公司風(fēng)險評價準(zhǔn)則

1、風(fēng) 險 評 價 準(zhǔn) 則1、 目的 為確保公司生產(chǎn)活動平穩(wěn)進(jìn)行，減少或避免各種不必要的作業(yè)風(fēng)險，根據(jù)國家及山東省相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，結(jié)合公司生產(chǎn)實(shí)際狀況，特制定本評價準(zhǔn)則，用于指導(dǎo)公司各系統(tǒng)生產(chǎn)趨于良性循環(huán)，使全員明晰本崗位影響安全的風(fēng)險及控制措施，提升安全生產(chǎn)意識及知識水平。 2、適用范圍 本評價準(zhǔn)則適用于公司各部門（車間）及基層安全生產(chǎn)活動、操作與各項(xiàng)檢維修活動，和崗位設(shè)備設(shè)施的日常排查活動。3、評價依據(jù) a 化工企業(yè)風(fēng)險分級管控實(shí)施指南（試用版）b 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼 GB/T13861-2009c企業(yè)職工傷亡事故分類 GB 6441 -86d危險化學(xué)品重大危險源辨識 GB 182

2、18 -2009e安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則 DB37/T2882-2016f化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則 DB37/T2971-2017g 山東省企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系建設(shè)驗(yàn)收評定標(biāo)準(zhǔn)（試行）4、評價方法 公司針對當(dāng)前安全評價方法眾多的實(shí)際，安全評價目的和對象的不同，因每種安全評價方法都有其適用范圍和應(yīng)用條件，在進(jìn)行安全評價時，應(yīng)根據(jù)安全評價的對象和要達(dá)到的評價目的，選擇適用的安全評價方法。 安全評價主要用的方法羅列如下：序號風(fēng)險評價方法和名稱英文縮寫適用性概括采用情況1安全檢查表SCL對各類靜態(tài)設(shè)施羅列所需檢查項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)的表格形式公司采用2工作危害分析JHA主要針對工

3、作活動過程的危險有害因素進(jìn)行風(fēng)險性評價與辨識公司采用3故障類型和影響分析 FMEA按實(shí)際需要將系統(tǒng)進(jìn)行分割并分析可 能發(fā)生故障類型，以便采取相識對策，提高系統(tǒng)安全性未采用4故障樹分析F TA重點(diǎn)對系統(tǒng)的危險性進(jìn)行識別評價，可作為安全分析、評價、和事故預(yù)測未采用5危險和可操作性研究HAZOP目的是找出過程中工藝狀態(tài)的變化 （偏差），分析偏差產(chǎn)生的原因、后果及可采取的對策未采用6故障假設(shè)分析法WI對系統(tǒng)工藝過程或操作過程的創(chuàng)造性 分析，可通過提問的方式發(fā)現(xiàn)可能的事故隱患未采用7危險指數(shù)法RR通過評價人員對幾種工藝現(xiàn)狀，及運(yùn) 行的固有屬性進(jìn)行比較計算，確定工藝危險特性重要性大小，并根據(jù)評價結(jié)果，確定

4、進(jìn)一步評價的對象未采用8事件樹分析ETA用來分析普通設(shè)備故障或過程波動（初始事件）導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性未采用9人員可靠性分析HRA一般建議將該評價方法與其他安全評 價方法結(jié)合使用，能識別出具體的、有嚴(yán)重后果的人為失誤未采用10定量風(fēng)險評價方法QRA該種評價方法能提供足夠的信息，為 各級管理者提供有利的定量化決策依據(jù)未采用11作業(yè)條件危險性評價法LEC主要將作業(yè)條件的危險性作為因變 量，采取對所評價的對象劃分的危險程度等級表，查出危險程度的一種評價方法未采用5 安全評價所適用準(zhǔn)則 5.1安全評價準(zhǔn)則 公司制定的評價準(zhǔn)則包括事件發(fā)生的可能性L和事件后果的嚴(yán)重性S，以及與其對應(yīng)的風(fēng)險度R。風(fēng)險度R=

