關(guān)于加強(qiáng)公立醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見

1、關(guān)于加強(qiáng)公立醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見 (衛(wèi)生部征求意見稿為進(jìn)一步推進(jìn)公立醫(yī)院反腐倡廉建設(shè)和行業(yè)作風(fēng)建設(shè), 根據(jù)中央 紀(jì)委 關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見 精神, 結(jié)合公立醫(yī)院實際, 現(xiàn)就加強(qiáng)公立醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控,提出以下指導(dǎo)意見。一、指導(dǎo)思想、工作原則和目標(biāo)要求(一指導(dǎo)思想。以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo), 深入貫徹落實科 學(xué)發(fā)展觀,按照“在堅決懲治腐敗的同時,更加注重治本、更加注重 預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求,以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心, 以崗位廉潔風(fēng)險防控為基礎(chǔ), 以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點, 以現(xiàn)代信息技 術(shù)為支撐,構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險明確、措施有力、制度管 用、 預(yù)警

2、及時的公立醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控機(jī)制, 確保公立醫(yī)院所有權(quán)力 規(guī)范行使、高效運行,不斷提高反腐倡廉工作科學(xué)化、制度化和精細(xì) 化水平。(二工作原則。堅持圍繞中心、 統(tǒng)籌兼顧。 把加強(qiáng)廉潔風(fēng)險防控與公立醫(yī)院 中心工作緊密結(jié)合, 融入業(yè)務(wù)工作和管理流程之中, 實現(xiàn)廉潔風(fēng)險防 控與各項工作的統(tǒng)籌兼顧、相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn),推動公立醫(yī)院懲治 和預(yù)防腐敗體系逐步完善。堅持結(jié)合實際、 注重創(chuàng)新。 緊密結(jié)合公立醫(yī)院改革發(fā)展實際, 把握新形勢下醫(yī)院反腐倡廉糾風(fēng)工作的特點和規(guī)律, 積極實踐、 不斷 創(chuàng)新, 努力探索公立醫(yī)院懲治和預(yù)防腐敗的新思路、 新辦法、 新途徑。 堅持依法依規(guī)、 遵循規(guī)律。 嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)和規(guī)章

3、制 度,遵循權(quán)力運行的規(guī)律,規(guī)范權(quán)力行使的環(huán)節(jié)和流程,建立實用、 有效的廉潔風(fēng)險防控體系。堅持統(tǒng)一要求、分類管理。針對公立醫(yī)院所有權(quán)力,區(qū)別不 同特點和運行流程,實行統(tǒng)一部署要求、分類管理防控。堅持重點突出、 務(wù)求實效。 在全面查找和評估風(fēng)險的基礎(chǔ)上, 以腐敗和不正之風(fēng)問題易發(fā)多發(fā)的主要部位為重點, 突出重要權(quán)力和 權(quán)力行使的關(guān)鍵環(huán)節(jié), 提高預(yù)警防控措施的針對性和可操作性, 重點 明確、簡便易行、務(wù)求實效。(三目標(biāo)要求。在認(rèn)真總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上, 2012年下半年全面啟動公立醫(yī)院 廉潔風(fēng)險防控工作,逐步建立覆蓋所有公立醫(yī)院的廉潔風(fēng)險防控機(jī) 制;結(jié)合公立醫(yī)院實際,通過充分實踐,使公立醫(yī)院廉潔風(fēng)

4、險防控機(jī) 制運行更加順暢,制度配套更加完善、執(zhí)行更加有力,防控腐敗和不 正之風(fēng)的成效更加明顯, 在懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)中發(fā)揮更加重要 的作用。二、防控重點加強(qiáng)公立醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控, 要在全面防控的基礎(chǔ)上, 重點加強(qiáng) 對 醫(yī)院管理 中腐敗問題易發(fā)多發(fā)的重點崗位和醫(yī)療服務(wù)中社會關(guān)注 度高、 容易發(fā)生損害群眾利益問題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險的防控, 對權(quán) 力運行的“關(guān)節(jié)點”、內(nèi)部管理的“薄弱點”、問題易發(fā)的“風(fēng)險 點”,強(qiáng)化防控措施、落實防控責(zé)任,實行重點監(jiān)督、重點管理、重 點防控。(一 開展醫(yī)院管理廉潔風(fēng)險防控, 促進(jìn)醫(yī)院管理干部規(guī)范用權(quán)。 把決策、基建、采購、人事、財務(wù)等職務(wù)權(quán)力納入重點監(jiān)控范圍,通

5、 過設(shè)置“內(nèi)控點”實施過程動態(tài)監(jiān)控。 決策權(quán)要強(qiáng)化對“三重一大” 事項民主決策制度落實情況的監(jiān)控;基建權(quán)要強(qiáng)化對“項目法人 制”、“工程招投標(biāo)制”、“工程監(jiān)理制”、“合同管理制”落實情 況的監(jiān)控, 實行工程造價跟蹤審計, 重點防范招投標(biāo)和資金管理使用 中的廉潔風(fēng)險;采購權(quán)要重點加強(qiáng)藥品、設(shè)備、試劑、耗材等物資采 購的監(jiān)管,加強(qiáng)對公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、詢價采購和單一來源采購的 管理,強(qiáng)化對采購范圍、采購程序、采購環(huán)節(jié)和結(jié)果的監(jiān)控;人事權(quán) 要強(qiáng)化對干部任用、人員招聘、職稱評審、編制管理、轉(zhuǎn)崗和執(zhí)業(yè)資 格管理的監(jiān)控; 財務(wù)權(quán)要強(qiáng)化對資金集中統(tǒng)一管理、 執(zhí)行財務(wù)內(nèi)控制 度和基建項目、大額購置、專項資金等

