供方風(fēng)險(xiǎn)等級考核評估辦法

1、河北御捷車業(yè)有限公司受控文件 質(zhì)量中心河北御捷車業(yè)有限公司ZY/CG-01供方風(fēng)險(xiǎn)等級考核評估辦法共5頁版本：A編制 岳 好 審核 許煥起 批準(zhǔn) 李小華 張立平 發(fā)文號： 實(shí)施日期：二一四年六月七日 發(fā)文范圍：最高管理層 管理者代表 汽車研究院 質(zhì)量中心 會簽單會簽部門會簽人/日期會簽部門會簽人/日期會簽部門會簽人/日期汽車研究院周軍質(zhì)量中心劉平修訂歷史序號更改頁碼修訂日期實(shí)施日期修訂人123456781 目的1.1 為識別供方風(fēng)險(xiǎn)，對供方進(jìn)行分級，根據(jù)供方風(fēng)險(xiǎn)等級大小，對供方進(jìn)行區(qū)別管理，重點(diǎn)對高風(fēng)險(xiǎn)的供方加強(qiáng)管理，避免影響公司產(chǎn)品開發(fā)和正常生產(chǎn)；1.2 對供方體系進(jìn)行優(yōu)化和調(diào)整，為制定采購

2、策略提供依據(jù)。2 范圍對公司生產(chǎn)過程中所需采購的零部件、材料的質(zhì)量控制，以及零部件、材料供方的資質(zhì)、供貨能力、財(cái)務(wù)狀況等評價(jià)。3 術(shù)語供方風(fēng)險(xiǎn)等級分為A/B/C/D四個(gè)等級：A級：總評分90分，風(fēng)險(xiǎn)很??；B級：80分總評分<90分，風(fēng)險(xiǎn)??；C級：60分總評分<80分，風(fēng)險(xiǎn)中；D級：總評分<60分；風(fēng)險(xiǎn)大。4 職責(zé)和權(quán)限4.1 采購中心負(fù)責(zé)組織供方風(fēng)險(xiǎn)等級考核評估并考核評估生產(chǎn)供貨及相關(guān)、其它項(xiàng)目；4.2 汽車研究院負(fù)責(zé)參與供方風(fēng)險(xiǎn)等級考核評估開發(fā)能力項(xiàng)目；4.3 質(zhì)量中心負(fù)責(zé)參與供方風(fēng)險(xiǎn)等級考核評估質(zhì)量實(shí)物和體系保證能力項(xiàng)目。5 工作程序5.1 評估的依據(jù)5.1.1 國家相關(guān)

3、的職業(yè)安全、健康及環(huán)保等方面的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；5.1.2 企業(yè)的管理標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；5.1.3 采購?fù)▌t、開發(fā)協(xié)議、采購計(jì)劃、質(zhì)量協(xié)議中規(guī)定的內(nèi)容；5.1.4 采購過程中因質(zhì)量、供應(yīng)等導(dǎo)致的停產(chǎn)、調(diào)產(chǎn)事故統(tǒng)計(jì)資料；5.1.5 市場的三包反饋及索賠等資料。5.2 評估的辦法5.2.1 每年對分供方評定1次，每年1月份，由采購中心制定評審計(jì)劃，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施；5.2.2 評估為采購中心組織，汽車研究院、質(zhì)量中心SQE和采購中心工程師主管參與，按所附評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評定，然后由采購中心匯總評定結(jié)果； 5.2.3 采購中心將各供方評定結(jié)果匯總后，評估小組出示報(bào)告，公司汽車研究院院長、質(zhì)量中心主任、質(zhì)