5、事件發(fā)生的可能性L事件后果的嚴(yán)重性S。 5.2安全評價的取值標(biāo)準(zhǔn) 根據(jù)公司實(shí)際經(jīng)營情況，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)羅列如下： 5.2.1事件發(fā)生的可能性L值大小判斷準(zhǔn)則： 鑒于事件發(fā)生可能性大小與及其發(fā)生頻率與現(xiàn)有的防范、預(yù)防、檢測和控制措施息息相關(guān)，倘若各項(xiàng)控制措施到位，并處于良好狀態(tài)，則事件發(fā)生的可能性（L）值會大大降低。如下表所示，等級數(shù)值越大，說明事件發(fā)生的可能性越大。事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則等級（L）標(biāo) 準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危險、有害因素的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件4危險、有害因素的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過

6、任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危險、有害因素經(jīng)常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護(hù)措施（如沒有防護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危險、有害因素的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生過類似事故或事件2危險、有害因素一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，極不可能發(fā)生事故或事件5.2.2公司根據(jù)實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，將事件發(fā)生結(jié)果的嚴(yán)重性（S）

7、羅列如下：事件后果的嚴(yán)重性（S）判別準(zhǔn)則等級法律法規(guī)及其他要求人員傷亡財產(chǎn)損失（萬元）停工公司形象5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡20全廠停工省內(nèi)影響4潛在違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動能力10車間部門級停工行業(yè)內(nèi)及市內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病5崗位級停工縣內(nèi)影響2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定等輕微受傷、間歇不舒服5受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍影響1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒受損風(fēng)險等級（R）判定準(zhǔn)則及控制措施風(fēng)險度等 級應(yīng)采取的行動/控制措施實(shí)施期限2025巨大風(fēng)險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻151

8、6重大風(fēng)險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改912中等風(fēng)險可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通按照年度計劃實(shí)施整改48可接受風(fēng)險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時治理4輕微或可忽略的風(fēng)險無需采用控制措施，但需保存記錄6 評價與治理 6.1風(fēng)險評價的范圍： 1. 人人的不安全操作行為； 機(jī)物的不安全狀態(tài)； 環(huán)環(huán)境存在的不安全因素； 管規(guī)章制度的建立與落實(shí) 2. -規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行階段； -常規(guī)和非常規(guī)活動； -事故及潛在的緊急情況； -所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動； -原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程； -作業(yè)場所的

9、設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品； -丟棄、廢棄、拆除與處置；-企業(yè)周圍環(huán)境； -氣候、地震及其他自然災(zāi)害。 6.2 評價 依據(jù)公司目前的實(shí)際狀況，選擇適當(dāng)?shù)陌踩u價方法，對作業(yè)活動、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、工藝過程等方面進(jìn)行危害識別，進(jìn)而按照風(fēng)險評價的準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險評價，劃分風(fēng)險等級，確定風(fēng)險是否屬于可接受風(fēng)險。根據(jù)風(fēng)險值的大小將其分為巨大、重大、較大、一般、低風(fēng)險，分別確定整改的期限和整改措施。風(fēng)險管控措施在制定過程中應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)合理性，同時從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面識別，并評估現(xiàn)有控制措施的有效性?，F(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險，應(yīng)提出建議或改進(jìn)

10、的控制措施。 6.2 治理 對評價為重大風(fēng)險以上級別的風(fēng)險，各車間科室應(yīng)該根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果，按優(yōu)先順序進(jìn)行控制治理。并且應(yīng)對判定為重大風(fēng)險的進(jìn)行詳細(xì)記錄，并定期更新，各車間科室應(yīng)針對具體措施采取嚴(yán)格控制的方式，嚴(yán)格按照“四定”措施，依次采取消除、抑制危害，修訂操作規(guī)程，保證整改質(zhì)量和效果。 6.3 要求 6.3.1公司及各車間科室應(yīng)該將風(fēng)險評價的結(jié)果及所采取的控制措施對崗位人員進(jìn)行廣泛宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中的風(fēng)險及所應(yīng)采取的控制措施。各車間科室應(yīng)將已確定的控制措施，按照優(yōu)先順序，逐項(xiàng)進(jìn)行落實(shí)，把風(fēng)險控制在可接受的程度 6.3.2公司及各車間科室應(yīng)對于常規(guī)活動每一年組織一次危

