




版權(quán)說(shuō)明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)
文檔簡(jiǎn)介
1、 盡 職 調(diào) 查 函致:根據(jù)雙方達(dá)成的初步意向,我公司于2011年8月25日起就擬投資項(xiàng)目到貴單位進(jìn)行盡職調(diào)查。請(qǐng)貴單位應(yīng)盡可能全面完整地提供盡職調(diào)查相關(guān)文件之原件或復(fù)印件,我公司將根據(jù)調(diào)查工作進(jìn)展和工作需要,適時(shí)向貴單位提出新的補(bǔ)充調(diào)查清單,以期盡職調(diào)查工作更有利于投資項(xiàng)目在規(guī)公平的基礎(chǔ)上正常發(fā)展,希望得到貴單位的理解和支持。我公司重承諾:對(duì)貴單位根據(jù)本盡職調(diào)查清單提供的材料中涉與的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密等信息,我公司將予以。二一一年八月二十二日附:盡職調(diào)查小組成員盡職調(diào)查需提供的資料清單關(guān)于文件提供的注意事項(xiàng)一、本文件清單所列文件如無(wú)說(shuō)明,可用復(fù)印件形式提供,并同時(shí)準(zhǔn)備原件備查。請(qǐng)統(tǒng)一使用A4
2、復(fù)印紙復(fù)印所需提供的文件,并確保復(fù)印件的清晰與復(fù)印件與原件或正本的一致。二、請(qǐng)盡可能提供書面證據(jù)材料。為便于參考,所提供的文件請(qǐng)按資料清單的要求分類并標(biāo)明序號(hào)(該等序號(hào)應(yīng)與文件清單的序號(hào)一致),然后夾入活頁(yè)文件夾(為方便復(fù)印,請(qǐng)盡量不要用訂書機(jī)裝訂)。三、清單中每項(xiàng)所列文件請(qǐng)盡量一次性完整提供。如果不存在此類文件,請(qǐng)?zhí)顚憽盁o(wú)此類文件”或“不適用”;四、若有疑問(wèn),除咨詢相關(guān)人員外,請(qǐng)根據(jù)提問(wèn)的精神,提供的資料寧多勿少。五、為避免工作的反復(fù),請(qǐng)務(wù)必確保所提供的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、清晰。六、隨著對(duì)貴司的逐步深入了解,根據(jù)需要,我們可能會(huì)要求貴司提供進(jìn)一步的補(bǔ)充資料。七、期限要求請(qǐng)?jiān)?011年8月2
3、5日之前將相關(guān)資料(包括電子版)準(zhǔn)備完畢,以備我們現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研時(shí)提供。八、我們將在雙方約定的時(shí)間到貴單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研,屆時(shí)請(qǐng)貴單位安排本清單涉與的人員不要離開(kāi)以備接受我們?cè)L談。如有問(wèn)題請(qǐng)與以下相關(guān)人員聯(lián)系合作! 一、企業(yè)概況、法律文書等綜合資料1、公司的歷史沿革包括公司設(shè)立時(shí)間、設(shè)立時(shí)的批文、出資協(xié)議、驗(yàn)資報(bào)告;2、公司企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要的其它證件、公司章程;3、公司歷次工商變更情況,組建與變更的有關(guān)協(xié)議、合同、批準(zhǔn)文件,設(shè)立時(shí)與歷次變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程;4、公司部組織結(jié)構(gòu)圖;5、公司設(shè)立時(shí)與歷次股權(quán)變更時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告;6、公司歷次產(chǎn)權(quán)變更時(shí)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告與確認(rèn)
4、文件;7、公司近三年的各項(xiàng)稅種、稅率與減免稅文件、完稅證明如果取消財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠政策;請(qǐng)說(shuō)明公司以往3年里執(zhí)行的納稅標(biāo)準(zhǔn)或稅率情稅務(wù)部門近三年稽查報(bào)告與企業(yè)所得稅納稅申報(bào)表;如果取消財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠政策,請(qǐng)說(shuō)明對(duì)公司的影響程度;請(qǐng)?zhí)峁┕究赡軐⒁@得的任何稅收優(yōu)惠,如可能,請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)的依據(jù)。8、公司全部對(duì)外擔(dān)保與外單位為本公司擔(dān)保情況與相關(guān)協(xié)議;9、公司抵押、質(zhì)押情況與相關(guān)合同協(xié)議、資產(chǎn)明細(xì);10、公司自成立以來(lái)所采用的折舊政策與變更情況;11、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、所屬行業(yè)、經(jīng)營(yíng)圍、主要產(chǎn)品與市場(chǎng)情況、生產(chǎn)能力、主營(yíng)業(yè)務(wù)情況、產(chǎn)品市場(chǎng)分析報(bào)告與其面臨的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)分析、是否存在
