對建設工程施工合同糾紛案件的調查分析

1、對建設工程施工合同糾紛案件的調查分析近年來，隨著建筑市場的不斷升溫，涉及建筑工程施工合同糾紛案件數(shù)量也呈不斷上升趨勢。由于該類案件涉及的法律關系復雜，專業(yè)技術問題比較突出，給司法實踐中案件的審理帶來諸多難題。筆者通過對江蘇漣水縣人民法院2006年-2008年1-10月份建設工程施工合同糾紛案件審理情況進行調研，發(fā)現(xiàn)建設工程施工合同糾紛案件審理過程中，主要在糾紛性質認識，訴訟主體資格定位和法律、司法解釋的把握上存在問題。對此類糾紛法律關系的認定上產生的分歧，往往會造成法律適用及處理結果的偏異。因此，通過對此類糾紛案件的基本情況、存在的主要問題進行調查分析，提出一些粗淺的認識和建議。一、審理建設工

2、程施工合同糾紛案件的基本情況(一)2006年-2008年1-10月份，漣水縣人民法院共審結各類民事案件8322件，其中涉及建設工程施工合同糾紛案件175件，占三年民事案件總量的2.1%，具體分布情況如下：2006年37件，占當年民事案件1914件總量的1.93%;2007年72件，占當年民事結案3159件總量的2.28%;2008年1-10月份66件，占當年同期審結案件民事案件總量3249件的2.03%。在結案方式上，判決135 件，占三年此類型案件的77.41%，調解 28件，16占%，撤訴 2 件，1.14占%。上訴8件，占此類案件的4.57%，發(fā)改1件，占上訴案件的6.67%，從以上數(shù)據(jù)

3、情況看，此類案件審理呈以下態(tài)勢：1、該類型案件絕對數(shù)呈逐年上升趨勢，這與近年來的建筑市場行情火爆有關;2、此類案件的判決率較高，主要是因為案件法律關系復雜，爭議標的額大，不易調解;3、發(fā)回改判率較高，除了法律關系性質認定上產生認識偏差外，與相關的法律、法規(guī)和司法解釋不完善也不無關系。(二)在審理的175件建筑工程承包合同糾紛案件中，既涉及到法人與自然人之間,也牽涉到法人與法人之間的起訴。其中發(fā)包方起訴承包方的30件,占17.14%,承包方起訴發(fā)包方的135件,占77.14%。(三)從糾紛爭議的類型來看，主要包括因拖欠工程款引發(fā)的糾紛、因合同的效力、訴訟主體問題、合同性質的認定、承包人墊資問題、

4、發(fā)包人擅自使用工程、“黑白合同”和總分包合同引發(fā)的一系列糾紛。其中因拖欠工程款引發(fā)的合同糾紛占85%。二、建設工程承包合同糾紛案件的基本特點(一)案件起因法律關系較為復雜。建筑業(yè)對國家社會經濟發(fā)展作用大，分量重，關系百姓的安居樂業(yè)、城市外觀形象和投資硬性環(huán)境。隨著房地產和建筑業(yè)的飛速發(fā)展，建筑業(yè)市場在開發(fā)建設工程中的不規(guī)范操作帶來的負性問題不斷暴露出來，因而建設工程承包合同糾紛案件呈逐年增加的態(tài)勢。該類糾紛發(fā)生的原因是多方面的，主要有以下幾個方面：1、建筑業(yè)行情火爆，利潤空間大，引發(fā)各路諸侯紛紛投資進入建筑市場，良莠不齊，造成建筑行業(yè)操作不規(guī)范。2、利益驅動，競爭激烈。建筑業(yè)和房地產市場的快速

5、發(fā)展，發(fā)承包方為了各自的利益，不惜動用各種手段，違法違規(guī)開發(fā)工程的現(xiàn)象也就在所難免。比如超資質等級承包，無資質承包、墊資承包、甚至減低工程質量標準、肢解工程承包方案，將本不可分發(fā)包的工程通過層層分包、轉包。3、負債經營。有的承包方本身缺乏資金保證和履約能力，貪圖搶占建筑市場的需求，不顧建筑周期長、資金和物資需求量大、風險高的事實。盲目負債經營，一旦資金鏈條斷裂即產生連鎖反應，隨之帶來的停工停建、拖欠工人工資等一系列糾紛的產生。4、政府相關行政部門監(jiān)管不到位。除了以上原因外，導致建筑工程承包合同糾紛不斷產生的外界原因在于，一些相關的職能部門未盡依法照章辦事的職責，忽視了對合同應當進行的鑒定和主體

