有限公司內(nèi)審細(xì)則績效管理內(nèi)審細(xì)則(5頁)

1、*有限公司內(nèi)審細(xì)則編號：HR0版本：1.2起草：審核：績效管理內(nèi)審流程批準(zhǔn)：日期：2006-4-1績效管理內(nèi)審細(xì)則項(xiàng)目指導(dǎo)文件本項(xiàng)目具體要求內(nèi)審標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則審核記錄評估1、考核工具績效管理規(guī)定V1.2版本1.部門止職須有績效計分卡，采用“計分卡+月度工作計劃+項(xiàng)目計戈工具進(jìn)行考核；部門副職采用“月度工作計劃+項(xiàng)目計劃”工具進(jìn)行考核，其他員工可采用工作計劃、含工作計劃的計分卡、任務(wù)清單、關(guān)鍵事件記錄等形式進(jìn)行有核。1.部門員工應(yīng)該由考核工具。1）部門（車間）副職：應(yīng)該有月度工作計劃（或含月度計劃的計分卡），項(xiàng)目行動計劃。2）部門各模塊主管（工段長）：應(yīng)該有月度工作計劃（或含月度工作計劃的計分卡）。3

2、）其他員工：應(yīng)該有相應(yīng)的考核工具（可采用工作計劃、含工作計劃的計分卡、任務(wù)清單、關(guān)鍵事件記錄等形式）內(nèi)審方式：現(xiàn)場隨機(jī)抽計分卡或工作計劃，驗(yàn)證考核工具的使用情況；1、部門員工（是否）有考核工具。1.1 抽查部門副職（有無）月度工作計劃/含月度計劃的計分卡，對所負(fù)責(zé)的項(xiàng)目（有無）項(xiàng)目行動計劃。1.2 抽查模塊主管（有無）月度工作計劃/含月度計劃的計分卡。1.3 抽查基層員工（有無）考核工具?！翱己斯ぞ摺钡膶彶楣?項(xiàng)，有_項(xiàng)合格，<項(xiàng)不合格，一項(xiàng)本期內(nèi)審未涉及。12、指標(biāo)制定績效管理規(guī)定V1.2版本1 .績效指標(biāo)設(shè)定應(yīng)符合價值導(dǎo)向原則；2 .績效指標(biāo)設(shè)定應(yīng)符合SMART原貝U;3 .績效指標(biāo)

3、設(shè)定應(yīng)符合持續(xù)改善原則；4 .績效指標(biāo)設(shè)定應(yīng)符合逐級分解原則；5 .績效指標(biāo)分解應(yīng)符合責(zé)權(quán)利對等原則；6 .績效指標(biāo)設(shè)定應(yīng)經(jīng)過考核雙方溝通、確認(rèn)；2.工作計劃/績效計分卡的制定應(yīng)該符合績效管理規(guī)定。1）部門正職：指標(biāo)應(yīng)該有下屬指標(biāo)/任務(wù)支持。2）部門各級員工：I .工作計劃/指標(biāo)的設(shè)置應(yīng)該考慮其上級計戈IJ/指標(biāo)的分解；II .應(yīng)該覆蓋該崗位職位說明書上的主要工作；III .應(yīng)該包含該崗位負(fù)責(zé)的管理項(xiàng)目或管理職能。IV .計分卡中的業(yè)績指標(biāo)應(yīng)該量化，標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該科學(xué)、合理。月度工作計劃應(yīng)該設(shè)置具體2、工作計劃/績效計分卡的制定（是否）符合績效管理規(guī)定。2.1 抽查部門計分卡的指標(biāo)，由下級的支持。2

4、.2 抽查的工作計劃/績效計分卡，（是否）考慮了上級計劃/指標(biāo)分解，（是否）覆蓋該崗位職責(zé)，其所負(fù)責(zé)的管理項(xiàng)目（是否）有具體的行動計劃與措施。2.3 抽查業(yè)績指標(biāo),（是否）重化，標(biāo)準(zhǔn)（是否）科學(xué)、合理；抽查工作計劃項(xiàng)目,（有無）具體的工作評價標(biāo)準(zhǔn)?！爸笜?biāo)制定”的審查共5項(xiàng)，有一項(xiàng)合格，<項(xiàng)不合格，一項(xiàng)本期內(nèi)審未涉及。*有限公司內(nèi)審細(xì)則編號：HR0版本：1.2起草：審核：績效管理內(nèi)審流程批準(zhǔn)：日期：2006-4-1的評價標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目指導(dǎo)文件本項(xiàng)目具體要求內(nèi)審標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則審核記錄評估7 .月度工作計劃應(yīng)經(jīng)過考核雙方溝通、確認(rèn)；8 .月度工作計劃應(yīng)該覆蓋績效指標(biāo)；V.每月5日前，月度工作計劃或有月度

