資金保管協(xié)議制式

1、附件1：編號(hào)：資金保管協(xié)議（適用于私募股權(quán)基金保管業(yè)務(wù)）委托人：湖南嘉盛波仕投資管理合伙企業(yè)（有限合伙） 保管人：招商銀行長(zhǎng)沙曉園支行 管理人：鑫源天盛投資基金管理（北京）有限公司本協(xié)議由以下各方簽署：甲方（委托人）： 湖南嘉盛波仕投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）住所： 法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人：郵編： 乙方（保管人）：招商銀行長(zhǎng)沙曉園支行住所: 負(fù)責(zé)人：郵編：丙方（管理人）： 鑫源天盛投資基金管理（北京）有限公司住所： 北京市朝陽(yáng)區(qū)工體北路甲6號(hào)中宇大廈27層法定代表人： 于永震郵編： 100027鑒于：1.甲方是一家根據(jù)法律法規(guī)設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)，主要從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)； 2.丙方接受甲方的委

2、托，在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)執(zhí)行甲方事務(wù)。丙方擁有法律法規(guī)及相關(guān)協(xié)議規(guī)定的對(duì)于甲方事務(wù)的獨(dú)立及排他的執(zhí)行權(quán)，甲方及其投資業(yè)務(wù)以及其他活動(dòng)之管理、控制、運(yùn)營(yíng)、決策的權(quán)利全部排他性地歸屬于丙方。甲方擬委托乙方對(duì)甲方的資金實(shí)施保管，乙方同意接受該等委托。3.為了明確甲、乙、丙三方在甲方資產(chǎn)的保管相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保甲方銀行保管賬戶內(nèi)資金的安全，各方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成本協(xié)議。一、協(xié)議各方聲明與保證1.1 甲方的聲明與保證1.1.1 甲方為一家依法正式成立并合法存續(xù)的企業(yè)，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、承擔(dān)民事責(zé)任；1.1.2 甲方具備簽署和履行本協(xié)議的權(quán)利能力

3、和行為能力；1.1.3 甲方簽署本協(xié)議、履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利，不會(huì)違反法律法規(guī)、以甲方為主體的任何合同、契約，以及適用于甲方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件；1.1.4 甲方進(jìn)一步聲明并保證，前述聲明與保證在本協(xié)議有效期內(nèi)將根據(jù)當(dāng)時(shí)的事實(shí)及情況始終真實(shí)。1.2 乙方聲明與保證1.2.1 乙方為一家依法成立并有效續(xù)存的公司的分支機(jī)構(gòu)，以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任并從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)； 1.2.2 乙方具備簽署和履行本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力；1.2.3 乙方簽署本協(xié)議、履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利，不會(huì)違反乙方章程、以乙方為主體的任何合同、契約，以

4、及適用于乙方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件；1.2.4 乙方進(jìn)一步聲明并保證，前述聲明與保證在本協(xié)議有效期內(nèi)將根據(jù)當(dāng)時(shí)的事實(shí)及情況始終真實(shí)。1.3 丙方聲明與保證1.3.1 丙方為一家依法正式成立并合法存續(xù)、具有獨(dú)立法人資格的投資管理機(jī)構(gòu)，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、承擔(dān)民事責(zé)任；1.3.2 丙方具備簽署和履行本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力；1.3.3 丙方簽署本協(xié)議、履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利，不會(huì)違反丙方公司章程、以丙方為主體的任何合同、契約，以及適用于丙方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件；1.3.4 丙方進(jìn)一步聲明并保證，前述聲明與保證在本協(xié)議

5、有效期內(nèi)將根據(jù)當(dāng)時(shí)的事實(shí)及情況始終真實(shí)。二、甲方的權(quán)利與義務(wù)2.1 甲方的權(quán)利2.1.1 對(duì)乙方執(zhí)行本協(xié)議的情況進(jìn)行監(jiān)督；2.1.2 對(duì)丙方執(zhí)行本協(xié)議的情況進(jìn)行監(jiān)督；2.1.3 在符合本協(xié)議要求的情況下終止本協(xié)議。2.2 甲方的義務(wù)2.2.1 在甲方制定的各種文件（包括但不限于甲方設(shè)立合同及各類募集材料）中涉及乙方權(quán)利義務(wù)的任何內(nèi)容，需經(jīng)乙方的書面同意；2.2.2確保甲方設(shè)立合同等各項(xiàng)法律文件與本協(xié)議不相沖突，如上述文件與保管協(xié)議不一致，涉及保管事務(wù)的，以本保管協(xié)議為準(zhǔn)；2.2.3及時(shí)向乙方提供保管業(yè)務(wù)所需的甲方設(shè)立合同、交易合同等相關(guān)文件及其修改案；2.2.4在乙方營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)以甲方名義開立人民