6、資格審查;有的合同施工單位不具備法人資格，沒有相應的資質也能順利審查過關等等。法律關系復雜主要體現(xiàn)兩方面：一是合同性質的多樣化。建設施工合同從承包方式上區(qū)分，有承包、轉包、分包等不同承包方式;二是合同的簽訂主體多樣化。有個人、建設施工企業(yè)、被掛靠的建設施工單位、發(fā)包人等不同。不同的承包方式、不同的簽約主體、實際施工主體，系認定建設施工合同效力及責任承擔的重要依據(jù)，審判實踐中對此存有的爭議也較大。(二)收案不斷上升，爭議標的越來越大。從前文數(shù)據(jù)分析看，我院自2006年至今，審理涉及建筑工程合同糾紛案件的數(shù)量呈上升態(tài)勢;從受理案件的級別管轄來看，基層法院和中級法院受理案件的標的也不斷被突破。(三)

7、糾紛涉及的層面不斷擴大。近年來，由于建筑業(yè)和房地產業(yè)開發(fā)的規(guī)模不斷擴大，建筑承包合同糾紛案件已由過去局部的單一層面向綜合型和大片型層面擴展，涉及的工程量大，關乎的問題層面也隨之擴大，使得案件的審理情勢趨向復雜化。(四)案情復雜，審理周期長，難度大。由于建筑工程施工周期長，標的額大，涉及到當事人的縱橫向訴爭的問題較多，涉案證據(jù)量宏大，訴訟中呈現(xiàn)的法律關系復雜，審理難度加大。同時，由于建筑工程的技術性要求比較高，關涉工程造價和質量等方面的問題往往需要專業(yè)的鑒定，因而審理周期長，有的當事人為了達到拖延支付工程款的目的，人為利用訴訟程序達到中止審理目的等等。三、審理建筑工程承包合同糾紛案件存在的主要問

8、題(一)合同效力的認定問題。建筑工程承包合同主體即發(fā)包方(建設單位)，承包方(施工企業(yè))依照建設的基本程序完成特定建筑工程的權利義務人。按照我國建筑業(yè)的有關法律法規(guī)規(guī)定，發(fā)、承包方都必須具備的一定的條件方可從事建筑合同的訂立和發(fā)承包業(yè)務。特別是對施工企業(yè)的資質等級、資產、專業(yè)技術人員和技術裝備等都有嚴格的規(guī)定要求，而司法實踐中往往到出現(xiàn)無資質、超資質等級的企業(yè)通過掛靠等方法從事建筑安裝業(yè)，從而給糾紛的產生和案件的審理都帶來麻煩。因此，正確認定該類合同的主體，直接關系案件的性質乃至處理結果，必須慎之又慎。具體情形主要有：1、主體不合法。即承包方不具備我國建筑法關于建筑工程單位的條件從事建筑安裝業(yè)

9、，如不具備法人資格、不具備從業(yè)的資質，主要是建設單位內部非法人的下屬機構作為發(fā)包方;施工企業(yè)的分支機構訂立合同、借用營業(yè)執(zhí)照和掛靠關系取得建筑工程施工的等等，致使合同無法履行。2、變相掛靠。實踐中表現(xiàn)為不具備從業(yè)資質的施工單位通過向有資質的建筑施工企業(yè)，以所謂合作的方式掛靠在其名下從事建筑工程的承包，給法院的認定帶來困難。3、違法肢解工程發(fā)承包，通過發(fā)承包的投機行為從中漁利。4、行政性報批手續(xù)不齊備。有的施工單位和建設單位不按國家規(guī)定要求，不履行事先報建報批手續(xù)，造成工程上馬又下馬，停工待建，停工停建，導致糾紛不斷。5、合同自身必備條款缺失。在關于合同實質內容的條款上含糊不清，導致實踐中無法操

