合同能源管理(EPC)獨(dú)立第三方工作的特點(diǎn)與作用

1、合同能源管理（EPC）獨(dú)立第三方工作的特點(diǎn)與作用2010年11月23日，中國(guó)發(fā)改委副主任、氣候問題首席談判代表解振華在新聞發(fā)布會(huì)上坦言，“中國(guó)是世界頭號(hào)溫室氣體排放國(guó)”，這是中國(guó)首次對(duì)此作出官方表態(tài)，同時(shí)也顯示了中國(guó)政府勇于面對(duì)現(xiàn)實(shí)，敢于應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的決心。2010年4月2日，國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行總行、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于加快推行合同能源管理促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見（簡(jiǎn)稱國(guó)辦發(fā)2010-25號(hào)文），使EPC工作在我國(guó)環(huán)保戰(zhàn)略中真正確立了重要地位。由發(fā)改委資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)司提出，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中國(guó)節(jié)能協(xié)會(huì)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)委員會(huì)等單位負(fù)責(zé)起草的合同能源管理技術(shù)通則（以下簡(jiǎn)稱通則）

2、作為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（標(biāo)準(zhǔn)號(hào)為GB/T 24915-2010）已于2010年8月9日發(fā)布，并將于2011年1月1日起正式實(shí)施，在該標(biāo)準(zhǔn)中包含參考合同。另外，國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳、財(cái)政部辦公廳（發(fā)改辦環(huán)資20102528號(hào)）關(guān)于財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)合同能源管理項(xiàng)目有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充通知（以下稱補(bǔ)充通知）第一條中明確要求，“2010年10月20日以后簽訂的能源管理合同，須參照合同能源管理技術(shù)通則（GB/T24915-2010，見附件）中的標(biāo)準(zhǔn)合同格式簽訂?！边@就意味著，如節(jié)能服務(wù)企業(yè)擬申請(qǐng)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金，必須參照通則附件給出的參考合同。以上有關(guān)EPC的規(guī)范性法律文件原則性強(qiáng)，內(nèi)容豐富，需要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)，但也存在缺乏實(shí)施細(xì)節(jié)

3、的規(guī)制，貫徹起來需要勇氣和創(chuàng)新。在此，本所結(jié)合司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，就EPC工作中“獨(dú)立第三方”的性質(zhì)、意義與作用做一些探討，拋磚引玉。一、EPC中具有“獨(dú)立第三方”含義的概念，先后出現(xiàn)在以下一些條款中：1)、通則第4.7：能耗基準(zhǔn)確定、測(cè)量和驗(yàn)證等工作可委托合同雙方認(rèn)可的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督審核。2)、參考合同文本第4.3條：雙方應(yīng)當(dāng)按照附件一文件3規(guī)定的程序（即節(jié)能量和驗(yàn)證方法）和方式共同或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目節(jié)能量進(jìn)行測(cè)量和確認(rèn)。3)、參考合同文本第5.5條：甲方應(yīng)當(dāng)提供必要的資料和協(xié)助，配合乙方或雙方同意的第三方機(jī)構(gòu)開展節(jié)能量測(cè)量和驗(yàn)證。4)、參考合同文本第15節(jié) 爭(zhēng)議的解決因本合同的履行、解

4、釋、違約、終止、中止、效力等引起的任何爭(zhēng)議、糾紛，本合同各方應(yīng)友好協(xié)商解決。如在一方提出書面協(xié)商請(qǐng)求后15日內(nèi)雙方無法達(dá)成一致，雙方同意選擇以下第 種方式解決爭(zhēng)議：1.調(diào)解/訴訟/仲裁(a) 任何一方均可向 （雙方同意的第三方機(jī)構(gòu)）或雙方另行同意的第三方機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，由其作為獨(dú)立的第三方就爭(zhēng)議進(jìn)行調(diào)查和調(diào)解，并出具調(diào)解協(xié)議，另一方應(yīng)當(dāng)在  日內(nèi)同意接受該調(diào)查和調(diào)解。雙方應(yīng)根據(jù)第三方機(jī)構(gòu)的要求提供所有必要的數(shù)據(jù)、資料，并接受其實(shí)地調(diào)查。(b) 如果雙方無法對(duì)第三方機(jī)構(gòu)的選擇達(dá)成一致，或者在一方書面提起調(diào)解申請(qǐng)后的45日內(nèi)無法達(dá)成調(diào)解協(xié)議，雙方同意采取以下第  種方式