6、幣存款賬戶作為甲方銀行保管賬戶（下稱“保管賬戶”），用于存放和保管甲方移交給乙方的資金； 2.2.5及時(shí)向乙方移交甲方的資金，確保移交給乙方、由乙方保管的初始及追加資金是由甲方根據(jù)甲方設(shè)立合同及相關(guān)募集文件合法募集的，或?yàn)榧追胶戏ǖ慕?jīng)營(yíng)收益和其他合法收入； 2.2.6按照本協(xié)議規(guī)定，及時(shí)、足額地向乙方支付保管費(fèi)；2.2.7任何可能導(dǎo)致甲方業(yè)務(wù)性質(zhì)、范圍或資本發(fā)生變化或直接影響保管業(yè)務(wù)的事項(xiàng)，應(yīng)提前通知乙方并提供有關(guān)證明文件，以給乙方預(yù)留足夠的準(zhǔn)備時(shí)間；2.2.8未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得將保管業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)委托給第三人；2.2.9定期對(duì)外接受年度審計(jì)、工商年檢；2.2.10本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。三、乙

7、方的權(quán)利與義務(wù)3.1 乙方的權(quán)利3.1.1根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定按時(shí)、全額獲得保管費(fèi)收入；3.1.2本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。3.2 乙方的義務(wù)3.2.1以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行乙方義務(wù)，確保甲方的銀行保管賬戶內(nèi)資金的安全；3.2.2保證保管的甲方資產(chǎn)和乙方自有資產(chǎn)及其保管的其它資產(chǎn)之間相互獨(dú)立；3.2.3辦理甲方銀行保管賬戶項(xiàng)下的資金往來(lái)；3.2.4編制甲方的保管報(bào)告；3.2.5完整保存與保管資產(chǎn)有關(guān)的檔案資料十五年（自甲方終止之日起算）；3.2.6發(fā)送保管賬戶的結(jié)算回單、對(duì)賬單等單據(jù)；3.2.7根據(jù)甲方設(shè)立合同，在甲方期限屆滿或甲方提前終止后協(xié)助進(jìn)行甲方的清算及解散；3.2.8未經(jīng)甲方書面同意

8、，乙方不得將保管業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)委托給第三人；3.2.9本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。四、丙方的權(quán)利與義務(wù)4.1 丙方的權(quán)利4.1.1 按照甲方設(shè)立合同等文件的授權(quán)和本協(xié)議的要求，向乙方發(fā)出劃款指令；4.1.2 對(duì)乙方執(zhí)行本協(xié)議的情況進(jìn)行監(jiān)督；4.1.3 按本協(xié)議約定，接收乙方發(fā)送的保管賬戶回單、對(duì)賬單等；4.1.4 本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。4.2 丙方的義務(wù)4.2.1確保發(fā)送給乙方的任何指令和信息都是真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法、符合甲方設(shè)立合同、本協(xié)議及相關(guān)文件的規(guī)定，不存在重大遺漏和誤導(dǎo)；4.2.2及時(shí)向乙方下達(dá)劃款指令，以確保資金按本協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行劃撥；不得將非應(yīng)甲方承擔(dān)的費(fèi)用從甲方資產(chǎn)中進(jìn)行列支；4.2.3