6、重點支出的監(jiān)控。(二開展醫(yī)療服務(wù)廉潔風(fēng)險防控,規(guī)范醫(yī)務(wù)人員執(zhí)業(yè)行為。 針 對社會普遍關(guān)注和群眾反映強(qiáng)烈的突出問題, 以醫(yī)德醫(yī)風(fēng)、 臨床診療、 臨床用藥、醫(yī)用耗材和試劑使用、大型醫(yī)療設(shè)備檢查、醫(yī)療收費、統(tǒng) 方管理等為重點,充分利用信息技術(shù),實行指標(biāo)控制,規(guī)范診療服務(wù)行為,防止收受“紅包”、回扣、過度檢查治療、亂收費等損害群眾 利益問題的發(fā)生。醫(yī)德醫(yī)風(fēng)要加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育,強(qiáng)化“紅包”治理,改 進(jìn)完善醫(yī)德考評制度, 建立對醫(yī)務(wù)人員有效的激勵和約束機(jī)制; 臨床 診療要以 臨床路徑 管理為抓手, 強(qiáng)化對入徑標(biāo)準(zhǔn)、 路徑管理和路徑變 異的監(jiān)控;臨床用藥要強(qiáng)化對藥品來源、基本藥物使用、抗菌藥物使 用、 超限處方

7、、 不合理處方、 貴重藥物和單品種藥物用藥數(shù)量的監(jiān)控; 醫(yī)用耗材和試劑使用要強(qiáng)化對來源、采購、資質(zhì)、出入庫、使用的監(jiān) 控; 大型醫(yī)療設(shè)備檢查要強(qiáng)化對檢查陽性率、 檢查權(quán)限和重復(fù)檢查的 監(jiān)控; 醫(yī)療收費要強(qiáng)化對收費標(biāo)準(zhǔn)、 項目執(zhí)行情況和超標(biāo)準(zhǔn)超范圍收 費、分解項目收費、重復(fù)收費的監(jiān)控;統(tǒng)方管理要健全醫(yī)院統(tǒng)方管理 制度,加強(qiáng)對藥房、信息中心(科等重點部門人員管理和醫(yī)院信息 系統(tǒng)藥品、高值耗材統(tǒng)計功能管理,嚴(yán)格統(tǒng)方權(quán)限和審批程序,加強(qiáng) 對軟件信息公司人員行為規(guī)范,防止商業(yè)目的統(tǒng)方。(三開展供應(yīng)商誠信管理,凈化醫(yī)院工作環(huán)境。 堅持受賄、行 賄兩個方面同時抓、同時管,在強(qiáng)化醫(yī)院內(nèi)部監(jiān)控的同時,對供應(yīng)商

8、營銷行為進(jìn)行誠信管理。 一是實施誠信承諾制度。 供應(yīng)商與醫(yī)院簽訂 業(yè)務(wù)合同,必須在合同中設(shè)置不得收、送商業(yè)賄賂的條款,并明確約 定法律責(zé)任。建立供應(yīng)商廉潔誠信電子檔案,接受干部職工監(jiān)督。二 是實施誠信評估制度。對供應(yīng)商廉潔守信、依法經(jīng)營情況,每年全面 評估和分級排隊, 作為是否續(xù)簽合同的重要依據(jù)。 三是實施風(fēng)險預(yù)警 制度。 開展供應(yīng)商產(chǎn)品價格監(jiān)測, 把出廠和銷售差價較大的作為監(jiān)控 重點;對反映存在問題的,適時組織調(diào)查,確存問題的,實施限量、降價、 暫停采購等措施, 嚴(yán)厲打擊失信行為。 四是實施誠信捐贈制度。 供應(yīng)商對醫(yī)院的自愿捐贈資助, 必須按規(guī)定納入 醫(yī)院財務(wù) 部門統(tǒng)一管 理, 捐贈資助不得

9、附加任何影響公平競爭的條件, 不得與采購商品 (服 務(wù)掛鉤,不得指向特定內(nèi)部職能部門或個人。五是實施不良記錄制 度。對經(jīng)核實有商業(yè)賄賂行為的供應(yīng)商,及時列入不良記錄,按規(guī)定 不得以任何名義、任何形式購買其產(chǎn)品。(四 開展患者滿意度管理, 不斷提升醫(yī)療服務(wù)水平。 一是建設(shè) 評價平臺。以醫(yī)療服務(wù)、醫(yī)療質(zhì)量、醫(yī)德醫(yī)風(fēng)等為重要評價內(nèi)容,在 門診大廳、收費和取藥窗口、住院病區(qū)顯要位置,設(shè)置評價信息采集 器,為患者提供滿意度評價平臺。建立出院患者回訪制度,為患者提 供評價和跟蹤服務(wù)。 二是提供評價服務(wù)。 實行全員與大樣本相結(jié)合評 價, 為住院患者提供全員評價服務(wù), 為門診患者提供大樣本評價服務(wù)。 對實施評