5、工作計劃的計分卡應(yīng)該經(jīng)考核雙方確認(rèn)。3）不應(yīng)該存在上級指標(biāo)直接轉(zhuǎn)移給下級的現(xiàn)象。內(nèi)審方式：現(xiàn)場隨機(jī)抽計分卡或工作計劃，并與部門主管、其上下級計分卡/工作計劃對照，驗(yàn)證指標(biāo)的溝通設(shè)置情況；2.4 員工工作計劃/計分卡（有無）雙方確認(rèn)，在計劃/指標(biāo)變更時，雙方（是否）重新確認(rèn)。2.5 （有無）上級指標(biāo)直接簡單轉(zhuǎn)移給下級的現(xiàn)象。*有限公司內(nèi)審細(xì)則編號：HR0版本：1.2起草：審核：績效管理內(nèi)審流程批準(zhǔn)：日期：2006-4-13、監(jiān)控與考核績效管理規(guī)定V1.2版本1 .每個考核期結(jié)束后6日內(nèi)，信息提供者將所負(fù)責(zé)提供的信息提供給考核雙方和人力資源部；2 .被考核者要依提供的信息和計劃執(zhí)行信息，向考核者做

6、月度工作總結(jié)/匯報；3 .考核結(jié)果經(jīng)考核雙方溝通、確認(rèn)；4 .跨級主管要對考核結(jié)果進(jìn)行審核，有權(quán)進(jìn)行必要調(diào)整；如調(diào)整考核結(jié)果，必須通知考核雙方，并得到被考核人的確認(rèn)。3.績效考核應(yīng)該符合相關(guān)規(guī)定。1）部門主管：I .每月初應(yīng)將上月度計分卡指標(biāo)完成情況向主管總監(jiān)進(jìn)行匯報，并抄送人力資源部（季度匯報用PPT,其他各月格式不限）。II .部門主管應(yīng)對部門所有人員考核成績進(jìn)行跨級審核。III .應(yīng)該有證據(jù)證明被調(diào)整的成績通知了考核雙方，并由被考核人確認(rèn)。2）部門各級員工：I .每個考核指標(biāo)應(yīng)該有明確的信息提供者。提供信息應(yīng)該有客觀的數(shù)據(jù)/事件支持。II .考核應(yīng)客觀，考核成績應(yīng)經(jīng)考核雙方確認(rèn)。3）對于

7、部門發(fā)生績效申訴事件應(yīng)該進(jìn)行備案。內(nèi)審方式：檢查部門各級員工的月度工作總結(jié)、績效計分卡和各種考核信息，驗(yàn)證績效考核、成績確認(rèn)、跨級審核、信息提供的客觀真實(shí)性。3、部門每月（是否）進(jìn)行了績效考核。3.1 部門主管（是否）每月/季度向主管總監(jiān)匯報上月/上季度部門計分卡指標(biāo)完成情況，（是否）將匯報資料發(fā)給人力資源部。3.2 （有無）部門主管對部門所有人員的考核成績進(jìn)行跨級審核的記錄，（是否）調(diào)整了成績，對于調(diào)整的成績（是否）通知了考核人，（是否）通知了被考核人，（有無）被考核人的確認(rèn)。3.3 抽查的指標(biāo)，該指標(biāo)由提供信息，該信息（有無）數(shù)據(jù)/事件支持，并由該項(xiàng)目執(zhí)行人進(jìn)行驗(yàn)證。3.4 抽查的幾份考核

8、記錄中，（是否）均按照所界定的標(biāo)準(zhǔn)客觀考核，考核結(jié)果（是否）經(jīng)考核雙方確認(rèn)。3.5 部門（有無）發(fā)生績效申訴事件，對于發(fā)生的績效申訴事件，部門（是否）備案。“績效考核”的審查共有3項(xiàng)，有項(xiàng)合格項(xiàng)不合格，一項(xiàng)本期內(nèi)審未涉及。項(xiàng)目指導(dǎo)文件本項(xiàng)目具體要求內(nèi)審標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則審核記錄評估*有限公司內(nèi)審細(xì)則編號：HR0版本：1.2起草：審核：績效管理內(nèi)審流程批準(zhǔn)：日期：2006-4-14、不合格項(xiàng)整改績效管理規(guī)定V1.2版本1 .考核者與整改負(fù)責(zé)人或績效整改小組對不合格項(xiàng)深入分析，編制«績效改進(jìn)計劃或8D圖；2 .考核者與整改負(fù)責(zé)人就整改計劃確認(rèn)備案；3 .上月不合格項(xiàng)整改納入整改負(fù)責(zé)人下月工作計劃并

