標(biāo)段劃分的原則(兼論菲迪克)

1、兼論菲迪克“CONS”“P&PB”和“EPCT”合同條件的適用范圍沈顯之項建設(shè)工程一旦進(jìn)入實施階一段，建沒方首先面臨的三個重大決策就是劃分工程標(biāo)段和選擇工程的管理模式并且相應(yīng)決定采用何種建沒工程合同版本作為合同條件的基礎(chǔ)，這三項決策都對于工程建設(shè)效率乃至成敗有重大影響。本文分以下專題闡述影響上述決策的基本要素和決策過程中應(yīng)遵循的基本原則，并在假定選用菲迪克合同條件的前提下分析菲迪克合同條件具體版本的適用范圍。一、工程標(biāo)段和工程管理模式的概念(一)工程標(biāo)段的概念建設(shè)工程標(biāo)段指的是對一個整體工程按實施階段(勘察、設(shè)計、施工等)和工程范圍切割成工程段落并把上述段落或單個或組合起來進(jìn)行招標(biāo)的招標(biāo)客體。

2、廣義的工程標(biāo)段可以分為三種。1分期標(biāo)段。有的大型、特大型建設(shè)工程由于資金供應(yīng)、市場需求等方面的原因需要分期實施，并分期進(jìn)行招標(biāo)，這類按期進(jìn)行招標(biāo)的招標(biāo)客體即“期”稱為分期標(biāo)段。由于對大型、特大型工程分期實施的方案研究屬于項目立項可行性分析的范疇，因此不在本文闡述的范圍。2工程標(biāo)段。指的是把準(zhǔn)備投入建設(shè)的某一整體工程或某一整體工程的某一期工程劃分為若干工程段落并或單個或組和起來進(jìn)行招標(biāo)的招標(biāo)客體，是本文予以闡述的對象。3分部分項標(biāo)段。某一工程標(biāo)段的總承包商在中標(biāo)以后，根據(jù)總承包合同條件，可以把總包項下的工程分為若干工程部分，甚至在分部以后還劃分若干子項工程，然后把部分分部工程，子項工程通過招標(biāo)的

3、方式分包給相應(yīng)的分包商，這類成為分包合同招標(biāo)客體的分部工程、子項工程就稱為分部、分項標(biāo)段。由于本文闡述的是建設(shè)方劃分工程標(biāo)段的課題，而分部、分項標(biāo)段涉及的是總承包方對標(biāo)段的劃分，因此不在本文闡述的范圍。(二)管理模式的概念建設(shè)方對工程的管理模式指的是建設(shè)方對工程的管理方式和管理手段以及二者的結(jié)合形式。所謂管理方式，指的是采用自行管理還是委托管理，其中委托管理又可分工程師、管理總承包、代建制等多種形式；所謂管理手段指的是采用過程管理和結(jié)果管理并重的全面管理，還是采用以結(jié)果管理為主的控制手段；所謂二者的結(jié)合形式，指的是管理方式和管理手段的內(nèi)在關(guān)系和具體的組合形式。二、從菲迪克條款文本的演變看菲迪克

4、對標(biāo)段和管理模式選擇的理念變化菲迪克最初是根據(jù)工程的性質(zhì)編制建設(shè)合同的通用條款的，其中紅皮書適用于土木工程施工工程，黃皮書適用于電氣和機械工程，以后對黃皮書和紅皮書的多次修訂都沿用了上述分類標(biāo)志。直至1995年，橙皮書(設(shè)計，建造與交鑰匙工程合同條件)的出現(xiàn)標(biāo)志著菲迪克突破了以工程性質(zhì)編制相應(yīng)的合同條件的框框，第一次以工程標(biāo)段的范圍大小作為編制相應(yīng)的合同條件的基本依據(jù)，上述突破反映了菲迪克對標(biāo)段劃分的以下理念變化。1認(rèn)同和在一定條件下鼓勵把勘察、設(shè)計、設(shè)備采購、施工乃至試運行合并為一個標(biāo)段發(fā)包的標(biāo)段劃分方式。2認(rèn)為承包方承包范圍的大小決定了其應(yīng)負(fù)責(zé)任的大小，而承包方的責(zé)任范圍非但決定了其應(yīng)盡義