5、最終解決爭(zhēng)議：（1）向     仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁；（2）向     人民法院提起訴訟。如雙方無法達(dá)成調(diào)解協(xié)議，調(diào)解的費(fèi)用由雙方平均分?jǐn)偂＃╟）如果調(diào)解的被申請(qǐng)方不依照上述(a)段的規(guī)定接受調(diào)解，或者任何一方對(duì)達(dá)成的調(diào)解協(xié)議拒不執(zhí)行，則無論依照(b)段選擇的爭(zhēng)議解決方式達(dá)成的結(jié)果如何，該拒絕接受調(diào)解或者拒絕履行調(diào)解協(xié)議的一方都應(yīng)承擔(dān)對(duì)方為解決爭(zhēng)議所產(chǎn)生的所有費(fèi)用，包括律師費(fèi)、調(diào)解費(fèi)以及仲裁費(fèi)/訴訟費(fèi)。 以上條款，為EPC獨(dú)立第三方工作提供了較為清晰的依據(jù)，體現(xiàn)了獨(dú)立第三方工作的必要性和工作內(nèi)容。二、目前面

6、臨的幾個(gè)問題EPC在國(guó)內(nèi)尚屬新型行業(yè)，與此配套的相關(guān)法律、法規(guī)及政策性文件并不充足、完善，相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域配合構(gòu)建不健全。雖然該產(chǎn)業(yè)在國(guó)內(nèi)得到較快發(fā)展，但總體上看，產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小，發(fā)展水平較低，難以適應(yīng)當(dāng)前推進(jìn)節(jié)能工作的需要。經(jīng)過我們的分析發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)存的主要問題有：1.認(rèn)識(shí)不足目前政府機(jī)關(guān)雖然背負(fù)著減排指標(biāo)的壓力，但是因?yàn)槿狈τ行У呐嘤?xùn)，政府官員始終對(duì)節(jié)能事業(yè)的認(rèn)識(shí)不足，方法不當(dāng)，“拉閘限電”成了節(jié)能法寶，產(chǎn)生了諸多社會(huì)問題。2.節(jié)能服務(wù)公司成了弱勢(shì)群體利用中央預(yù)算內(nèi)投資、中央財(cái)政資金及金融支持項(xiàng)目主要針對(duì)的是國(guó)有用能單位而非節(jié)能服務(wù)公司。企業(yè)之間普遍缺乏誠(chéng)信感，造成節(jié)能服務(wù)公司“風(fēng)險(xiǎn)獨(dú)擔(dān)”，行業(yè)發(fā)展

7、步履維艱。3.與此相關(guān)的服務(wù)機(jī)構(gòu)組織協(xié)同能力缺乏、角色缺位、發(fā)生履約糾紛之后的救濟(jì)措施缺失。三、一個(gè)項(xiàng)目得以成功實(shí)施，需要至少以下三個(gè)條件。1、合同雙方真誠(chéng)合作。2、相關(guān)配套文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完善。3、充分發(fā)揮獨(dú)立第三方的履約監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)防范、及時(shí)調(diào)處的作用。四、標(biāo)準(zhǔn)合同尚需補(bǔ)充協(xié)議完善方能得到有效履行需要強(qiáng)調(diào)指出的是，標(biāo)準(zhǔn)合同只為EPC雙方提供指引，具體條款可由合同雙方針對(duì)自身項(xiàng)目?jī)?nèi)容，經(jīng)過友好協(xié)商擬定。由于個(gè)案項(xiàng)目的特殊性，該合同文本尚不能全面規(guī)范所有行為，尚需簽署補(bǔ)充條款方能構(gòu)建完善的合同基礎(chǔ)。同時(shí)，為了充分發(fā)揮獨(dú)立第三方的作用，完善第三方工作措施，在合同能源管理技術(shù)通則參考合同文本的基礎(chǔ)上