10、作，引發(fā)合同糾紛。以上幾種情形，往往導致合同無效或部分無效。(二)欠付工程款問題。在我院審理的175件建筑工程承包合同糾紛案件中，拖欠工程款導致糾紛的問題極為普遍。占此類糾紛總量的85%左右，產生這些問題的原因主要有：1、建設單位負債開工建設，缺乏資金保證和持續(xù)支付能力，導致建筑工程款久拖不付。2、建設單位不提供不配合施工企業(yè)審核施工單位有關工程決算造價，不能按照合同規(guī)定厘清工程造價數(shù)額、撥付進度和方法，導致發(fā)承包方糾葛不斷。3、建設單位往往以工程質量存在問題作為拒付或延付工程款的抗辯理由。以上原因在審理中往往各說各理，人為地增加案件審理難度。(三)合同履行中的其他問題1、關于工程施工工期和進

11、度問題。雖然在合同中都表明開工竣工日期，但由于履行工程中，一旦在某個履約環(huán)節(jié)出現(xiàn)誤差，就可能導致不能按規(guī)定開竣工，在施工過程中就糾紛不斷，嚴重影響施工進度。2、質量保修問題。有的合同糾紛發(fā)生后，不能提供完整的質量驗收保修的合法依據(jù)和證據(jù)材料，導致法院也無法確認工程是否存在質量問題。3、發(fā)包方擅自使用工程。在以往的案件審理中，時常會碰到工程還未經過合法的驗收，發(fā)包方就提前使用工程，一旦產生問題雙方爭執(zhí)不一，無法說清孰是孰非，給法院審理帶來很大難度。四、對建筑工程承包合同糾紛案件審理的思考建議(一)嚴格依規(guī)定審理合同糾紛。這里的“依規(guī)定”，主要是依國家相關的法律、法規(guī)和司法解釋，嚴格尊重雙方當事人

12、的“意思自治”。抓住工程承包合同糾紛產生的原因和責任，依法確定合同的性質和效力問題，對導致合同無效的原因和過錯要徹底把握，并能做到嚴格責任承擔。1、在案件審理中，對部分項目和勞務由第三人承攬而引發(fā)的糾紛，因建筑工程的標的是關系到公共安全的特殊產品，從公共利益的角度出發(fā)，為了保證建設工程的質量，應當適用建設工程的相關法律法規(guī)審理此類案件而不宜按承攬加工對待。2、對于分包合同要區(qū)別對待。對發(fā)包人強行要求承包人分包部分工程給其指定的人或強行要求購買其指定的材料設備的，應當嚴格依照法律的規(guī)定和合同的約定，公平合理地平衡雙方當事人的利益，以不加重發(fā)包人和承包人負擔為原則，充分尊重當事人的“意思自治”，并

13、嚴格與倒賣合同謀取非法利益相區(qū)別。3、對于雙方違約責任的認定問題。違約是建筑工程合同糾紛中經常發(fā)生的問題，發(fā)包方通常表現(xiàn)為：未按約定提供原材料、資金、設備、技術資料和其它的輔助性或配套性的條件，或者提供的材料和技術未達約定標準的，致使承包方停工或窩工造成損失，實踐中應當按照解釋第12條的規(guī)定承擔過錯責任(不履行、不適當履行或遲延履行的責任)。承包方違約責任通常表現(xiàn)為：施工過程和質量不符合約定或國家規(guī)定;擅自修改設計、偷工減料;無故拖延施工時間和進度等，應當按照約定和規(guī)定承擔相應的責任(繼續(xù)履行、修補和返工、支付違約金、減少價款或其他違約責任)。(二)完善審判機制，加強審判監(jiān)督力度。首先，針對目前建筑工程承包合同糾紛案件不斷增長的實際情勢，人民法院應當順應時態(tài)發(fā)展的要求，整合專業(yè)的審理隊伍，特別是根據(jù)案件審理的需要，試行建筑工程承包合同糾紛案件專門合議庭，摸索總結審理經驗。其次，拓展業(yè)務空間，注重社會效果。人民法院可以通過對該類型案件的審理，針對糾紛的具體情況開展現(xiàn)場審判，召集建筑市場的有關企業(yè)進行釋法性開庭，講座傳授法律知識，擴大案件審理的社會輻射面。再次，通過具體案件的審理，積極提出司法建議，有效地規(guī)范建筑行業(yè)的操作，通過增強監(jiān)督執(zhí)法力度，促進和協(xié)調建筑市場的有序良性發(fā)展。(三)配合行政管