10、價的患者身份采取保密措施,評價結(jié)果定期在醫(yī)院內(nèi)部公 開。三是健全評價制度。建立評價信息采集制度、定期分析改進(jìn)制度 和獎懲制度, 注重評價結(jié)果運用, 定期分析患者不滿意的問題及原因, 促進(jìn)醫(yī)院規(guī)范管理。三、方法步驟(一開展廉潔風(fēng)險教育,營造風(fēng)險防控氛圍。堅持把教育貫穿 廉潔風(fēng)險防控工作始終,結(jié)合黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和糾風(fēng)工作責(zé)任 制, 組織全體干部職工廣泛開展有針對性的崗位廉潔風(fēng)險教育, 深入 開展人生觀、 價值觀、 權(quán)力觀和職業(yè)精神、 職業(yè)道德、 法制紀(jì)律教育,廣泛收集廉潔風(fēng)險信息, 突出正面典型教育和反面警示教育, 動員和 引導(dǎo)廣大干部職工積極參與, 充分發(fā)揮其防控主體作用, 切實提高開 展廉

11、潔風(fēng)險防控的主動性和自覺性。(二 全面清權(quán)確權(quán), 編制職權(quán)目錄。 按照“權(quán)責(zé)一致”的要求, 對具有行政權(quán)力特點的醫(yī)院管理權(quán)力,對照法律法規(guī)、制度規(guī)定、崗 位職責(zé),采取自下而上與自上而下相結(jié)合的方式,逐項進(jìn)行清理;對 從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中行使的職權(quán), 嚴(yán)格按照執(zhí)業(yè)資格和執(zhí)業(yè)范圍, 結(jié) 合診療服務(wù)和業(yè)務(wù)工作流程, 組織人員逐個環(huán)節(jié)系統(tǒng)分析清理。 對清 理出來的職權(quán), 最終統(tǒng)一由醫(yī)院專門會議集體審核確認(rèn), 未經(jīng)審核確 認(rèn)的,禁止行使。對審核確認(rèn)的職權(quán),統(tǒng)一編制并對內(nèi)公開職權(quán)目 錄 ,逐項明確職權(quán)的名稱、內(nèi)容、類別、行使主體、行使依據(jù)等, 把權(quán)力行使責(zé)任落實到處(科室和崗位。(三 查找廉潔風(fēng)險, 評定風(fēng)

12、險等級。 通過自己查找、 集體評議、 案例分析、組織審定等方式,從權(quán)力行使、制度機(jī)制等方面,認(rèn)真查 找和確定每個崗位職權(quán)運行中的廉潔風(fēng)險。 權(quán)力行使方面, 重點查找 由于權(quán)力過于集中、 運行程序不規(guī)范和自由裁量幅度過大, 可能造成 權(quán)力濫用的風(fēng)險;制度機(jī)制方面,重點查找由于規(guī)章制度不健全、監(jiān) 督制約機(jī)制不完善, 可能導(dǎo)致權(quán)力失控的風(fēng)險。 依據(jù)查找出的廉潔風(fēng) 險發(fā)生可能性的大小、頻率的強(qiáng)弱、危害程度的高低等因素,組織各 處(科室認(rèn)真分析、逐一研究,對每項職權(quán)按照“高”、“中”、 “低”三個風(fēng)險等級進(jìn)行評定, 并經(jīng)醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)班子會議集體審定, 列 表內(nèi)部公示。(四優(yōu)化職權(quán)運行流程,制定防控規(guī)則。 按

13、照結(jié)構(gòu)合理、配置 科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效的原則,對每項職權(quán)特別是“高”風(fēng)險等 級的職權(quán)運行的流程進(jìn)行系統(tǒng)梳理、 科學(xué)設(shè)定, 明確并公開權(quán)力行使 的基本程序、承辦崗位、辦理時限、相對人權(quán)利等,繪制印發(fā)職權(quán)運 行流程圖,使權(quán)力運行步驟更加簡約明確、程序更加清晰流暢、監(jiān)督 更加方便有效。 職權(quán)運行流程圖要對內(nèi)全部公開, 與醫(yī)療服務(wù)相關(guān)的 職權(quán)流程圖也要向社會公開。 針對各項職權(quán)廉潔風(fēng)險狀況, 依據(jù)法律 法規(guī)、 規(guī)章制度、 廉潔要求、 工作職責(zé)、 工作標(biāo)準(zhǔn), 從依法履行職責(zé)、 構(gòu)建制衡機(jī)制、 明確防控目標(biāo)、 建立內(nèi)控節(jié)點、 開展風(fēng)險預(yù)警等方面, 制定有針對性、可操作性、具體管用和切實可行的防控規(guī)則。