5、務(wù)的范圍，并且根據(jù)權(quán)利、義務(wù)相一致的原則也決定了其應(yīng)有權(quán)利的范圍。3應(yīng)該根據(jù)承包方責(zé)任范圍規(guī)范雇主與承包方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，所以按標(biāo)段劃分方式編制相應(yīng)的合同條件是進(jìn)一步修訂菲迪克條款的必由之路。菲迪克于1999年完成了對菲迪克條款的系統(tǒng)修改，徹底拋棄了按工程性質(zhì)制訂合同條件的做法，代之以按標(biāo)段劃分方式編制相應(yīng)的合同條件的做法，經(jīng)修訂后，凡承包方基本上是按圖施工的(不排斥承包商承擔(dān)工程的部分設(shè)計任務(wù))，無論是何種性質(zhì)的工程均適用于施工合同條件，簡稱“CONS，凡由承包商既負(fù)責(zé)設(shè)計又負(fù)責(zé)提供設(shè)備和施工的，區(qū)別情況，可適用于生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計一施工合同條件，簡稱“P&PB”，也可適用于設(shè)計采購施工(E

6、PC)交鑰匙工程合同條件，簡稱EPCT?！癊PCT合同條件采用由雇主自行管理的方式，不設(shè)工程師條款，“P&PB”采用山雇主委托工程師管理的方式，設(shè)有工程師條款。上述區(qū)分反映了菲迪克對管理模式選擇的如下理念變化。1認(rèn)同由雇主直接管理的方式。2提出了雇主對工程的管理模式與承包商的責(zé)任范圍相一致的理念。菲迪克認(rèn)為承包商的承包范圍愈大，其責(zé)任愈柞易明確，雇主管理與協(xié)調(diào)的任務(wù)相應(yīng)也愈輕，反之，則雇主方管理與協(xié)調(diào)的任務(wù)愈重，因此雇主對工程的管理模式必須與承包商的責(zé)任范舊相一致。菲迪克對標(biāo)段劃分和管理模式選擇的上述理念變化順應(yīng)了世界范圍內(nèi)建設(shè)工程標(biāo)段劃分的趨勢，也反映了建沒方管理模式不斷創(chuàng)新的要求。自199

7、9年菲迪克對非迪克條款全面修訂以后，在實踐中證明1999年版的菲迪克條款在明晰雇主與承包商之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，分配工程已知和潛在的建設(shè)風(fēng)險等方面均比舊版更為客觀和嚴(yán)密，因此在新版和舊版的非迪克條款同時并存的情況下，越來越多的雇主選用99年版的菲迪丸條款作為構(gòu)建與承包商的合同關(guān)系的基礎(chǔ)，至今，世界銀行等同際金融組織已經(jīng)明確在由其提供貸款的建設(shè)工程應(yīng)該選用99版的菲迪克條款作為合同依據(jù)，充分證明了菲迪丸對標(biāo)段劃分和管理模式的理念變化的科學(xué)性和前瞻性。三、建設(shè)方劃分工程標(biāo)段和選擇工程管理模式的原則(一)建設(shè)方劃分工程標(biāo)段的原則1責(zé)任叫確。簡言之，標(biāo)段是作為招標(biāo)客體的工程段落，構(gòu)成建設(shè)合同的標(biāo)的。如果

