國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化與推廣應(yīng)用的機(jī)制體制分析及對(duì)策研究

1、國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制體制分析及對(duì)策研究羅 超, 岳 巧，劉立偉，張 亮，范慶爽（海洋石油工程股份有限公司，天津 300461）摘 要從國有企業(yè)科技工作的實(shí)際出發(fā)，全面系統(tǒng)地分析了目前我國及國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化與推廣應(yīng)用的現(xiàn)狀、機(jī)制和體制，通過影響因素的分析，給出了對(duì)策與建議,有助于今后科技成果更好的在生產(chǎn)中應(yīng)用，創(chuàng)造更大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和效益。關(guān)鍵詞 科技成果；轉(zhuǎn)化；機(jī)制體制 0 引言 科技成果是指人們?cè)诳茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)中通過復(fù)雜的智力勞動(dòng)所得出的具有某種被公認(rèn)的學(xué)術(shù)或經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)品?？萍汲晒耐茝V應(yīng)用是企業(yè)、國家、甚至全世界都關(guān)注的重大課題。企業(yè)研發(fā)取得的科技成果能否更好地向現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化

2、，創(chuàng)造更大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和效益，與目前企業(yè)的成果推廣應(yīng)用機(jī)制和體制密切相關(guān)。1 科技成果的定義與分類1.1科技成果的定義所謂科技成果是指人們?cè)诳茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)中利用科學(xué)技術(shù)知識(shí)、信息和經(jīng)驗(yàn)，通過復(fù)雜的智力勞動(dòng)所得出的產(chǎn)品、工藝、材料及其改進(jìn)等技術(shù)方案，具有被公認(rèn)的學(xué)術(shù)或經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)品。 1.2 科技成果的分類科技成果大致可分為四類：（1）軟性成果，包括設(shè)計(jì)文件、圖紙、規(guī)程、施工工藝、指南、標(biāo)準(zhǔn)、工法等；（2）硬件成果，包括原理樣機(jī)、試驗(yàn)樣機(jī)、產(chǎn)品樣機(jī)等；（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，包括專著、專利、軟件著作權(quán)、論文等；（4）衍生成果，包括媒體影響、市場價(jià)值推廣、銷售渠道等。2 科技成果轉(zhuǎn)化2.1科技成果轉(zhuǎn)化

3、的含義科技成果轉(zhuǎn)化概念最早是由奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特(J.A.Schumpeter)在1912年提出的。他在經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論一書中提到：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展源于創(chuàng)新。創(chuàng)新的內(nèi)涵是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素從未有過的“新組合”。把有創(chuàng)意的科技成果轉(zhuǎn)化為可獲利的商品及其產(chǎn)業(yè)。熊彼特認(rèn)為，“創(chuàng)新”是個(gè)經(jīng)濟(jì)范疇而非技術(shù)范疇，不僅指科學(xué)技術(shù)上的發(fā)明創(chuàng)造，更指把已發(fā)明的科學(xué)技術(shù)引入企業(yè)之中，形成一種新的生產(chǎn)能力，即科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力?？萍汲晒D(zhuǎn)化最大的動(dòng)力就在于它對(duì)經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)的重大作用。我國1996年5月15日通過的中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法中指出，科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究

4、與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。換言之，科技成果轉(zhuǎn)化也就是將科技成果應(yīng)用于生產(chǎn)領(lǐng)域中，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力并產(chǎn)生出倍增放大經(jīng)濟(jì)效益的過程?？萍汲晒D(zhuǎn)化的概念可分為廣義和狹義兩種。廣義的科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)當(dāng)包括各類成果的應(yīng)用，勞動(dòng)者素質(zhì)的提高，技能的加強(qiáng)，效率的增加等等。因?yàn)榭茖W(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，而生產(chǎn)力包括人、生產(chǎn)工具和勞動(dòng)對(duì)象。因此科學(xué)技術(shù)這種潛在的生產(chǎn)力要轉(zhuǎn)化為直接的生產(chǎn)力，最終是通過提高人的素質(zhì)、改善生產(chǎn)工具和勞動(dòng)對(duì)象來實(shí)現(xiàn)的。從這種意義上講，廣義的科技成果轉(zhuǎn)化是指將科技成果從創(chuàng)造地轉(zhuǎn)移到使用地，使使用地勞