14、(五建立防控平臺,強(qiáng)化權(quán)力運行監(jiān)控。 結(jié)合醫(yī)院信息系統(tǒng)建 設(shè), 建立醫(yī)院權(quán)力廉潔風(fēng)險防控信息平臺, 實現(xiàn)風(fēng)險預(yù)警、 風(fēng)險分析、 風(fēng)險處置等功能, 對權(quán)力運行廉潔風(fēng)險實施動態(tài)防控。 對不同風(fēng)險等 級的權(quán)力實行分級管理、分級負(fù)責(zé)、分級監(jiān)控、責(zé)任到人。對高風(fēng)險 權(quán)力重點管理,將權(quán)力運行過程中一些易公示、可核查的具體環(huán)節(jié)、 要點、指標(biāo)作為“內(nèi)控點”,隨權(quán)力行使過程動態(tài)公開,決策環(huán)節(jié)實 行起點監(jiān)控,執(zhí)行環(huán)節(jié)實行網(wǎng)上過程監(jiān)控,完結(jié)環(huán)節(jié)實行結(jié)果監(jiān)控; 對“中”、“低”風(fēng)險等級權(quán)力,充分發(fā)揮處(科室、崗位人員作 用,實施常規(guī)監(jiān)控、自我監(jiān)控。(六實施預(yù)警處置,及時化解廉潔風(fēng)險。 通過對職權(quán)運行實時 監(jiān)控,結(jié)合大

15、型醫(yī)院巡查、審計、干部考察、述職述廉、行風(fēng)評議、 媒體反映、糾風(fēng)治理、信訪舉報和案件分析等工作,全面收集廉潔風(fēng)險信息,及時進(jìn)行分析、研判和評估,對可能引發(fā)腐敗或不正之風(fēng)的 苗頭性、傾向性問題進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警,綜合運用風(fēng)險提示、誡勉談話、 責(zé)令糾錯等處置措施,做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正,及時化解廉潔 風(fēng)險。 同時要結(jié)合公立醫(yī)院改革發(fā)展、 功能定位轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗新要 求,根據(jù)法律法規(guī)和政策規(guī)定的調(diào)整、職責(zé)職能的變更、防控措施落 實的效果以及反腐倡廉實際需要,及時調(diào)整、完善廉潔風(fēng)險內(nèi)容、等 級和防控措施,加強(qiáng)對廉潔風(fēng)險防控的動態(tài)管理。(七嚴(yán)格績效評估,提高防控實效。 研究建立廉潔風(fēng)險防控績 效評估制度,

16、以權(quán)力運行流程、運行狀況和防控規(guī)則為重點,對廉潔 風(fēng)險防控工作實際效果進(jìn)行考核評估。 對權(quán)力運行流程, 重點關(guān)注其 是否科學(xué)合理有利于防控廉潔風(fēng)險, 是否簡便高效有利于提高工作效 率; 對權(quán)力運行狀況, 重點關(guān)注權(quán)力行使是否嚴(yán)格符合運行流程并按 規(guī)定公開相關(guān)信息; 對防控規(guī)則, 重點關(guān)注其是否得到嚴(yán)格落實及其 防控實效。對考核評估中發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié),采取措施、及時整 改,建章立制、堵塞漏洞。四、工作要求(一加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),落實責(zé)任。 各級衛(wèi)生行政部門和公立醫(yī)院要把 加強(qiáng)公立醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控作為落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和糾風(fēng)工 作責(zé)任制、 加強(qiáng)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的一項重要任務(wù), 作為強(qiáng)化 醫(yī)院管

17、理、 提高反腐倡廉糾風(fēng)工作科學(xué)化水平的重要舉措, 列入領(lǐng)導(dǎo) 班子重要議事日程,認(rèn)真組織落實。公立醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)班子要高度重視,黨政主要負(fù)責(zé)人是第一責(zé)任人,要主動抓、親自抓,及時研究解決推 進(jìn)工作中存在的困難和問題。 領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員要以身作則, 率先垂 范, 根據(jù)分工帶頭抓好自身和職責(zé)范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險防控工作。 各業(yè) 務(wù)部門要主動做好本部門的廉潔風(fēng)險防控工作。 衛(wèi)生系統(tǒng)各級紀(jì)檢監(jiān) 察機(jī)構(gòu)要認(rèn)真履行職責(zé), 加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查, 切實推動工作落 實。(二結(jié)合實際,扎實推進(jìn)。 各省級衛(wèi)生行政部門要在地方黨委 政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)部署下, 認(rèn)真總結(jié)前期試點工作經(jīng)驗, 按照本指導(dǎo)意 見要求, 研究制定具體工作實

18、施方案, 對本地區(qū)公立醫(yī)院廉潔風(fēng)險防 控工作進(jìn)行統(tǒng)一動員和安排部署, 加強(qiáng)工作指導(dǎo)和監(jiān)督檢查, 確保取 得實效。 各省級衛(wèi)生行政部門要結(jié)合本地區(qū)實際, 區(qū)分不同醫(yī)院類型, 研究制定全省統(tǒng)一的公立醫(yī)院職權(quán)目錄和職權(quán)運行流程圖范例, 與工 作實施方案一并下發(fā)。各級衛(wèi)生行政部門和公立醫(yī)院要結(jié)合本地區(qū)、 本單位工作實際,創(chuàng)造性地開展工作,不斷豐富廉潔風(fēng)險防控內(nèi)容, 完善廉潔風(fēng)險防控辦法, 積極探索具有本地區(qū)、 本醫(yī)院特色的廉潔風(fēng) 險防控機(jī)制,推進(jìn)醫(yī)院科學(xué)發(fā)展。(三注重“制度 +科技”,形成防控長效機(jī)制。 各地區(qū)各單位 要及時總結(jié)實踐經(jīng)驗, 逐步建立健全廉潔風(fēng)險評估預(yù)警制度, 分析風(fēng) 險來源,強(qiáng)化防范預(yù)

