(chǎn)帳號(hào)、資金密碼、銀行代碼、存限方式選擇99取。 委托完成后注意檢查委托是否成功，未成功的重新委托。5.7.3證券擔(dān)保物返回（1） 客戶通過營(yíng)業(yè)部臨柜辦理返回可充抵保證金的擔(dān)保物證券按以下流程操作：客戶攜身份證及相關(guān)文件到營(yíng)業(yè)部臨柜，客戶填妥證券劃轉(zhuǎn)委托單個(gè)人客戶申請(qǐng)?zhí)峤槐ＷC金或擔(dān)保物，應(yīng)當(dāng)提供下列資料：(1)客戶填妥的證券劃轉(zhuǎn)委托單(2)客戶基本資料。機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)?zhí)峤槐ＷC金或擔(dān)保物應(yīng)當(dāng)提供下列資料：(1)填妥的證券劃轉(zhuǎn)委托單；(2)客戶基本資料。（2） 綜合交易崗對(duì)客戶委托合法、合規(guī)性進(jìn)行檢查，交易部主管復(fù)核。審核時(shí)特別注意：證件是否

27、與所要求提供的資料一致，與委托人是否相符，委托單記錄是否完整無誤，必要時(shí)與投資者開戶留存的影像進(jìn)行比對(duì)。審核通過以后營(yíng)業(yè)部綜合交易崗在融資融券系統(tǒng)融資融券-客戶資產(chǎn)管理-擔(dān)保物返回中錄入客戶提交擔(dān)保物委托。委托時(shí)注意轉(zhuǎn)出的融資融券資產(chǎn)帳戶和轉(zhuǎn)入普通證券資產(chǎn)帳戶及過戶股數(shù)的正確性。委托完成后注意檢查委托是否成功，未成功的重新委托。5.8直接還款客戶攜相關(guān)文件通過臨柜辦理直接還款業(yè)務(wù)按照以下流程操作：個(gè)人客戶申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)提供下列資料：(1).客戶基本資料(2).填妥的直接還款單機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)提供下列資料：(1).填妥的直接還款單；(2).客戶基本資料。綜合交易崗對(duì)客戶委托合法、合規(guī)性進(jìn)行檢查，交易部

28、主管復(fù)核。審核時(shí)特別注意：證件是否與所要求提供的資料一致，與委托人是否相符，直接還款單記錄是否完整無誤，必要時(shí)與投資者開戶留存的影像進(jìn)行比對(duì)。審核通過以后營(yíng)業(yè)部綜合交易崗在融資融券系統(tǒng)融資融券-客戶資產(chǎn)管理-直接還款中錄入客戶帳號(hào)及相應(yīng)的還款金額。委托時(shí)注意客戶帳號(hào)及還款金額。委托完成后注意檢查委托是否成功，未成功的重新委托。6.質(zhì)量記錄證券劃轉(zhuǎn)委托單證券委托買單證券委托賣單銀證轉(zhuǎn)帳申請(qǐng)單直接還款單附件一：西南證券股份有限公司證券劃轉(zhuǎn)委托單 年 月 日轉(zhuǎn)入資金賬戶或證券賬戶轉(zhuǎn)出資金賬戶或證券賬戶賬戶名稱賬戶名稱證券名稱證券代碼證券數(shù)量備注確認(rèn)欄本人對(duì)以上事項(xiàng)確認(rèn)無誤，請(qǐng)營(yíng)業(yè)部辦理?？蛻艉炞郑ㄕ?/p>

29、）： 備注欄：綜合交易崗： 復(fù)核： 審核： 咨詢電話（營(yíng)業(yè)部） 投訴電話（公司）：附件二：西南證券股份有限公司委托買單(一式兩聯(lián)) 編號(hào):買入委托姓 名資金帳號(hào)（或證券帳戶）代 理 人遞單時(shí)間 年 月 日 時(shí) 分證券代碼證券簡(jiǎn)稱限 價(jià)數(shù) 量備 注融資買入 買券還券 撤單撤單時(shí)間撤單結(jié)果(注明“已撤”、“部份撤銷 股”、“委買已成交”字樣)時(shí) 分撤單經(jīng)辦客戶簽字： 委買經(jīng)辦:客 戶 須 知：1、填單應(yīng)內(nèi)容完整，字跡清楚、工整、不得涂改，否則后果自負(fù)。4、該委托單所報(bào)委托僅在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)有效。2、對(duì)成交結(jié)果有異議，應(yīng)當(dāng)在成交后的三個(gè)交易日內(nèi)書面提出，否則視為對(duì)成交結(jié)果默認(rèn)。3、委托時(shí)間按先后順序分為：遞單時(shí)間、輸單時(shí)間、傳遞時(shí)間、下單時(shí)間、成交易時(shí)間、回報(bào)時(shí)間。投資者遞單給