4、量副總及采購中心主任（新品分供方采購中心主任會簽，量產(chǎn)分供方采購中心副主任和主任分別會簽）會簽，會簽完畢后報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后采購中心留存?zhèn)錂n；5.2.4 風(fēng)險(xiǎn)等級一旦評定，當(dāng)年不得升級，當(dāng)生產(chǎn)供貨、質(zhì)量管理影響評價(jià)等級時(shí)可降級。發(fā)生降級時(shí)對降級供方匯總按（3）批準(zhǔn)后發(fā)行。5.3 供方風(fēng)險(xiǎn)考核評價(jià)后的處理5.3.1 采購中心負(fù)責(zé)對合格供方的相關(guān)資質(zhì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，對各供方財(cái)務(wù)狀況、地緣及社會影響、生產(chǎn)供貨及相關(guān)、質(zhì)量管理及御捷依賴度分析等方面的評價(jià)內(nèi)容登記建檔，包括供方的資質(zhì)證書復(fù)印件、產(chǎn)品規(guī)格、生產(chǎn)特點(diǎn)以及管理情況的有關(guān)資料。將確定合格的供方進(jìn)行匯總，形成合格供方名錄。a) 評定為A級的供方，

5、繼續(xù)列入“合格供方名錄”，并可以按程序增加供貨比例、付款優(yōu)先、新產(chǎn)品開發(fā)優(yōu)先等鼓勵(lì)措施。b) 評定為B級的供方，繼續(xù)列入“合格供方名錄”，需要改善的事項(xiàng)，由供方對應(yīng)。c) 評定為C級的供方，暫時(shí)列入“合格供方名錄”，并提出整改事項(xiàng)，限期要求整改。經(jīng)整改基本達(dá)標(biāo)的，繼續(xù)供貨，正式列入“合格供方名錄”；C級供方原則上不進(jìn)行新產(chǎn)品的開發(fā)，如果有必要開發(fā)時(shí)，單車供貨金額排在51位以后的分供方報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)，單車供貨金額排在前50位的分供方報(bào)集團(tuán)董事長批準(zhǔn)后，方可進(jìn)行開發(fā)，否則，執(zhí)行本款D級供方處理的規(guī)定。d) 評定為D級的供方，由采購中心填寫“終止配套關(guān)系申請表”，會同汽車研究院院長審核，單車供貨金額排

6、在51位以后的分供方報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)，單車供貨金額排在前50位的分供方報(bào)集團(tuán)董事長批準(zhǔn)后，終止貿(mào)易關(guān)系。如果該D級供方為產(chǎn)品唯一供方時(shí)，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)可以執(zhí)行本款C級供方處理的規(guī)定，并通知質(zhì)量中心嚴(yán)加檢驗(yàn)，同時(shí)，向汽車研究院項(xiàng)目組提出第二供方的開發(fā)申請。5.3.2 對評價(jià)需要對應(yīng)的信息要及時(shí)反饋給供方，以便降低采購風(fēng)險(xiǎn)，確保所采購的產(chǎn)品符合要求。6 評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)6.1 主要從產(chǎn)品質(zhì)量實(shí)物和體系的保證能力、開發(fā)能力、生產(chǎn)供貨及相關(guān)、其它項(xiàng)目四方面進(jìn)行評估，然后根據(jù)這四方面評價(jià)結(jié)果進(jìn)行綜合評價(jià)，給出每個(gè)供方風(fēng)險(xiǎn)等級A/B/C/D。具體評估標(biāo)準(zhǔn)詳見附表。附表：考核項(xiàng)目考核內(nèi)容配分考核方法考核部門質(zhì)量實(shí)物和體系

7、保證能力（40分）批次合格率10批次合格率=全年合格批次/全年到貨總批次，目標(biāo)值95%，95%以上+10分，每減少一個(gè)百分點(diǎn)-1分（由于公司從5月份才開始統(tǒng)計(jì)進(jìn)貨檢驗(yàn)臺賬，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不完整，目標(biāo)值需在年底評價(jià)時(shí)做出調(diào)整）質(zhì)量中心SQE零公里故障率10零公里故障率=全年發(fā)生零公里故障零部件數(shù)量/全年裝車總用量，目標(biāo)值5，5以下+10分，每減少一個(gè)千分點(diǎn)-1分（由于公司從5月份才開始統(tǒng)計(jì)零公里故障次數(shù)，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不完整，目標(biāo)值需在年底評價(jià)時(shí)做出調(diào)整）糾正預(yù)防措施回復(fù)及時(shí)率/整改有效率5經(jīng)SQE確認(rèn)，每發(fā)生一次未按要求回復(fù)-1分，每發(fā)生一次糾正預(yù)防措施無效-0.5分。配套件質(zhì)量問題引發(fā)的重大質(zhì)量事故10