5、動(dòng)者的素質(zhì)、技能或知識(shí)得到增加，勞動(dòng)工具得到改善，勞動(dòng)效率得到提高，經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展。狹義的科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)際上僅指技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，即將具有創(chuàng)新性的技術(shù)成果從科研單位轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)部門，使新產(chǎn)品增加，工藝改進(jìn)，效益提高，最終經(jīng)濟(jì)得到進(jìn)步。我們通常所說的科技成果轉(zhuǎn)化大多指這種類型的轉(zhuǎn)化，所講的科技成果轉(zhuǎn)化率就是指技術(shù)成果的應(yīng)用數(shù)與技術(shù)成果總數(shù)的比。目前大部分所講的科技成果轉(zhuǎn)化是指狹義的科技成果轉(zhuǎn)化。2.2科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制和體制分析目前，國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化，企業(yè)研發(fā)的迫切需求是其源動(dòng)力，研究所、高校及企業(yè)組成的研發(fā)機(jī)構(gòu)是科技成果研究開發(fā)的主體，企業(yè)是科技成果產(chǎn)品生產(chǎn)與銷售的主體，科技中介機(jī)構(gòu)是成果實(shí)施與

6、轉(zhuǎn)化的助力，是成果轉(zhuǎn)讓方與受讓方的橋梁，是提供科技成果需求信息，進(jìn)行科技成果交流、交易、傳遞、擴(kuò)散的媒介。其功能隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的完善而逐漸被強(qiáng)化。國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制流程見圖1。目前，我國科技經(jīng)費(fèi)投入普遍不足，相比而言，技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)改造的資金投入尤其不足，僅為國外同類投入比例的1/8-1/9，因此金融機(jī)構(gòu)資金支持，將對(duì)成果轉(zhuǎn)化起到重要影響。生產(chǎn)與市場對(duì)該成果進(jìn)行反饋是對(duì)該產(chǎn)品和技術(shù)進(jìn)行二次開發(fā)改進(jìn)的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。圖1國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的體制國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制，由政府支持機(jī)制、企業(yè)參與機(jī)制、驅(qū)動(dòng)機(jī)制、決策機(jī)制、要素投入機(jī)制、轉(zhuǎn)化機(jī)制和組織機(jī)制構(gòu)成。其中，對(duì)國有企業(yè)來講，最關(guān)鍵的是

7、要素投入機(jī)制，最核心的驅(qū)動(dòng)是市場推動(dòng)，最科學(xué)的組織機(jī)制是與研究機(jī)構(gòu)組成聯(lián)合體，產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合推介科技成果應(yīng)用。具體轉(zhuǎn)化機(jī)制組成詳見表1。表1國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制政府支持機(jī)制企業(yè)參與機(jī)制驅(qū)動(dòng)機(jī)制決策機(jī)制要素投入機(jī)制轉(zhuǎn)化機(jī)制組織機(jī)制府立項(xiàng)企業(yè)委托立項(xiàng)自選立項(xiàng)文獻(xiàn)調(diào)查已有前期工作基礎(chǔ)技術(shù)移交和培訓(xùn)學(xué)校建立中試基地政府幫助推廣企業(yè)提供中試基金技術(shù)推動(dòng)與市場拉動(dòng)結(jié)合專利資料調(diào)查自籌資金技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同企業(yè)提供中試基地政府提供擴(kuò)大研究資金企業(yè)有具體需求市場推動(dòng)技術(shù)可行性研究金融機(jī)構(gòu)貸款學(xué)校幫助推廣有學(xué)校獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)參與政府稅收優(yōu)惠企業(yè)有人員共同參與技術(shù)推動(dòng)市場調(diào)查企事業(yè)單位投資課題組自行推廣有學(xué)校經(jīng)營實(shí)

8、體研究機(jī)構(gòu)參與政府獎(jiǎng)勵(lì)人員結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)有產(chǎn)學(xué)研合作的參與2.3 科技成果轉(zhuǎn)化的階段科技成果轉(zhuǎn)化通常包括以下四個(gè)階段，見圖2：（1）設(shè)想階段(基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究)（2）研發(fā)階段(小試、中試)（3）實(shí)用化階段(進(jìn)入到企業(yè))（4）商品化階段圖2科技成果轉(zhuǎn)化的階段2.4 科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素科技成果能否很好地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，創(chuàng)造更大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，按因素來源渠道，分內(nèi)因和外因兩大因素。內(nèi)因：一是成果本身的情況，二是企業(yè)的情況。（1）成果本身的情況在于該成果是否具備市場需求性(立項(xiàng)必要性)，是否具有技術(shù)先進(jìn)性（指標(biāo)先進(jìn)性），是否具有成熟實(shí)用性（推廣應(yīng)用的第一前提）。（2）企業(yè)的情況在于該企業(yè)是否對(duì)科技