5、影響其持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的重大事項(xiàng);包括地域分布、規(guī)模、市場(chǎng)占有情況、各種產(chǎn)品的價(jià)格水平與趨勢(shì)、成本與費(fèi)用水平、行業(yè)平均收益水平與趨勢(shì)等;12、商標(biāo)注冊(cè)證、商標(biāo)使用許可合同與備案登記;專利證書、專利實(shí)施許可合同;特許經(jīng)營(yíng)權(quán)情況;二、公司部管理方面的資料1、董事會(huì)會(huì)議與其他重要會(huì)議紀(jì)要;2、公司財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、部審計(jì)等方面的制度;3、現(xiàn)有職工結(jié)構(gòu)情況;4、近三年來(lái),重大生產(chǎn)設(shè)備、經(jīng)營(yíng)品種變化的情況;5、公司最近三年的產(chǎn)品構(gòu)成與變化情況;6、公司最近三年的產(chǎn)品售價(jià)與成本、費(fèi)用的趨勢(shì)分析;7、公司營(yíng)銷策略;8、公司產(chǎn)品的知名度與市場(chǎng)拓展情況、計(jì)劃;9、公司未來(lái)人員調(diào)整計(jì)劃、生產(chǎn)計(jì)劃、裝置的更新改造與擴(kuò)
6、建計(jì)劃、融資計(jì)劃;10、公司未來(lái)三年的產(chǎn)品調(diào)整計(jì)劃、成本費(fèi)用控制措施、價(jià)格對(duì)策與盈利預(yù)測(cè)。11、公司投資擴(kuò)建情況(1)原建設(shè)規(guī)模(包括歷年投資額,產(chǎn)品產(chǎn)量、銷售量、效益等變化情況)(2)下一步的投資打算(分年度投資額、設(shè)備購(gòu)置等情況)(3)效益預(yù)測(cè):在不同的擴(kuò)建規(guī)模(投資額)下,今后5年(產(chǎn)品規(guī)模,預(yù)期產(chǎn)值、利潤(rùn)等)經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)比較。(4)擴(kuò)建相關(guān)的可行性研究報(bào)告、批文等。12、經(jīng)營(yíng)策略(1)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的成本控制情況,有那些考核指標(biāo)(供應(yīng)、銷售、生產(chǎn)過(guò)程等)。(2)近期成本可能上升的因素,與采取的相應(yīng)措施。13、供應(yīng)、銷售(1)公司采用的主要銷售模式與制度。(2)公司的全部客戶(合同、執(zhí)行情況
7、、分布情況)(3)原材料和關(guān)鍵零部件的招標(biāo)詢價(jià)情況、供應(yīng)商情況與與貴公司的關(guān)系。三、公司會(huì)計(jì)核算資料1、公司近三年的年度會(huì)計(jì)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、各類賬冊(cè)、會(huì)計(jì)憑證;部會(huì)計(jì)報(bào)表;2、銀行存款明細(xì)表、銀行對(duì)賬單、余額調(diào)節(jié)表;3、應(yīng)收賬款明細(xì)表,包括債務(wù)人名稱、金額、業(yè)務(wù)容、賬齡分析(1年、1-2年、2-3年、3年以上);4、存貨明細(xì)表、最近一次的盤點(diǎn)表,盤點(diǎn)結(jié)果說(shuō)明;存貨表;5、預(yù)付與其他應(yīng)收款明細(xì)表、說(shuō)明業(yè)務(wù)容、賬齡分析(1年、1-2年、2-3年、3年以上);6、短期投資與跌價(jià)準(zhǔn)備明細(xì)表;7、應(yīng)收票據(jù)明細(xì)表(包括出票單位、到期日、金額);8、待攤費(fèi)用,包括原始金額、期初數(shù)、本期增加與攤銷情況;9、長(zhǎng)
8、期投資明細(xì)表;10、在建工程明細(xì)表, 包括完工程度、預(yù)計(jì)完工日期。11、固定資產(chǎn)與折舊分類明細(xì)表,盤點(diǎn)表,閑置與報(bào)廢設(shè)備明細(xì)表;12、無(wú)形資產(chǎn)明細(xì)表;13、長(zhǎng)期待攤費(fèi)用明細(xì)表;14、短期借款與長(zhǎng)期借款明細(xì)表,注明貸款人、金額、利率、期限;15、應(yīng)付賬款、其他應(yīng)付款明細(xì)表;16、應(yīng)交稅金明細(xì)表,納稅申報(bào)表、稅收優(yōu)惠批文;17、各月主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、成本分析,各年生產(chǎn)成本與制造量;18、所得稅計(jì)算、納稅申報(bào)與認(rèn)定材料;19、營(yíng)業(yè)費(fèi)用、管理費(fèi)用明細(xì)表、各年波動(dòng)分析;20、財(cái)務(wù)費(fèi)用,對(duì)各借款利息分析,在建工程利息資本化情況;21、公司尚未入賬的資產(chǎn)、負(fù)債情況。四、公司股東情況1、股東情況介紹(包括名稱、出