19、警措施,減少和規(guī)避廉潔風(fēng)險;逐步建立健全廉 潔風(fēng)險決策制度,完善決策議事規(guī)則,規(guī)范決策程序,提高決策的科 學(xué)性;逐步建立健全對權(quán)力運行的監(jiān)督制約制度,轉(zhuǎn)變防控觀念,拓 展防控渠道, 改進(jìn)防控方式。 要注重防控制度與其他制度的相互銜接,構(gòu)建完整的制度鏈條,逐步形成內(nèi)容科學(xué)、程序嚴(yán)密、配套完備、有 效管用的廉潔風(fēng)險防控制度體系。 注意加強(qiáng)統(tǒng)一規(guī)劃和資源整合, 充 分利用醫(yī)院已有信息網(wǎng)絡(luò)設(shè)施, 依據(jù)“職權(quán)運行流程圖”, 將職權(quán)流 程程序化、標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化,并結(jié)合院務(wù)公開工作,實現(xiàn)網(wǎng)上實時動 態(tài)防控,依托科技手段防控廉潔風(fēng)險。(四開展監(jiān)督檢查,確保任務(wù)落實。 各級衛(wèi)生行政部門要強(qiáng)化 對公立醫(yī)院廉潔風(fēng)險

20、防控工作的檢查和考核, 把廉潔風(fēng)險防控作為醫(yī) 院年度校驗、 等級評審的重要內(nèi)容, 納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查考 核、 領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部目標(biāo)考核、 懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)檢查之 中,并將檢查考核結(jié)果作為評先、評優(yōu)和干部獎懲任免的重要依據(jù)。 要研究制定檢查評估標(biāo)準(zhǔn),探索建立廉潔風(fēng)險防控的社會評價辦法, 采取定期自查、年度檢查、 社會評議等方式,提高檢查評估的針對性 和有效性,確保公立醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控扎實推進(jìn)、取得實效。 附件 :1. 公立醫(yī)院醫(yī)院管理廉潔 風(fēng)險防控 規(guī)則2. 公立醫(yī)院 醫(yī)療服務(wù)廉潔風(fēng)險防控規(guī)則附件 1:公立醫(yī)院 醫(yī)院管理 廉潔風(fēng)險防控規(guī)則開展公立醫(yī)院醫(yī)院管理廉潔風(fēng)險防控, 主要是

21、對醫(yī)院內(nèi)具有行政 特點的醫(yī)院管理權(quán)力, 運用“制度+科技”的辦法, 將廉潔風(fēng)險防控 制度融入醫(yī)院管理之中, 落實到權(quán)力運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié), 并把制度落實 情況隨權(quán)力運行過程在內(nèi)網(wǎng)實時公開, 實現(xiàn)醫(yī)院管理廉潔風(fēng)險的動態(tài) 防控。一、決策權(quán)。 (1優(yōu)化決策機(jī)構(gòu)和運行機(jī)制。完善黨委(總支或 支部 、 行政領(lǐng)導(dǎo)班子議事規(guī)則和工作規(guī)則, 醫(yī)院“三重一大”事項, 必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論決定; 凡事關(guān)醫(yī)院改革發(fā)展全局的重大問題 和涉及職工切身利益的重要事項, 都要經(jīng)職代會審議通過; 對專業(yè)性 較強(qiáng)的重要事項 , 應(yīng)經(jīng)過專業(yè)委員會咨詢論證。醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng) 按照分權(quán)制衡原則合理確定分工,建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)

22、督權(quán) 既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運行機(jī)制, 領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)人 不直接分管人事、財務(wù)、基建和物資采購工作,同一領(lǐng)導(dǎo)班子成員不 同時分管人事、財務(wù)、物資采購工作。 (2完善決策程序和方法。開 展廉潔風(fēng)險評估決策、 廉潔規(guī)則遵循決策和廉潔后果導(dǎo)向決策。 凡醫(yī) 院的重大決策,都要開展廉潔風(fēng)險評估,研究制定預(yù)防措施,并納入 決策方案; 制定決策草案時, 對涉及廉潔風(fēng)險的問題要注明法律法規(guī) 和政策依據(jù), 不得作出與法律法規(guī)和政策規(guī)定相抵觸的決策, 不得開 展未經(jīng)衛(wèi)生行政部門批準(zhǔn)的醫(yī)療技術(shù)服務(wù)和臨床檢驗項目;重大決策, 實行決策前調(diào)研論證、 議題會前通報、 會中充分討論、 “一把手” 集中正確意見最

23、后表態(tài)等制度。 研究重大決策要有專人記錄, 編寫會 議紀(jì)要,不涉及保密事項的在內(nèi)網(wǎng)向干部職工公開。 (3開展決策效 果的績效和廉潔評估。 涉及廉潔風(fēng)險的重要決策運行一段時間后, 要 根據(jù)執(zhí)行情況, 對決策績效評估的同時, 對風(fēng)險防控措施的實用性和 有效性進(jìn)行評估,依據(jù)兩方面的評估情況,提出改進(jìn)意見和建議。 二、基建權(quán)。 (1明確和落實決策、執(zhí)行和監(jiān)督職責(zé)。工程項目 決策必須召開領(lǐng)導(dǎo)班子會議集體研究決定,實行項目建設(shè)法人負(fù)責(zé) 制, 但項目建設(shè)的執(zhí)行事宜由主管副職負(fù)責(zé), 明確項目執(zhí)行各環(huán)節(jié)的 具體責(zé)任人及其職責(zé)。由紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)審機(jī)構(gòu)、職工代表大會等組織 成立監(jiān)督委員會,充分履行監(jiān)督職責(zé)。 (2加強(qiáng)