8、承包商在履行合同中，其責(zé)任與雇主或其它承包商的責(zé)任犬牙交錯難分難離，是無以客觀確定承包商的應(yīng)盡義務(wù)和應(yīng)有權(quán)利的，因此，責(zé)任明確是劃分標(biāo)段的首要原則，包括質(zhì)量責(zé)任明確，成本責(zé)任明確，工期責(zé)任明確，環(huán)保責(zé)任明確，知識產(chǎn)權(quán)責(zé)任明確，安全責(zé)仟明確等，其中質(zhì)量、成本、工期是承包商的基本責(zé)任，承包商的上述基本職責(zé)在一個標(biāo)段中能夠被明確地認(rèn)定，是劃分標(biāo)段正確與否的基本判定依據(jù)?，F(xiàn)就對承包商質(zhì)量、成本、工期三大基本責(zé)任的明確與標(biāo)段劃分的關(guān)系闡述如下。1)質(zhì)量責(zé)任明確。承包商對所承包工程的質(zhì)量責(zé)任是承包商的基本技術(shù)責(zé)任。質(zhì)量責(zé)任可以劃分為設(shè)計責(zé)任和施工責(zé)任，如果一個承包商既負(fù)責(zé)工程的設(shè)計又負(fù)責(zé)工程的施工，其對所

9、承包工程應(yīng)負(fù)的質(zhì)量責(zé)任比較明確；如果一個承包商僅負(fù)責(zé)工程的施工，則顯然其對圖紙的錯誤只能負(fù)告知義務(wù)而不能負(fù)相應(yīng)的質(zhì)量責(zé)任，所以一旦工程出現(xiàn)質(zhì)量問題，首先必須分清是設(shè)計問題還是施工問題，相對而言，明確僅負(fù)責(zé)施工的承包商的質(zhì)量責(zé)任的難度會大一些；如果一個工程由幾個承包商施工，則承包商的工作界面、質(zhì)量責(zé)任更容易混淆，所以在劃分標(biāo)段時應(yīng)該更重視承包商的質(zhì)量責(zé)任是否可以明確和如何進(jìn)行明確的問題?；诓煌こ痰男再|(zhì)不同，其質(zhì)量責(zé)任能夠予以明確的范圍也是各不相同的，能夠客觀地劃分承包商的質(zhì)量責(zé)任或通過相應(yīng)的條款約定在定的條件下明確承包商的質(zhì)量責(zé)任是標(biāo)段劃分的重要前置條件之一。2)成本責(zé)任明確。承包商對所承包

10、工程的成本責(zé)任是承包商的基本經(jīng)濟責(zé)任。所謂成本責(zé)任明確，指的是承包商成本和費用的支付范圍明確，與標(biāo)段劃分也有內(nèi)在聯(lián)系。標(biāo)段劃分愈細(xì)，將會在承包商之間產(chǎn)生愈多的共同成本和共同費用，如建筑工程的大型臨時設(shè)施等，標(biāo)段劃分不當(dāng)導(dǎo)致承包商之間對成本利費用的支付責(zé)任互相推諉的例子時有發(fā)生，所以能夠明確承包商的成本責(zé)任也是標(biāo)段劃分的重要前置條件之一。3)工期責(zé)任明確。承包商對所承包工程的工期責(zé)任是承包商應(yīng)負(fù)的與質(zhì)量、成本并舉的三大責(zé)任之。所謂工期責(zé)任明確，指的是承包商在工期上盡可能地不受設(shè)計人或其它承包商完成工作進(jìn)度的影響和制約，對于工期責(zé)任具有完全的控制力，標(biāo)段劃分愈細(xì)承包商在工期上受其它承包商的制約愈大

11、，其工程責(zé)任亦愈難以確定。能夠明確承包商的工期責(zé)任當(dāng)為標(biāo)段劃分的重要前置條件。FIDIC在1999年全面修訂FIDIC條款中充分考慮了承包商責(zé)仟的明確與標(biāo)段劃分的內(nèi)在聯(lián)系，具體反映如下。久倡導(dǎo)每個工程都能確定一個總承包商(以明確總責(zé)任人)，無淪是施工總承包還是設(shè)計、施工一并總承包，F(xiàn)IDIC條款都沒有獨立分包(即由雇主直接和分包商簽訂合同)的定義和條款，表明FIDIC認(rèn)為應(yīng)該賦子總承包商對于總包項下工程完全的處置權(quán)，對于由雇主供應(yīng)材料(甲供料)和指定分包的做法應(yīng)取慎重態(tài)度，因為上述做法容易與總承包商的應(yīng)負(fù)責(zé)任相混淆，不利于明確總承包商的責(zé)仟。B賦予總承包商對雇主指定分包的反對權(quán)。99版菲迪克條