9、資額、持股比例);2、股東所持的抵押情況;3、法人股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和公司章程。五、公司主要財(cái)產(chǎn)情況(包括其全資或控股子公司、分公司,如有)(一)土地使用權(quán)1、土地管理部門對(duì)土地使用權(quán)的批復(fù)文件;2、土地使用權(quán)出讓協(xié)議、租賃協(xié)議、土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議;3、土地使用權(quán)出讓金支付憑證;4、土地使用權(quán)證。(二)房產(chǎn)1、房屋所有權(quán)證;2、房屋租賃協(xié)議(包括房地產(chǎn)主管部門頒發(fā)的租賃許可證,如有)。(三)商標(biāo)1、商標(biāo)注冊(cè)證;2、商標(biāo)使用許可合同與備案登記。(四)專利1、專利證書;2、專利實(shí)施許可合同。(五)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)情況(六)主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備情況說(shuō)明(七)其他主要財(cái)產(chǎn)情況說(shuō)明(如汽車等)六、公司重大債權(quán)債務(wù)(包
10、括其全資或控股子公司、分公司,如有)1、借款合同與其附屬擔(dān)保合同;2、對(duì)外擔(dān)保合同(包括對(duì)股東、高級(jí)管理人員擔(dān)保合同);3、資產(chǎn)購(gòu)進(jìn)合同;4、資產(chǎn)出售合同;5、資產(chǎn)置換合同;6、委托理財(cái)合同;7、對(duì)外出資協(xié)議;8、需披露的其他重大合同;9、是否有因環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的侵權(quán)之債。七、公司環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)等1、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和已建或擬建項(xiàng)目是否符合有關(guān)環(huán)境保護(hù)的要求,有權(quán)部門是否出具意見(jiàn);公司產(chǎn)品是否會(huì)受到有權(quán)部門的限制。2、 近三年是否因違反環(huán)境保護(hù)方面的法律、法規(guī)和規(guī)性文件而被處罰;3、 產(chǎn)品是否符合有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn);4、 近三年是否因違反
11、有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督方面的法律法規(guī)而受到處罰。八、公司重大訴訟、仲裁與行政處罰1、持有公司股份的股東(追溯至實(shí)際控制人)、控股子公司、分公司(如有)是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見(jiàn)的重大訴訟、仲裁與行政處罰案件;2、公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見(jiàn)的重大訴訟、仲裁與行政處罰案件;3、如上述案件存在,案件的簡(jiǎn)要情況說(shuō)明(包括但不限于受理該案件的法院名稱、提起訴訟的日期、訴訟的當(dāng)事人和代理人、案由、訴訟請(qǐng)求、可能出現(xiàn)的處理結(jié)果或已生效法律文書的主要容等)。九、公司人力資源情況1、員工聘用方面的相應(yīng)制度文件;2、勞動(dòng)合同與其備案情況。3、在職員工人數(shù),年齡、學(xué)歷、職稱狀況(列花名冊(cè)),養(yǎng)老保險(xiǎn)金、醫(yī)療保險(xiǎn)金、失業(yè)保險(xiǎn)金繳納情況,工傷、離退休人員狀況。十、公司技術(shù)情況(一)現(xiàn)有項(xiàng)目情況1、現(xiàn)有生產(chǎn)裝置情況;2、主要工藝技術(shù)水平;3、 運(yùn)行指標(biāo);4、主要設(shè)備規(guī)格;5、公用工程;6、用電情況。(二)在建項(xiàng)目情況(1)規(guī)模(包括投資額,產(chǎn)品產(chǎn)量、銷售量、效益等變化情況)(2)建設(shè)情況(包括設(shè)備購(gòu)置情況、完工程度、預(yù)計(jì)完工日期與費(fèi)用資本化分析)(3)效益
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