11、害識別和風(fēng)險評價，對常規(guī)活動重新識別評價；對于八大特殊作業(yè)活動等危險性較大的活動，在開始之前進(jìn)行危害識別風(fēng)險評價，在此基礎(chǔ)上編寫實(shí)施方案，并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批。倘若對有發(fā)生嚴(yán)重事故可能的作業(yè)活動，還應(yīng)制定應(yīng)急措施、編寫應(yīng)急預(yù)案，并且在活動或施工前進(jìn)行演練。 6.4 評價的應(yīng)用 6.4.1風(fēng)險評價的內(nèi)容應(yīng)納入安全教育培訓(xùn)內(nèi)容，作為崗位人員應(yīng)知應(yīng)會的安全基礎(chǔ)知識。 6.4.2 崗位安全生產(chǎn)常規(guī)活動評價的內(nèi)容經(jīng)公司安委會批準(zhǔn)后應(yīng)在崗位公示，便于崗位人員獲知。 6.4.3 對于公司各級安全管理部門查出的安全隱患存在異議的可運(yùn)用評價方法進(jìn)行評價驗(yàn)證。 7 工作程序 7.1 各部門職責(zé) 7.1.1 公司風(fēng)

12、險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)風(fēng)險評價組織，評價匯總，經(jīng)公司安全管理委員會批準(zhǔn)后頒布實(shí)施。 7.1.2生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)本車間范圍內(nèi)的崗位風(fēng)險評價。 7.1.3公司安委會負(fù)責(zé)審核風(fēng)險評價的批準(zhǔn)實(shí)施。 7.1.4公司安全科負(fù)責(zé)崗位風(fēng)險控制的落實(shí)督促。7.2 由公司安全生產(chǎn)消防安全領(lǐng)導(dǎo)小組兼任風(fēng)險評價小組 7.3 崗位風(fēng)險評價實(shí)施程序 7.3.1、風(fēng)險評價實(shí)施程序圖例（附圖）7.3.2 風(fēng)險評價的控制 風(fēng)險的控制程序按第六條之規(guī)定執(zhí)行。 7.3.3風(fēng)險評價實(shí)施時間進(jìn)度 公司雙體系建設(shè)推進(jìn)工作按照公司雙體系建設(shè)推進(jìn)實(shí)施方案按照時間節(jié)點(diǎn)完成，企管辦、生產(chǎn)部、安全科定期跟蹤督導(dǎo)。8 風(fēng)險管控措施落實(shí)8.1 公司安委會負(fù)責(zé)對重大風(fēng)險（2級橙色）以上風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行垂直督導(dǎo)，由風(fēng)險點(diǎn)所在單位負(fù)責(zé)直接落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)險管控措施。8.2 各部室車間負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對較大風(fēng)險（3級黃色）風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行督導(dǎo)，由風(fēng)險點(diǎn)所在部門班組長組織人員落實(shí)風(fēng)險管控措施。8.3 各崗位安全管理人員對一般風(fēng)險（4級藍(lán)色）以下風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行督導(dǎo)，由所在班組崗位人員落實(shí)風(fēng)險管控措施。9 獎懲 各部門、各崗位人員風(fēng)險管控職責(zé)已納入到公司安全生產(chǎn)責(zé)任制中，嚴(yán)格按照公司安全生產(chǎn)責(zé)任制考核實(shí)施細(xì)則的要求進(jìn)行考核獎懲。10 附則 10.1 根據(jù)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則DB37/T 2882-2016要求，公司風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組每年組織相