12、款都保留了指定分包，(詳見CONS第5條，“P&DB”“EPCT第4條第5款)但都賦予總承包商對雇主指定的分包商的反對權(quán)，除非雇主愿意承擔(dān)指定分包商違約的一切責(zé)任，雇主在總承包商的反對合理和有事實依據(jù)的情況下應(yīng)該接受總承包商的反對。FIDIC的上述意見對于我們合理地劃分工程標(biāo)段無疑是有益的。2經(jīng)濟高效。標(biāo)段劃分得愈細(xì)，雇主對工程的直接控制權(quán)愈大，并且在大多數(shù)的情況下，雇主可以通過對價格競爭最大化的手段更經(jīng)濟地發(fā)包工程。然而各個標(biāo)段工程間的協(xié)調(diào)也愈難，協(xié)調(diào)風(fēng)險相應(yīng)愈大。同時，承包商的責(zé)任相對愈難以確定，所以標(biāo)段細(xì)分比較容易取得相對經(jīng)濟的發(fā)包價格，然不易取得工程建沒的高效率；采用設(shè)計施一并總承包的

13、標(biāo)段劃分方法則較容易取得工程建沒的高效率，但價格較高。所謂標(biāo)段劃分中的經(jīng)濟高效原則，就是指的要根據(jù)工程特點的自身條件平衡經(jīng)濟與高效的關(guān)系，找到個最佳的標(biāo)段劃分方案，以合理地實施建設(shè)下工程，實現(xiàn)效率與經(jīng)濟的統(tǒng)。3客觀務(wù)實?？陀^務(wù)實指的是切從實際出發(fā)，標(biāo)段的劃分要充分考慮到被劃分工程的特殊性，包括潛在的競標(biāo)對象的具體情況，建沒方的財力和管理能力等一切客觀的相關(guān)因素，從中找出決定標(biāo)段劃分方式的主要因素。只有努力盡可能地做到主觀設(shè)想符合客觀的實際情況。這種沒想才可能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，因此客觀務(wù)實是劃分工程標(biāo)段的一項基本原則，應(yīng)該貫穿于劃分工程標(biāo)段的全過程。4便于操作。標(biāo)段劃分后的可操作性是劃分標(biāo)段必須遵

14、循的又基本原則。包括招標(biāo)的可操作性，即劃分后的標(biāo)段在職市場上有一定的競標(biāo)對象，可以形成合理的價格競爭；建設(shè)方管理的可操作性，即建設(shè)方有相應(yīng)的竹理力量或能委托有資質(zhì)的咨詢工程師協(xié)調(diào)好各個標(biāo)段承包商之間在工程界面及質(zhì)量、工期、成本、安全、環(huán)保等方面的搭接關(guān)系；建設(shè)方確定標(biāo)底的可操作性，即在設(shè)計圖紙尚未具備的情況下，建設(shè)方有能力和有客觀條件確定合理的標(biāo)底，以控制工程的造價；以及使用知識產(chǎn)權(quán)方面的可操作性，資金供應(yīng)上的可操作性等。綜上所述，建設(shè)方劃分標(biāo)段應(yīng)遵循的原則為：責(zé)任明確、經(jīng)濟高效、客觀務(wù)實、便于操作。(二)選擇工程模式的原則1對標(biāo)段劃分形式的從屬原則。標(biāo)段劃分形式?jīng)Q定了承包商(包括設(shè)計人)的責(zé)