24、對關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點部 位的防控。強(qiáng)化對“項目法人制”、“工程招投標(biāo)制”、“工程監(jiān)理 制”、 “合同管理制”落實情況廉潔風(fēng)險的防控, 重點加強(qiáng)對招投標(biāo) 和資金管理使用的監(jiān)控。 凡符合招投標(biāo)條件的項目必須按規(guī)定實行招 投標(biāo)。 實行工程造價跟蹤審計, 項目建設(shè)資金須?？顚Ｓ?、 專戶管理, 項目管理與財務(wù)管理分離, 項目款項須經(jīng)項目管理部門、 財務(wù)管理部 門和審計部門共同審簽后按有關(guān)規(guī)定支付。 (3 開展結(jié)構(gòu)化全程監(jiān)督。 實行項目建設(shè)“陽光工程”, 項目建設(shè)的重要環(huán)節(jié)必須按規(guī)定實時公 開; 單位內(nèi)部紀(jì)檢監(jiān)察、 內(nèi)審機(jī)構(gòu)要主動介入項目設(shè)計、 施工、 采購、 驗收等環(huán)節(jié), 實行全過程監(jiān)督; 主動協(xié)調(diào)檢察、

25、審計等機(jī)關(guān)提前介入, 積極引入職工民主監(jiān)督、社會監(jiān)督機(jī)制,形成監(jiān)督合力。三、采購權(quán)。 (1規(guī)范采購范圍。凡應(yīng)參加政府采購和集中采購的,都應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行政府采購、集中采購有關(guān)法律政策規(guī)定,參加政府 采購和集中采購。未納入政府采購或集中采購范圍的 , 藥品、耗材、 設(shè)備、 試劑和其他超過一定金額或數(shù)量的物資, 必須由醫(yī)院統(tǒng)一集中 采購; 不需統(tǒng)一集中采購的, 要經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后, 實行使用、 主管、 監(jiān)察三方人員共同參與、貨比三家的采購制度。 (2嚴(yán)格采購程序。 醫(yī)院遴選本院用藥目錄、審核新購藥品、調(diào)整藥品品種,應(yīng)由藥事管 理與治療學(xué)委員會(組組織,在紀(jì)檢監(jiān)察部門監(jiān)督下,從本單位具 有副高級以上(二級

26、醫(yī)院可從中級以上專業(yè)技術(shù)職稱的臨床、藥學(xué) 人員中隨機(jī)抽取專家,以票決制方式確定。醫(yī)院組織集中采購,要嚴(yán) 格按照編制采購計劃、單位主管領(lǐng)導(dǎo)審批、專門委員會論證、制定采 購文件、發(fā)布采購公告、開展資質(zhì)審核、組織招標(biāo)評標(biāo)、簽署供貨合 同和采購驗收等規(guī)定程序進(jìn)行,不得無故簡化或遺漏。 (3實施醫(yī)藥 購銷廉潔協(xié)議制度。 醫(yī)院與供應(yīng)商簽訂購銷合同, 必須同時簽訂廉潔 協(xié)議,或?qū)⒘疂崊f(xié)議載入購銷合同,明確不得收、送商業(yè)賄賂,并明 確約定法律責(zé)任,一旦違反協(xié)議嚴(yán)格按照合同約定和有關(guān)規(guī)定處理。 (4公開采購關(guān)鍵環(huán)節(jié)和結(jié)果。加強(qiáng)對采購過程各環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險 防控,關(guān)鍵環(huán)節(jié)的重要內(nèi)容特別是采購結(jié)果,要在內(nèi)網(wǎng)公開,接受

27、干 部職工監(jiān)督。四、 人事權(quán)。 (1 干部任用。 認(rèn)真執(zhí)行干部選拔任用的各項規(guī)定, 嚴(yán)格實施“沒有崗位空缺不推薦、 沒有民主推薦情況不考察、 沒有考 察情況不上會、 沒有任前公示不發(fā)文”和“公開選拔崗位、 考察人選、 擬任人選、任命文件”的“四沒有、四公開”防控制度。 (2職稱評聘。 嚴(yán)格執(zhí)行職稱評聘的各項法規(guī)制度, 要組成職稱聘任工作委員會, 認(rèn)真制定并公布職稱聘任工作方案; 公布職稱申報條件, 個人自主申 報、單位審查資格,公示上級評審結(jié)果,按醫(yī)院職數(shù)擇優(yōu)聘任,公示 聘任結(jié)果。 (3人員招聘。醫(yī)院招聘人員,必須進(jìn)行公開招聘。要制 定公開招聘方案, 經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究通過后, 及時向社會發(fā)布

