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文檔簡介

合規(guī)風(fēng)控工作是一項(xiàng)“逼近的藝術(shù)” Ø 企業(yè)價(jià)值觀決定合規(guī)風(fēng)控理念 l 合規(guī)風(fēng)控理念凝聚在企業(yè)文化中，應(yīng)將客戶利益始終放在第一位； l 合規(guī)風(fēng)控創(chuàng)造價(jià)值。合規(guī)風(fēng)控目標(biāo)應(yīng)是將風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格控制在一個(gè)合理的限度內(nèi)，在公 司發(fā)展與營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)中尋求平衡，在客戶回報(bào)與投資風(fēng)險(xiǎn)中尋求平衡； 45 合規(guī)風(fēng)控工作是一項(xiàng)“逼近的藝術(shù)” Ø 制度與技術(shù)是合規(guī)風(fēng)控的基石 l 合規(guī)風(fēng)控需要通過嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度和先進(jìn)的技術(shù)系統(tǒng)來實(shí)現(xiàn)； l 制度與技術(shù)建設(shè)是一項(xiàng)長期、系統(tǒng)性的工程； 46 合規(guī)風(fēng)控工作是一項(xiàng)“逼近的藝術(shù)” Ø 人的因素決定成敗 l 制度的有效執(zhí)行是合規(guī)風(fēng)控的核心。人是制度的設(shè)計(jì)者和執(zhí)行者，優(yōu)秀的人員可能 彌補(bǔ)制度中的缺陷； l 運(yùn)用合理的激勵(lì)約束機(jī)制，規(guī)避道德風(fēng)險(xiǎn)； 47 合規(guī)風(fēng)控工作幾點(diǎn)體會(huì) Ø 正確處理好“三位”關(guān)系 l 定位 l 換位 l 補(bǔ)位 Ø 堅(jiān)持“六性” 要求 l 參與性 l 敏感性 l 獨(dú)立性 l 合規(guī)性 l 有效性 l 專業(yè)性 48

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