8、A類件每發(fā)生一次-10分，其他件每發(fā)生一次-5分；重大質(zhì)量事故：1.工廠內(nèi)部和市場上需通過批量（20臺份以上）返修、產(chǎn)品召回等方式進(jìn)行處理的質(zhì)量事故；或2.直接損失1萬元以上的質(zhì)量事故質(zhì)量體系運(yùn)行情況5通過TS16949質(zhì)量體系認(rèn)證，且體系證書在有效期內(nèi)+5分；有ISO9001質(zhì)量體系證書，且體系證書在有效期內(nèi)+4分；無任何質(zhì)量體系證書的-5分。補(bǔ)充說明：當(dāng)本年度內(nèi)我公司對供應(yīng)商進(jìn)行了現(xiàn)場審核時(shí)，應(yīng)參考現(xiàn)場審核結(jié)果評分。開發(fā)能力（25分）研發(fā)職能部門及人員5無研發(fā)部門不加分，有且人員2人以下時(shí)+1分，2至5人時(shí)+3分，5人以上時(shí)+5分汽車研究院研發(fā)手段（硬件）情況4研發(fā)硬件與上年相比無增加不加

9、分，有少量增加+2分，有大量或規(guī)模增加+4分產(chǎn)品圖紙和工藝設(shè)計(jì)能力6無設(shè)計(jì)能力不加分，有設(shè)計(jì)能力+3分，有設(shè)計(jì)能力且有企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)+6分產(chǎn)品工程化階段所需的工、模、夾、檢具3無不加分，有但不成套+1分，有且成套+3分同類或高級別產(chǎn)品開發(fā)5無不加分，有同類產(chǎn)品成功開發(fā)+2分，有高級別產(chǎn)品成功開發(fā)+5分新品開發(fā)配合度2較好+2分，一般+1分，較差不加分生產(chǎn)供貨及相關(guān)（20分）行業(yè)市場占有率2行業(yè)市場占有率20%及以上+2分，5%至20%之間+1分，5%以下不加分采購中心產(chǎn)能情況2產(chǎn)能充足，能滿足御捷年度生產(chǎn)計(jì)劃+2分，產(chǎn)能部分滿足+1分，不能滿足不加分人員、設(shè)備情況1人員充足、設(shè)備先進(jìn)+1分，相反不加

10、分生產(chǎn)停線5停線時(shí)間>100分鐘者-5分，100分>>20分鐘者-3分，20分鐘以內(nèi)的-1分。生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)整4年調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃次數(shù)6次以上-4分，調(diào)整3-6次的-3分，1-3次的-1分，未調(diào)整計(jì)劃的+4分生產(chǎn)配合度及庫存管理2積極配合御捷生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)整+2分，比較積極的+1分，消極對應(yīng)的不加分 包裝運(yùn)輸方式的改善21、包裝方式好或改善及時(shí)積極的+2分2、包裝方式較好或改善較及時(shí)的+1分3、包裝方式不好或改善不好的不加分配件供應(yīng)及時(shí)率2 每投訴一次扣 0.2分，扣完為止 其它項(xiàng)目（15分）企業(yè)地理位置1物流運(yùn)輸時(shí)間超過72小時(shí)（偏遠(yuǎn)山區(qū)、交通運(yùn)輸困難）不加分，相反則+1分采購中心當(dāng)?shù)厣鐣绊?當(dāng)?shù)劁N售收入前十名企業(yè)+1分，其他企業(yè)不加分銷售額情況2與上年相比增長+2分，持平+1分，減少不加分盈虧情況2與上年相比盈利+2分，持平+1分，虧損不加分御捷采購額占其銷售額比例470%則不