9、確保丙方管理的甲方資產(chǎn)和丙方自有資產(chǎn)及所管理的其他資產(chǎn)之間相互獨(dú)立；4.2.4向乙方提供甲方的財(cái)產(chǎn)權(quán)利行使依據(jù)，并對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)利行使依據(jù)的始終有效性、真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)； 4.2.5丙方應(yīng)監(jiān)督交易對(duì)手方將應(yīng)收本金和權(quán)益等款項(xiàng)及時(shí)、準(zhǔn)確地劃至銀行保管賬戶； 4.2.6本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。五、資金保管5.1甲方保管資產(chǎn)獨(dú)立于乙方的自有資產(chǎn)以及其他保管資產(chǎn)。未經(jīng)丙方的有效指令，乙方不得自行運(yùn)用、處分、分配任何保管資產(chǎn)。5.2 乙方負(fù)責(zé)保管丙方提交的甲方財(cái)產(chǎn)權(quán)利行使依據(jù)。甲方、丙方應(yīng)對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)利行使依據(jù)的始終有效性、真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)，乙方對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)利行使依據(jù)的保管并不保證該等行使依據(jù)所對(duì)應(yīng)的實(shí)際資產(chǎn)不致滅

10、失。5.3乙方負(fù)責(zé)銀行保管賬戶內(nèi)資金的安全，根據(jù)丙方提供的數(shù)據(jù)、資料進(jìn)行審核。甲方、丙方應(yīng)對(duì)其提供的數(shù)據(jù)的始終有效性、真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。乙方對(duì)銀行保管賬戶之外的資產(chǎn)不承擔(dān)安全保管責(zé)任。六、保管費(fèi)用支付6.1保管費(fèi)的計(jì)算保管費(fèi)年費(fèi)率為 %。保管費(fèi)按年支付。保管費(fèi)于基金封閉后日以后5個(gè)工作日內(nèi)支付至乙方保管費(fèi)賬戶。6.2乙方保管費(fèi)賬戶信息為：賬戶名稱：暫收賬戶-待分配托管手續(xù)費(fèi)收入（總行專用）賬號(hào)： 開戶銀行：七、保密義務(wù)7.1甲方和丙方在此確認(rèn)，乙方因訂立和執(zhí)行本協(xié)議向甲方和丙方提供的有關(guān)乙方和乙方管理的信息和資料對(duì)于乙方具有重要的商業(yè)價(jià)值，甲方承諾對(duì)于該等信息和資料承擔(dān)嚴(yán)格的保密義務(wù)

11、，未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方披露或用于本協(xié)議以外的任何其他目的,但法律法規(guī)及監(jiān)管部門要求或國(guó)家司法機(jī)關(guān)或?qū)徲?jì)機(jī)構(gòu)要求甲方和丙方披露乙方的信息和資料的除外；甲方和丙方應(yīng)確保上述信息和資料局限在為執(zhí)行本協(xié)議而有必要獲取的人員范圍內(nèi)，并確保其任何接觸上述保密信息的工作人員、董事、股東、顧問(wèn)等同樣承擔(dān)嚴(yán)格的保密義務(wù)。7.2如甲方和丙方或其工作人員、董事、股東、顧問(wèn)等違反上述保密義務(wù)，應(yīng)就乙方因此受到的直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任。7.3乙方確認(rèn)，甲方和丙方因訂立和執(zhí)行本協(xié)議向乙方提供的有關(guān)甲方、丙方以及丙方管理的信息和資料對(duì)甲方、丙方具有重要商業(yè)價(jià)值，乙方承諾對(duì)該等信息和資料承擔(dān)嚴(yán)格的保密義務(wù)，未經(jīng)丙

12、方書面同意，不得向任何第三方披露或用于本協(xié)議以外的任何其他目的,但法律法規(guī)及監(jiān)管部門要求或國(guó)家司法機(jī)關(guān)或?qū)徲?jì)機(jī)構(gòu)要求乙方披露的信息和資料除外；乙方應(yīng)確保上述信息和資料局限在為執(zhí)行本協(xié)議而有必要獲取的人員范圍內(nèi)，并確保其任何接觸上述保密信息的工作人員、董事、股東、顧問(wèn)等同樣承擔(dān)嚴(yán)格的保密義務(wù)。7.4如乙方或其工作人員、董事、股東、顧問(wèn)等違反上述保密義務(wù)，應(yīng)就甲方及丙方因此受到的直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任。八、期限和終止8.1本協(xié)議經(jīng)甲、乙、丙三方當(dāng)事人蓋章以及三方法定代表人或負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表簽字后成立。本協(xié)議自首筆甲方資金到達(dá)銀行保管賬戶之日起生效。8.2 在出現(xiàn)以下任意一種情況時(shí)，本協(xié)議終止：8.2