9、進(jìn)行考核；4 .考核人對整改情況過程要監(jiān)控，整改結(jié)束時考核，并對整改結(jié)果驗(yàn)證，未達(dá)整改效果繼續(xù)執(zhí)行整改流程。5 .各部門要后部門、個人整改檔案：包括整改計戈IJ、跟蹤記錄、結(jié)果驗(yàn)證記錄、整改項(xiàng)目匯總等。4.不合格項(xiàng)應(yīng)該進(jìn)行績效整改。1）部門負(fù)責(zé)人：不合格項(xiàng)應(yīng)有«8D圖或績效整改計劃，并經(jīng)主管總監(jiān)確認(rèn)后發(fā)人力資源部備案，由人力資源部進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證；2）處室模塊主管及以上、車間班組長及以上人員：I .不合格項(xiàng)應(yīng)該有績效改進(jìn)計劃，績效整改計劃應(yīng)該經(jīng)考核人和整改負(fù)責(zé)人確認(rèn)。II .不合格項(xiàng)整改計劃應(yīng)該納入整改負(fù)責(zé)人下月工作計劃，由部門進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證并考核；III .整改應(yīng)該直至整改合格關(guān)閉。不合

10、格項(xiàng)應(yīng)該在合格后3個月內(nèi)無反復(fù)。（抽查）IV .每期不合格項(xiàng)整改應(yīng)該有檔案記錄，應(yīng)有全年不合格項(xiàng)總臺帳。內(nèi)審方式：檢查部門級所有不合格項(xiàng)整改記錄，抽查12名員工的不合格項(xiàng)整改記錄。4、不合格項(xiàng)的績效整改（是否）開展。4.1 部門的不合格項(xiàng)改進(jìn)計劃（是否）有8D圖或績效整改計劃，（是否）向人力資源部備案4.2抽查模塊主管的不合格項(xiàng)（有無）績效整改計劃，計劃（是否）經(jīng)考核人和整改責(zé)任人確認(rèn)，計劃（是否）納入整改責(zé)任人下月的工作計劃中。4.3 現(xiàn)場調(diào)查整改跟蹤人描述其所監(jiān)控的整改項(xiàng)目實(shí)施情況，（是否）與整改記錄相符。4.4 整改結(jié)果（是否）最終按計劃整改合格，整改合格后在3個月內(nèi)（是否）有反復(fù)。4.

11、5 不合格項(xiàng)整改檔案（是否）齊全，缺少?！翱冃ПO(jiān)控與考核”的審查共國項(xiàng)，項(xiàng)合格，匚項(xiàng)/、合格，一項(xiàng)本期內(nèi)審未涉及5、績效面談績效管理規(guī)定V1.2版本1 .詳見績效管理規(guī)定V1.2版本中的“績效面談與溝通”部分。2 .部門應(yīng)做好后備人才培養(yǎng)工作。5.績效面談與個人開展符合相關(guān)規(guī)定。1）部門主管應(yīng)該在半年內(nèi)對部門每位員工進(jìn)行一次綜合面談（生產(chǎn)車間指班組長以上人員）。并啟綜合回談記錄表。2）部門推薦進(jìn)入后備庫人員應(yīng)有個人發(fā)展計劃，并按計劃實(shí)施。內(nèi)審方式：檢查12名員工的綜合面談記錄表和個人發(fā)展"劃»o5、績效面談（是否）開展。5.1 部門有名員工在本季度內(nèi)接受了部門正職進(jìn)行的一次

12、綜合面談，按照這種進(jìn)度，部門主管（是否）有可能在半年內(nèi)對所有員，進(jìn)彳L次綜合面談，已經(jīng)面談的員工（是否）有簽字確認(rèn)的綜合面談記水表。5.2 部門推薦進(jìn)入后備庫員工（有無）個人發(fā)展計劃，員工個人（是否）按計劃實(shí)施?？冃嬲劇睂彶轫?xiàng)不合格注：1、績效內(nèi)審說明:*有限公司內(nèi)審細(xì)則編號：HR0版本：1.2起草：審核：績效管理內(nèi)審流程批準(zhǔn)：日期：2006-4-1a.績效內(nèi)審目的旨在引導(dǎo)部門建立科學(xué)、有效的績效管理體系，使績效管理真正成為公司目標(biāo)管理、人員管理的有效工具；b.績效內(nèi)審的內(nèi)在邏輯：內(nèi)審項(xiàng)目共分為五大項(xiàng)目20分項(xiàng)，分別從績效管理工具的使用、指標(biāo)制定、績效考核、不合格項(xiàng)整改、面談五個方面進(jìn)行審核，保障績效管理體系真正落到實(shí)處，不斷提高個人和組織績效；2、績效內(nèi)審方法及結(jié)果：a.績效內(nèi)審小組將按照內(nèi)審標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則對部門績