9、成果有內(nèi)在迫切需求（推廣應(yīng)用的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力）以及其接受科技成果能力的強(qiáng)弱，如果企業(yè)本身對(duì)吸納科技成果的積極性不高，并且自身的技術(shù)研發(fā)實(shí)力也比較薄弱，那將直接影響科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。外因：涉及到體制機(jī)制、政策環(huán)境、科技投入、中介服務(wù)體系以及人才隊(duì)伍建設(shè)等多個(gè)方面，它們都直接地或間接地影響到科技成果的有效轉(zhuǎn)化。按成果轉(zhuǎn)化周期的影響因素分，又可分為政策性因素、動(dòng)力性因素、質(zhì)量因素，詳見表2。表2國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素質(zhì)量因素政策性因素動(dòng)力性因素成果的成熟度、實(shí)用性、先進(jìn)性管理決策水平國內(nèi)外技術(shù)發(fā)展趨勢成果的效益科技政策本地區(qū)的科技水平成果的生命周期金融政策科技人員數(shù)量及其構(gòu)成中間試驗(yàn)?zāi)?/p>

10、力政策的穩(wěn)定性、連續(xù)性市場競爭程度成果供方的科技能力人才政策經(jīng)濟(jì)環(huán)境資金保障程度信息的及時(shí)性、充分性 成果配套度技術(shù)市場的完善程度 3 科技成果轉(zhuǎn)化的存在問題我國科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)化率較低，總體成果轉(zhuǎn)化率盡管達(dá)到了50%，但規(guī)?；瘍H為20%。部分發(fā)達(dá)國家成果轉(zhuǎn)化率為80%，規(guī)?；癁?5%。而成果轉(zhuǎn)化率最高的英、法、德以色列等國家，成果轉(zhuǎn)化率高達(dá)90%，而規(guī)劃化高達(dá)85%，詳見圖3科技成果轉(zhuǎn)化率對(duì)比圖。可見，我國科技成果轉(zhuǎn)化率與發(fā)達(dá)國家有很大差距。圖3科技成果轉(zhuǎn)化率對(duì)比圖3.1 政策環(huán)境影響我國科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)化率較低，總體原因是缺乏對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化法律政策環(huán)境的整體設(shè)計(jì)，法規(guī)政策不配套，缺乏對(duì)規(guī)范技術(shù)

11、市場主體、客體和交易行為以及促進(jìn)技術(shù)市場發(fā)展的專門法規(guī)，導(dǎo)致交易行為不規(guī)范、監(jiān)管不統(tǒng)一，缺乏對(duì)科技中介組織的法律規(guī)范，中介機(jī)構(gòu)的社會(huì)地位不明確；科技成果轉(zhuǎn)化政策以供方為主，缺乏對(duì)企業(yè)吸納技術(shù)成果的鼓勵(lì)政策；以鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策為主，缺乏開展技術(shù)咨詢、服務(wù)的稅收扶持政策；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、應(yīng)用和參與收益分配的法律政策需進(jìn)一步完善。3.1 投入比例影響在科技成果轉(zhuǎn)化投入的組成方面，我國也和外國有較大區(qū)別。國外早已建立了“政府+企業(yè)+ 風(fēng)投”共同投入模式，且重視應(yīng)用研究及商品化，且投入比例較高。我國在創(chuàng)新研究和應(yīng)用研究上投入占總比例不足2%，且較多為政府投資，企業(yè)則占用了大量的產(chǎn)業(yè)化投資。表3我國與國外科

12、技成果轉(zhuǎn)化投入對(duì)比表轉(zhuǎn)化階段我國投入%外國投入%創(chuàng)新研究110應(yīng)用研究0.730工程化1.320商品化3830產(chǎn)業(yè)化6020總比例1001003.3 存在問題分析目前國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化存在的主要問題如下：（1）上層建筑龐大，沒有與之匹配的基層開發(fā)試驗(yàn)機(jī)構(gòu)；（2）科研和生產(chǎn)部門溝通不暢，研發(fā)機(jī)構(gòu)試驗(yàn)?zāi)芰Σ蛔?；?）專利有數(shù)量，無質(zhì)量，核心技術(shù)保護(hù)不到位；（4）政策實(shí)施與落實(shí)不到位；（5）沒有合適的技術(shù)轉(zhuǎn)讓渠道； （6）重研究內(nèi)容考核指標(biāo)，輕成果轉(zhuǎn)化；（7）缺少完善的評(píng)估、鑒定機(jī)構(gòu)和政策；（8）科技管理模式參考生產(chǎn)項(xiàng)目，缺少活力和個(gè)性化管理特征。4 科技成果轉(zhuǎn)化的對(duì)策與建議從政府層面，我國應(yīng)參考