28、招聘 信息。依照招聘方案,組織考試、考核,經(jīng)單位集體研究后,按照考 試和考核結(jié)果擇優(yōu)確定擬聘人員。 及時在內(nèi)網(wǎng)公布會議紀(jì)要、 招聘方 案、考試情況和招聘結(jié)果。 (4編制管理。編制外臨時或聘用人員轉(zhuǎn) 入編制內(nèi)管理的, 要通過集中考試或量化打分等形式確定人選, 由領(lǐng) 導(dǎo)班子會議集體研究決定,結(jié)果應(yīng)及時向干部職工公開。 (5輪崗交 流。對廉潔風(fēng)險比較高的崗位,定期輪崗交流。較大規(guī)模輪崗交流, 要制定方案,召開領(lǐng)導(dǎo)班子會議集體研究,并采取競爭上崗、優(yōu)化組 合等形式進(jìn)行,結(jié)果及時向干部職工公開。 (6執(zhí)業(yè)資格管理。認(rèn)真 落實醫(yī)務(wù)人員執(zhí)業(yè)管理各項規(guī)定,把醫(yī)、藥、護(hù)、技人員的執(zhí)業(yè)要求 和行為規(guī)范列為防控要點

29、, 在內(nèi)網(wǎng)公布所有醫(yī)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)資格及執(zhí) 業(yè)范圍,防止醫(yī)務(wù)人員無證或超范圍執(zhí)業(yè)。五、財務(wù)權(quán)。 (1加強(qiáng)資金的集中統(tǒng)一管理。醫(yī)院所有資金必須 由財務(wù)部門統(tǒng)一集中管理, 票據(jù)管理要嚴(yán)格規(guī)范, 嚴(yán)防“賬外賬”和 “小金庫”。 (2強(qiáng)化重點支出監(jiān)控。科學(xué)編制年度財務(wù)預(yù)決算,真 實反映財務(wù)情況, 全面落實預(yù)決算向職代會報告制度。 完善基建項目、 大額購置和專項資金審批程序,加強(qiáng)審核、審計,認(rèn)真落實逐級審批 制度。 (3認(rèn)真執(zhí)行財務(wù)內(nèi)控制度。明晰管理職責(zé)分工,財務(wù)收支、審核、審批、審計由不同崗位分管,建立縱向與橫向的監(jiān)督關(guān)系,形 成嚴(yán)密、完整的財務(wù)內(nèi)控制度。 (4開展資金使用績效考評。建立績 效考評指標(biāo)體

30、系, 對大額資金支出定期開展績效考評, 確保資金使用 效益。附件 2:公立醫(yī)院醫(yī)療服務(wù)廉潔風(fēng)險防控規(guī)則開展醫(yī)院醫(yī)療服務(wù)廉潔風(fēng)險防控, 主要是針對醫(yī)院內(nèi)醫(yī)、 藥、 護(hù)、 技等從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,利用信息技術(shù)的自動篩查、自動對比、自 動排序、 自動公示功能, 查找可能存在的問題或需進(jìn)一步審查的重點, 實時有效遏制收受“紅包”、回扣、過度檢查治療、亂收費等損害群 眾利益問題的發(fā)生,規(guī)范診療服務(wù)行為。一、醫(yī)德醫(yī)風(fēng)。 (1加強(qiáng)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)學(xué)習(xí)教育。定期開展專題教育 活動,加強(qiáng)職業(yè)道德、行為規(guī)范、紀(jì)律法制學(xué)習(xí)和教育,加強(qiáng)正面典 型教育和反面警示教育, 把醫(yī)德醫(yī)風(fēng)教育作為醫(yī)務(wù)人員上崗培訓(xùn)、 繼 續(xù)醫(yī)學(xué)教育、 畢

31、業(yè)后教育、 執(zhí)業(yè)資格考試、 職稱晉升考試的必要內(nèi)容。 (2實行醫(yī)患雙方簽署協(xié)議書制度?；颊呷朐簳r進(jìn)行醫(yī)生不收“紅 包”、患者不送“紅包”雙向簽字,協(xié)議書納入病案管理。 (3改進(jìn) 完善醫(yī)德考評制度。 與日常監(jiān)管和科室日?？己私Y(jié)果相結(jié)合, 細(xì)化工 作指標(biāo)和考評標(biāo)準(zhǔn), 注重考評結(jié)果的運用, 把考評結(jié)果與醫(yī)務(wù)人員的 晉職晉級、崗位聘用、評先評優(yōu)和定期考核直接掛鉤。 (4健全醫(yī)德 醫(yī)風(fēng)問題投訴和查處機(jī)制。暢通投訴渠道,規(guī)范線索管理,問題線索 集中管理、逐件登記,定期研究、集中排查,確保群眾反映的醫(yī)德醫(yī) 風(fēng)問題件件有落實、事事有答復(fù)。二、臨床診療。 要以臨床路徑管理為主要抓手, 實現(xiàn)臨床診療行 為的標(biāo)準(zhǔn)化