13、.1甲方終止并完成清算后；8.2.2 協(xié)議任何一方解散、撤銷或破產(chǎn)；8.2.3乙方經(jīng)提前三十日向甲方發(fā)出書面通知可終止本協(xié)議；8.2.4與現(xiàn)行法律、法規(guī)發(fā)生沖突。九、違約責(zé)任9.1 違約本協(xié)議任何一方未能履行本協(xié)議各項(xiàng)條款規(guī)定的與其有關(guān)的任何一項(xiàng)義務(wù)視為違約。9.2 違約補(bǔ)救違約方應(yīng)該在收到守約方的通知后三個(gè)工作日內(nèi)采取有效補(bǔ)救措施，使保管業(yè)務(wù)運(yùn)行恢復(fù)到正常狀態(tài)。9.3 違約責(zé)任9.3.1 本協(xié)議任何一方違約造成甲方保管財(cái)產(chǎn)的直接損失，應(yīng)對(duì)甲方負(fù)賠償責(zé)任；9.3.2 本協(xié)議任何一方違約造成守約方直接經(jīng)濟(jì)損失，違約方應(yīng)對(duì)守約方負(fù)賠償責(zé)任。9.4當(dāng)事人一方違約，其他當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取

14、必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。十、免責(zé)條款10.1由于地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、系統(tǒng)故障、黑客、電力或通訊故障、乙方網(wǎng)銀系統(tǒng)升級(jí)維護(hù)、電腦病毒攻擊以及其它不能預(yù)見并且對(duì)其發(fā)生和后果不能防止或避免的不可抗力，致使直接影響本協(xié)議的履行或不能按約定的條件履行時(shí)，遇有上述不可抗力的一方，應(yīng)立即通知其他方，在此情況下，遇有不可抗力的一方無(wú)需承擔(dān)違約責(zé)任。10.2 乙方對(duì)甲方資金來(lái)源的合法性不承擔(dān)任何責(zé)任。 附件2：編號(hào)：資金保管操作備忘錄（適用于私募股權(quán)基金保管業(yè)務(wù)）甲、乙、丙三方已就甲方資金保管事宜簽訂了資金保管協(xié)議。為了明確甲、乙、丙三方在資金保管過(guò)程中的操作細(xì)則，確保甲方銀行保管賬戶內(nèi)的資金安全，

15、各方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成本操作備忘錄。一、資金保管服務(wù)的基礎(chǔ)內(nèi)容1.1開立銀行保管賬戶；1.2.保管銀行保管賬戶內(nèi)的資金；1.3.保管甲方的財(cái)產(chǎn)權(quán)利行使依據(jù)；1.4為保管資產(chǎn)辦理資金劃付；1.5對(duì)保管資產(chǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行會(huì)計(jì)記錄； 1.6根據(jù)本操作備忘錄監(jiān)督保管資產(chǎn)的投資運(yùn)作。二、銀行保管賬戶2.1乙方協(xié)助甲方在交通銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立如下人民幣銀行基本存款賬戶（以下稱“保管賬戶”），用于保管甲方的全部人民幣資金：賬戶名稱： 開戶銀行：賬號(hào)： 2.2 甲方的財(cái)務(wù)專用章（財(cái)務(wù)專用章名稱與保管賬戶賬戶名稱保持一致，下同）和乙方指定負(fù)責(zé)人名章作為銀行保管賬戶的預(yù)留印鑒，甲方的財(cái)務(wù)專

16、用章、乙方指定負(fù)責(zé)人名章均由乙方保管。保管賬戶不得用于提取現(xiàn)金，不得開通網(wǎng)銀，保管賬戶中的資金劃撥由乙方根據(jù)丙方發(fā)送的劃款指令以柜面轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行劃撥。甲方不得擅自更換印鑒、對(duì)于由甲方保管不當(dāng)或擅自更換預(yù)留印鑒帶來(lái)的財(cái)產(chǎn)損失全部由甲方承擔(dān)。甲方、丙方未經(jīng)乙方同意不得開立上述銀行賬戶以外的其他銀行賬戶。如需開立的，應(yīng)納入乙方保管。三、資金移交3.1甲方應(yīng)在本操作備忘錄簽署后，向乙方發(fā)出書面的成立通知，注明甲方資本金總額，同時(shí)將甲方全部資本金劃至乙方保管賬戶；3.2本操作備忘錄簽署后，丙方將甲方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照等相關(guān)文件（加蓋公章的復(fù)印件）提供給乙方，并確保甲方所有資金都被移交給乙方；3.3如果甲方增資擴(kuò)