13、國外一些促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的成熟做法，在高新技術(shù)企業(yè)加計(jì)抵扣等財(cái)稅優(yōu)惠政策基礎(chǔ)上，增加稅收方面、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的優(yōu)惠政策，借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，建立完善的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系。某些外國政府促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的做法值得我國借鑒，詳見表4。表4 某些外國政府促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的做法美國法國新加坡韓國企業(yè)支付給大學(xué)或研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究費(fèi)用的65可用于抵免所得稅。將科研機(jī)構(gòu)視為非盈利機(jī)構(gòu)，并免繳科研機(jī)構(gòu)的所得稅公司出讓技術(shù)取得的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入，若符合規(guī)定條件，則作為長期資本利得，按減半的稅率征稅專利持有者以買斷方式出售專利所取得的一次性轉(zhuǎn)讓收入，作為資本收益免稅技術(shù)所有人出讓技術(shù)專利權(quán)（包括實(shí)用型專利）或?qū)＠褂脵?quán)而取得的收入，可

14、以減半征稅在國有企業(yè)層面，應(yīng)從著眼于企業(yè)的長期和近期發(fā)展規(guī)劃，做好研發(fā)平臺(tái)的搭建，做好成果的宣傳與鑒定，加大科技成果轉(zhuǎn)化的力度：（1）建立健全一支長效的充滿活力的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，和一支敬業(yè)的成果推廣應(yīng)用團(tuán)隊(duì)；（2）做好科技規(guī)劃，做好重大項(xiàng)目的選題；（3）切實(shí)貼近生產(chǎn)經(jīng)營需求搭建信息溝通平臺(tái)，成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)與推廣應(yīng)用平臺(tái)，完善數(shù)據(jù)庫；（4）完善現(xiàn)有的科技成果推廣體系及管理制度，明確技術(shù)應(yīng)用的責(zé)、權(quán)、利；（5）加強(qiáng)與媒體部門、生產(chǎn)需求部門的溝通協(xié)作，擴(kuò)大成果影響力，定期組織技術(shù)、產(chǎn)品推介會(huì)。將有影響力的產(chǎn)品推向市場；（6）設(shè)立成果推廣應(yīng)用項(xiàng)目資金支持，比例應(yīng)高于基礎(chǔ)性研發(fā)；（7）加強(qiáng)產(chǎn)品中試的投入，加大試

15、驗(yàn)驗(yàn)證力度。5 結(jié)論綜上所述,科技成果轉(zhuǎn)化工作的開展,在我國國有企業(yè)內(nèi)部還存在著許多的制約因素。要實(shí)現(xiàn)“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的論斷，必須不斷地沖破藩籬，營造新的、更加有利于科技成果轉(zhuǎn)化的各種條件，有針對(duì)性地采取得力措施，積極地消除科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中起阻礙作用的消極因素。參考文獻(xiàn)1 邸曉燕,趙捷, 張杰軍.科技成果轉(zhuǎn)化中的國際職業(yè)化模式J.科學(xué)管理研究，2011(7),Vol 29,No.3：49-54.2 曾路.科技成果轉(zhuǎn)化與科技成果信息資源的開發(fā)利用J.科技管理研究,2000 (1)：46-481.3 王勇淺論技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)政策法規(guī)建設(shè)J.科技管理研究，2006(11)：5-74 唐振鵬，劉

16、榮山R&D全球化與技術(shù)轉(zhuǎn)移新模式J.科技管理研究，2003(5)：50-525 劉新建. 我國科研院所科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題與對(duì)策J.科學(xué)對(duì)社會(huì)的影響, 2002 (4)：16-18.The Analysis and Countermeasure Investigation on Institution and Mechanism of Application and Dissemination of R&D Achievements in State-owned Enterprise LUO Chao, YUE Qiao, LIU Liwei, ZHANG Liang, FAN Qingsh

17、uang,(Offshore Oil Engineering Co., Ltd., Tianjin 300461,China)AbstractThe present situation of dissemination of R&D achievements and the mechanism and system the state-owned enterprises are investigated in this paper. The practice of science and technology in the state-owned enterprises, comprehensive and systematic analysis of the current our country and, through the analysis of influence factors, countermeasures and Suggestions are also given which contributed to scientific and technological achievements creating greater economic value