32、、規(guī)范化、可控化,規(guī)范診療行為,防止過度醫(yī)療。 (1增加管理病種。 認(rèn)真推進(jìn)臨床路徑管理, 在臨床路徑管理試點的基礎(chǔ) 上, 擴(kuò)大管理病種, 逐步把醫(yī)院主要病種全部納入臨床路徑管理。 (2 規(guī)范路徑內(nèi)容。 醫(yī)院要在衛(wèi)生部印發(fā)的臨床路徑基礎(chǔ)上, 結(jié)合醫(yī)療實 際, 進(jìn)一步細(xì)化各病種臨床路徑, 制定臨床路徑文本, 優(yōu)化診療流程, 明確治療藥物, 限定使用耗材, 科學(xué)測算并嚴(yán)格控制單病種診療費用。 臨床路徑文本經(jīng)醫(yī)院臨床路徑管理委員會審核后實施。 (3 加強(qiáng)實施 過程監(jiān)控。醫(yī)院要結(jié)合實際,強(qiáng)化對入徑標(biāo)準(zhǔn)、路徑變異的監(jiān)控,對 出徑病例進(jìn)行監(jiān)測、預(yù)警,不斷提高路徑入組率和完成率。 (4強(qiáng)化 實施效果評價。

33、建立完善臨床路徑相關(guān)信息收集和數(shù)據(jù)報送制度, 定 期對臨床路徑的實施效果進(jìn)行評價分析。 對臨床路徑實施效果評價應(yīng) 包括合理用藥相關(guān)指標(biāo)(手術(shù)患者重點是預(yù)防性抗菌藥物應(yīng)用類型、 應(yīng)用天數(shù)等指標(biāo),非手術(shù)患者重點是主要藥物選擇等指標(biāo) ,住院天 數(shù)、手術(shù)前住院天數(shù)等效率指標(biāo),住院費用、藥品費用、醫(yī)療耗材費 用等衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)指標(biāo)。根據(jù)評價情況,要不斷修訂、完善和改進(jìn)臨床 路徑。三、臨床用藥。 全面加強(qiáng)醫(yī)院用藥監(jiān)控,防止不合理用藥。 (1 加強(qiáng)藥品來源監(jiān)控。 規(guī)范醫(yī)院用藥來源, 嚴(yán)禁使用非經(jīng)醫(yī)院統(tǒng)一渠道 采購的藥品。 臨床急需的省級藥品集中采購目錄外的藥品, 執(zhí)行備案 采購制度。 (2開展基本藥物使用監(jiān)控。

34、對處(科室、醫(yī)師基本藥 物的使用數(shù)量、金額、比例等進(jìn)行排名,對名次靠前的進(jìn)行公示,鼓 勵醫(yī)師更多的使用基本藥物。 (3開展抗菌藥物使用監(jiān)控。重點加強(qiáng) 抗菌藥物使用量、 分級管理和圍手術(shù)期預(yù)防使用的監(jiān)控, 嚴(yán)格控制抗菌藥物使用品種、使用強(qiáng)度和使用率,促進(jìn)合理使用抗菌藥物。 (4 加強(qiáng)超限處方監(jiān)控。對單張門診處方(中藥處方除外設(shè)定“金額、 品種、時間”三個上限,由職能處(科室進(jìn)行審核監(jiān)督。 (5實行 藥品“三雙”監(jiān)控。將抗菌藥物、心腦血管、腫瘤、血液制品等藥物 納入監(jiān)控重點, 對醫(yī)院單品種用藥數(shù)量、 金額實行“雙排序、 雙公示、 雙監(jiān)控”,對排位靠前的處(科室、醫(yī)師定期在院內(nèi)公示。 (6組 織開展

35、處方點評。按照衛(wèi)生部醫(yī)院處方點評管理規(guī)范(試行 開 展處方點評,對不合理處方 (包括不規(guī)范處方、用藥不適宜處方及超 常處方 進(jìn)行內(nèi)部公示, 對開具不合理處方的醫(yī)師, 實施教育、 批評、 談話、告誡、處罰等措施;對存在不合理增長的藥品,實施限購、暫 停采購等措施。四、醫(yī)用耗材。 (1來源監(jiān)控。推進(jìn)耗材規(guī)范化管理,嚴(yán)禁使用 未經(jīng)醫(yī)院統(tǒng)一采購的醫(yī)用耗材。 醫(yī)院自采的醫(yī)用耗材, 成立專門管理 委員會,按規(guī)定進(jìn)行集中采購。對臨采性強(qiáng)的高值植入性耗材,招標(biāo) 選擇生產(chǎn)企業(yè)。嚴(yán)格供貨渠道,積極參加以省(區(qū)、市為單位的高 值耗材集中采購。嚴(yán)禁處(科室和個人自行采購。 (2資質(zhì)監(jiān)控。 建立健全電子檔案管理系統(tǒng)。 嚴(yán)格進(jìn)行資質(zhì)準(zhǔn)入管理, 凡不符合規(guī)定 要求的,一律不得在醫(yī)院使用。 (3使用監(jiān)控。對高值耗材使用,認(rèn) 真履行征求患者或家屬意見制度, 嚴(yán)格使用程序, 強(qiáng)化使用合理性審 查,防范使用中的廉潔風(fēng)險。 (4重復(fù)使用監(jiān)控。根據(jù)耗材編碼的唯 一性監(jiān)控高值耗材重復(fù)使用, 通過收費數(shù)量與出庫數(shù)量的對比監(jiān)控低 值耗材重復(fù)使用。 (5跟蹤監(jiān)控。對植入性高值耗材,全部建立患者檔案, 運用出院患者回訪系統(tǒng)進(jìn)行定期跟蹤服務(wù), 為耗材的采購和使 用提供技術(shù)依據(jù),減少違規(guī)違紀(jì)行為的發(fā)