8、，我們研擬了以下十個(gè)配套法律文件：1、三方協(xié)議該協(xié)議主體由EPC雙方和該雙方共同選定的獨(dú)立第三方組成，主要有兩大內(nèi)容構(gòu)成：一是補(bǔ)充標(biāo)準(zhǔn)合同條款之不足，由于個(gè)案項(xiàng)目的特殊性，對(duì)合同履行中各方的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行猶如“實(shí)施細(xì)則”似的規(guī)定來彌補(bǔ)該合同范本中的缺陷和不足尤為重要。二是由于EPC項(xiàng)目需共同選定獨(dú)立第三方，對(duì)第三方權(quán)利義務(wù)的規(guī)制和發(fā)生糾葛后賦予獨(dú)立第三方有效調(diào)處權(quán)的確立，對(duì)EPC項(xiàng)目的順利實(shí)施至關(guān)重要。2、獨(dú)立第三方工作規(guī)范合同能源管理項(xiàng)目的另一個(gè)特點(diǎn)是：時(shí)間跨度長(zhǎng)。通常一個(gè)項(xiàng)目的合同周期會(huì)歷時(shí)三、五年之久亦或更長(zhǎng)。一個(gè)項(xiàng)目得以成功實(shí)施與合同雙方當(dāng)事人的合作密不可分。然而，合同雙方一旦因?yàn)楹贤瑮l

9、款、情勢(shì)變更或主觀因素發(fā)生糾紛，進(jìn)而對(duì)簿公堂，可能會(huì)直接導(dǎo)致項(xiàng)目的失敗。因此，煒衡律師事務(wù)所擬定了合同能源管理獨(dú)立第三方工作規(guī)范，主要內(nèi)容有，“獨(dú)立第三方”基于其所具備的“專業(yè)技能、公正誠(chéng)信、獨(dú)立權(quán)威、效能優(yōu)先”的工作原則，具備EPC工作中他方無可替代和不可或缺的作用，由合同雙方共同協(xié)商指定并簽署三方協(xié)議，身份完全獨(dú)立于任何一方當(dāng)事人。第三方的工作機(jī)制將運(yùn)用以下措施來督促項(xiàng)目的實(shí)施：1.節(jié)能服務(wù)公司與用能單位分別編制工程進(jìn)度計(jì)劃報(bào)第三方備案；2.從項(xiàng)目建設(shè)的管理方面提出改進(jìn)和對(duì)策建議；3.實(shí)行階段報(bào)告書制度；4.組建合同能源管理項(xiàng)目專項(xiàng)監(jiān)督工作組；5.實(shí)行“節(jié)能合同”、“履約承諾保證書”雙簽制

10、度；另外，第三方的另一職能是監(jiān)督合同履行、調(diào)處糾紛，工作內(nèi)容包括：1.針對(duì)工程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議、違約行為進(jìn)行調(diào)查分析；2.根據(jù)需要組織專項(xiàng)審查、出具調(diào)查結(jié)果；3.該調(diào)查結(jié)果對(duì)雙方均具有約束力，雙方需要承諾一致認(rèn)可該結(jié)論，并按照確認(rèn)事實(shí)繼續(xù)履行各自義務(wù)；4.雙方一旦涉及訴訟，第三方將依據(jù)調(diào)查結(jié)果出庭作證等。3、合同能源管理項(xiàng)目第三方調(diào)處規(guī)則在履約糾紛解決方面，EPC合同能源管理技術(shù)通則（GB/T24915-2010）中雖然大膽提出了獨(dú)立第三方調(diào)處功能前置于司法救濟(jì)措施之前，但尚無符合自身特點(diǎn)的裁處機(jī)制和裁處程序，如尋求傳統(tǒng)的司法訴訟或仲裁，往往由于程序煩坷、周期漫長(zhǎng)，難以適應(yīng)EPC的運(yùn)營(yíng)模式，一點(diǎn)小的糾葛如不能得到有效遏阻，勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致滿盤皆輸、前功盡棄的“雙輸”局面，為此，本所結(jié)合多年的司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，汲取調(diào)解仲裁中的優(yōu)秀做法，并結(jié)合EPC的具體特點(diǎn)，研擬出合同能源管理項(xiàng)目第三方調(diào)處規(guī)則，作為合同能源管理項(xiàng)目第三方工作可以依托的準(zhǔn)則。我們稱其為煒衡規(guī)則。煒衡規(guī)則將在日后的工作實(shí)踐中不斷加以完善。主要內(nèi)容有：1).擬定組建由專家、專業(yè)律師、能評(píng)技師等成員組成第三方調(diào)處機(jī)構(gòu)；2).針對(duì)項(xiàng)目中出現(xiàn)的糾紛進(jìn)行受理和調(diào)解；3).擬定調(diào)解協(xié)議及其履行；4).制定調(diào)處程序的除斥期間；5).確定調(diào)處意見書在三方中的契約效力。此外，獨(dú)立第三方工作中基本的法律文件還包括：4、