15、任范圍，承包商的責(zé)任范圍決定了建設(shè)方對工程的管理協(xié)調(diào)責(zé)任和由此派生的工作量，建設(shè)方所負(fù)的對工程的管理責(zé)任和實際的工作量直接決定了建設(shè)方對工程的管理模式。由此可見，根據(jù)標(biāo)段劃分形式選擇相應(yīng)的建設(shè)方對工程的管理模式是選擇工程管理模式的基本原則。2經(jīng)濟有效原則。在保證有效地管理建設(shè)工程的前提下，建設(shè)方應(yīng)采取相對管理費用最少的工程管理模式，充分地利用好自身的管理資源，在標(biāo)段設(shè)置形式和自身管理能力上都有條件由建設(shè)方直接管理的，擬采用直接管理的模式。因人設(shè)事和因事設(shè)人歷來是爭淪的課題，作者主張先行確定標(biāo)段劃分形式并相應(yīng)決定工程管理模式，再配備建設(shè)方必要的工程管理班子，堅決走因事設(shè)人的道路。因此，標(biāo)段劃分形

16、式和經(jīng)濟有效是建設(shè)方選擇丁程管理模式應(yīng)遵循的原則。四、影響工程標(biāo)段劃分的因素建設(shè)方可以把設(shè)計施工合并為一個標(biāo)段；也可以把設(shè)計、施工劃分為二個標(biāo)段；還可以把設(shè)計劃分為數(shù)個標(biāo)段，如勘察、設(shè)計各為一個標(biāo)落，把施工劃分為若干標(biāo)段，如把主體工程劃為一個標(biāo)段，配套工程按專業(yè)劃分為相應(yīng)的標(biāo)段；在一個標(biāo)段內(nèi)，建設(shè)方也可以通過指定分包的方式滿足建設(shè)方對某些特定的分部、分項工程或生產(chǎn)設(shè)備的特殊要求。影響上述工程標(biāo)段劃分形式選定的主要因素為：(一)工程的資金來源。如果建設(shè)工程的資金通過向承包商融資的方式解決，例如BOT項目，由承包商提供賣方信貸的項目等。菲迪克以BOT項目為例，認(rèn)為把設(shè)計、施工合并為一個標(biāo)段并采用E

17、PC合同條件是合適的(見菲迪克合同指南第25頁)。作者認(rèn)為凡由承包商提供資金，而且承包商收回投資或直接(如BOT項目)或間接(如BT項目等)建立在建設(shè)工程的運營效率上的項目止承包商在建設(shè)工程的設(shè)計仍至功能設(shè)定上有相應(yīng)的活語權(quán)是公正的，這類項日擬采取把設(shè)計施工合并為一個標(biāo)段的標(biāo)段劃分形式，并采用EPCT合同形式。(二)工程的性質(zhì)。一般地說，道路等基礎(chǔ)設(shè)施工程，電力等通用能源工程或其它通用工業(yè)工程，建沒方能夠得到專業(yè)的技術(shù)服務(wù)，具備準(zhǔn)確全面地提出雇主要求，以規(guī)范承包商設(shè)計的客觀可能性，而且能夠根據(jù)工程的功能和現(xiàn)場施工條件客觀地制作標(biāo)底，對于這樣的工程，可以采用把設(shè)計施工合并為一個標(biāo)段的標(biāo)段劃分形式

18、，不具備上述條件的，擬采用把設(shè)計、施工分別劃分為一個標(biāo)段的標(biāo)段劃分形式。(三)工程的技術(shù)要求。凡對工程的各個部份都沒有特殊的技術(shù)要求且不涉及專利等知識產(chǎn)權(quán)的項目，在施工發(fā)包給總承包商的過程中或在施工發(fā)包給總承包商以后，都不宜通過建設(shè)方直接發(fā)包或指定分包的形式，把施工劃分為多個標(biāo)段或過多地干預(yù)總承包商的履約行為，從而造成總承包商的職責(zé)難以分明的局面。只有對工程的特定部份(包括生產(chǎn)設(shè)備、配套設(shè)施)有特別要求的項目或工程的特定部份涉及專利、技術(shù)決竅等知識產(chǎn)權(quán)的項目，雇主可以采用把這些部分單獨劃分為標(biāo)段或通過指定分包的方式滿足對這部份工程的特殊要求，然而也要在合問條款中特別明確承包商之間的責(zé)任范同。(