17、股的，丙方應(yīng)向乙方發(fā)出資金移交通知書，通知書中應(yīng)注明移交時(shí)間、移交金額和收款賬戶，并加蓋甲方、丙方公章；3.4乙方應(yīng)在移交資金到賬后的三個(gè)工作日內(nèi)，向丙方出具銀行回單。四、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行4.1丙方對(duì)發(fā)送指令人員的授權(quán)4.1.1丙方應(yīng)當(dāng)事先向乙方發(fā)出書面形式的指令簽發(fā)人員及業(yè)務(wù)章授權(quán)書（見附件一），授權(quán)書載明丙方有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）、各個(gè)指令發(fā)送人員的權(quán)限范圍及生效時(shí)間。授權(quán)書應(yīng)包括指令發(fā)送人員的個(gè)人名章的預(yù)留印鑒樣本或簽字樣本、預(yù)留業(yè)務(wù)章印鑒樣本。4.1.2丙方向乙方發(fā)出的授權(quán)書應(yīng)加蓋丙方的公章。乙方在收到授權(quán)書當(dāng)日書面?zhèn)髡婊貜?fù)丙方并電話確認(rèn)，乙方僅以回函確

18、認(rèn)方式表示對(duì)指令簽發(fā)人、業(yè)務(wù)章授權(quán)通知內(nèi)容已知悉。4.1.3甲方、乙方、丙方對(duì)授權(quán)書及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。4.2被授權(quán)人的更換4.2.1丙方若對(duì)授權(quán)書的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名單、權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前三個(gè)工作日通知乙方，修改后授權(quán)書中應(yīng)該明確修改內(nèi)容的生效日，修改后授權(quán)書應(yīng)加蓋丙方的公章。4.2.2丙方對(duì)授權(quán)書的修改應(yīng)當(dāng)以書面?zhèn)髡娣绞桨l(fā)送給乙方，同時(shí)電話通知乙方，乙方收到變更通知當(dāng)日書面?zhèn)髡婊貜?fù)丙方并電話向丙方確認(rèn)，乙方僅以回函確認(rèn)方式表示對(duì)授權(quán)通知的修改內(nèi)容已知悉。4.3 劃款指令的內(nèi)容劃款指令的內(nèi)容包括但

19、不限于投資交易、收益分配和費(fèi)用支付等資金劃撥。4.4 劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行4.4.1劃款指令（見附件二）由丙方加蓋預(yù)留業(yè)務(wù)章和指令發(fā)送人員預(yù)留印鑒以傳真的方式向乙方發(fā)送，列明付款對(duì)象、付款金額和付款時(shí)間，同時(shí)電話通知乙方。劃款指令所載付款時(shí)間應(yīng)不晚于劃款指令發(fā)送后五個(gè)工作日。4.4.2丙方應(yīng)按照本操作備忘錄和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令；指令發(fā)送人員應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。對(duì)于指令發(fā)送人員發(fā)出的、并被執(zhí)行的劃款指令，丙方不得否認(rèn)其效力。但如果丙方已經(jīng)撤銷或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且書面通知乙方，得到乙方回函確認(rèn)，則對(duì)于修改授權(quán)通知的文件生效后該指令發(fā)送人

20、員無(wú)權(quán)發(fā)送的劃款指令，或超權(quán)限發(fā)送的劃款指令，丙方不承擔(dān)責(zé)任，乙方執(zhí)行該等無(wú)效劃款指令給甲方財(cái)產(chǎn)造成的直接損失，乙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；丙方撤銷或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)前，乙方仍按原指令發(fā)送人員的劃款指令執(zhí)行。4.4.3丙方在發(fā)送劃款指令時(shí)，應(yīng)充分考慮乙方執(zhí)行劃款指令的必要操作時(shí)間和銀行結(jié)算的在途時(shí)間。如劃款指令要求當(dāng)天執(zhí)行的，甲方應(yīng)至少提前2小時(shí)向乙方發(fā)送劃款指令并與乙方電話確認(rèn)。甲方劃款指令傳輸不及時(shí)，未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間，致使劃款指令未能及時(shí)執(zhí)行的，乙方不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。4.4.4劃款指令必須以本操作備忘錄4.4.1約定方式發(fā)送。乙方僅根據(jù)授權(quán)通知對(duì)劃款指令的印鑒或簽名進(jìn)行表面相符

21、性的形式審核，對(duì)其真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。經(jīng)乙方審核劃款指令在形式上滿足本操作備忘錄約定的，乙方應(yīng)按劃款指令的要求執(zhí)行劃款，并于劃款指令執(zhí)行后三個(gè)工作日內(nèi)將銀行回單傳真丙方；對(duì)在形式上滿足不本操作備忘錄約定的劃款指令及發(fā)現(xiàn)存在違反法律法規(guī)的劃款指令，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行并通知丙方及時(shí)改正。4.5 當(dāng)款項(xiàng)支出用于對(duì)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)（不包括港澳臺(tái)地區(qū)）的企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資時(shí)，應(yīng)向乙方提交甲方與被投資對(duì)象簽署的表明投資金額和期限的交易文件等相關(guān)文件（加蓋丙方公章的復(fù)印件） 。當(dāng)款項(xiàng)支出用于支付甲方費(fèi)用或分配甲方收益時(shí)，乙方僅按劃款指令的要求執(zhí)行劃款。乙方對(duì)所發(fā)生的費(fèi)用及收益分配方案不負(fù)核定責(zé)任。交易、銀行結(jié)

22、算費(fèi)用等由甲方財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。五、權(quán)利行使依據(jù)保管5.1乙方負(fù)責(zé)保管丙方提交的甲方財(cái)產(chǎn)權(quán)利行使依據(jù)，行使依據(jù)包括但不限于甲方交易合同、工商變更證明文件及相應(yīng)公證書等相關(guān)文件（加蓋丙方公章的復(fù)印件）。乙方收到丙方提交的甲方財(cái)產(chǎn)權(quán)利行使依據(jù)后，應(yīng)于三個(gè)工作日向丙方出具財(cái)產(chǎn)權(quán)利行使依據(jù)確認(rèn)函（見附件四）。六、資金劃付6.1 乙方在執(zhí)行丙方劃款指令時(shí)，如遇保管賬戶內(nèi)資金不足，乙方不予執(zhí)行并應(yīng)及時(shí)通知丙方。6.2購(gòu)買目標(biāo)股權(quán)的資金劃款丙方應(yīng)以傳真的方式向乙方發(fā)出劃款指令及交易文件等，劃款指令的內(nèi)容應(yīng)包括資金劃付日期、時(shí)間、金額、收款人戶名、收款人銀行賬號(hào)、收款人開戶行等內(nèi)容，付款金額必須與所附交易文件約定的交

23、易價(jià)款一致，否則乙方有權(quán)拒絕支付。6.3 支付費(fèi)用的資金劃款甲方如果在T日需要支付費(fèi)用（包括保管費(fèi)和管理費(fèi)），丙方應(yīng)該提前1個(gè)工作日以書面?zhèn)髡娴姆绞较蛞曳桨l(fā)出劃款指令，劃款指令的內(nèi)容應(yīng)該包括資金劃付日期、時(shí)間、費(fèi)用金額、用途等。 6.4 權(quán)益應(yīng)收資金的清算對(duì)于甲方的所有權(quán)益應(yīng)收資金，包括但不限于甲方的任何現(xiàn)金收入，丙方根據(jù)相關(guān)合同約定的到賬日期提前1個(gè)工作日將相關(guān)入賬資金明細(xì)書面通知乙方；乙方收到丙方的通知后，如到賬日應(yīng)收資金沒有到達(dá)保管賬戶的，乙方于應(yīng)到賬日之次日通知丙方，以便丙方及時(shí)采取相應(yīng)措施。6.5 甲方收益分配的清算甲方如果在T日需要分配收益的，丙方應(yīng)該提前1個(gè)工作日以書面?zhèn)髡娴姆绞较蛞曳桨l(fā)出劃款指令，劃款指令的內(nèi)容應(yīng)該包括資金劃付日期、時(shí)間、金額、付款賬戶信息。6.6每個(gè)季度結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)，乙方應(yīng)將保管賬戶截止上季末的銀行對(duì)賬單提供給丙方。七