19、四)對工程造價的期望。如果建設(shè)方希望以固定總價的方式鎖定工程的造價風(fēng)險，宜采用把設(shè)計和施工合并為一個標(biāo)段的標(biāo)段劃分方式，在承包商同時負(fù)責(zé)設(shè)計的情況下，設(shè)計變更并不能構(gòu)成其增加工程價格的理由，只有由建設(shè)方提起的變更才可調(diào)整工程價格，這樣就具備了采用固定總價的基本條件。如果建設(shè)方希望按實際發(fā)生的工程量支付工程價格，宜采用把設(shè)計和施工劃分為二個標(biāo)段的方法。任何設(shè)計的變更都構(gòu)成調(diào)整工程施工價款的依據(jù)，菲迪克施工合同條件采用固定單價或成本加合理利潤的定價方式。在實際的工程量或?qū)嶋H成本的基礎(chǔ)上結(jié)算工程價款。(五)對工期的期望。如果建沒方希望鎖工期風(fēng)險，宜采取把設(shè)計和施工并為一個標(biāo)段的標(biāo)段劃分形式。在承包商

20、同時負(fù)責(zé)設(shè)計的情況下，設(shè)計變更不能成為其延長工期的理由，因而合同工期相對于單純施工合同有更大的確定性，同時總承包商集設(shè)計和施工責(zé)任于身，也更有利于其控制工期。(六)對質(zhì)量的期望。如果建設(shè)方希望對工程的質(zhì)量責(zé)任有較大的確定性，擬采用把沒計和施工合并為一個標(biāo)段的標(biāo)段劃分方式，因為承包商同時負(fù)責(zé)設(shè)計，共對工程的質(zhì)量責(zé)任沒有推托的余地，同時，建設(shè)方也可以通過在雇主要求中明確工程功能指標(biāo)的方式確保承包方對工程運行指標(biāo)負(fù)有完全的責(zé)任。如果建設(shè)方對設(shè)計單位有特殊的要求，以確保工程的質(zhì)量，擬采用把設(shè)計和施工劃分為二個標(biāo)段的做法由建設(shè)方直接決定設(shè)計單位。(七)資金的充裕程度。如果建設(shè)方的資金相對充裕，而且現(xiàn)金的

21、供應(yīng)鏈不會斷裂，可采取把設(shè)計與施工合并為一個標(biāo)毆的做法，因為一般情況下總承包商的責(zé)任越大，其要價會相應(yīng)提高，而且一旦總合同生效，建設(shè)方的付款義務(wù)是不容斷裂的。如果建設(shè)方的資金較為緊張，或現(xiàn)金的供應(yīng)有中斷的可能，需進(jìn)行階段性的籌資，擬采取設(shè)計與施工分為二個標(biāo)段的做法，這樣，施工部分的招標(biāo)可與建設(shè)方資金實際到位的情況相匹配，同時，在已有圖紙的情況下，對標(biāo)底的計算會更加準(zhǔn)確，相對比較容易組織承包商的合理競價。以上是通用的影響標(biāo)段劃分形成的因素，不同的工程還有其特殊的因素，就是上述通用的因素，應(yīng)用到具體的工程中，各個因素應(yīng)予以考慮的權(quán)重也是各不相同的，只有充分遵循上述標(biāo)段劃分的原則，才能客觀地評價和平衡以上影響標(biāo)段劃分的因素，以達(dá)到合理劃分工程標(biāo)段的目的。五、標(biāo)段劃分形式與菲迪克合同條件適用范圍的關(guān)系標(biāo)段劃分形式?jīng)Q定了承包商的責(zé)任范圍，而承包商的責(zé)