2017年新版質量環(huán)境職業(yè)健康安全三體系-風險和機遇識別評價分析與應對措施表

1、2017年新版質量環(huán)境職業(yè)健康安全三體系-風險和機遇識別評估分析與應對措施表表碼:QP-P01-03/A編號：序號風險類風險類別細分“險內容風險可能性風險后果風險評價風險對策應對（應急）措施責任部門監(jiān)督檢查和評價1戰(zhàn)略和市場風險戰(zhàn)略缺失風險1.1因缺乏戰(zhàn)略計劃的導航，致使公司目標M法達成和迷失發(fā)展，向?？赡馨l(fā)生嚴重A規(guī)避風險1 .建立和運行質量目標管理程序按公司戰(zhàn)略管理要求制定公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營計劃；2 .快速制定戰(zhàn)略計劃綱要以應對緊急情況。完成時間2017年12月31日總經(jīng)辦管理層戰(zhàn)略錯誤風險1.2因實施盲目多元化擴張的戰(zhàn)略計劃，導卜：出現(xiàn)經(jīng)營困境?？赡馨l(fā)生嚴重A規(guī)避風險1 .建立和運行質量

2、目標管理程序,定期檢討戰(zhàn)略實施情況，并及時米取戰(zhàn)略調整計劃；2 .快速制定戰(zhàn)略調整綱要以應對緊急情況。完成時間2017年12月31日總經(jīng)辦管理層財務部1.3因新產(chǎn)品戰(zhàn)略和市場戰(zhàn)略的方向錯誤，,致不能成功轉化為M場銷售?？赡馨l(fā)生嚴重A分擔風險1 .建立和運行質量目標管理程序、風險和機遇管理程序和組織環(huán)境理解分析管理程序并定期檢討戰(zhàn)略實施情況，及時采取戰(zhàn)略調整計劃；2 .購買科技保險，如營業(yè)中斷險、產(chǎn)品責任險等0完成時間2017年12月31日總經(jīng)辦管理層財務部1.4技術戰(zhàn)略的失誤，致技術開發(fā)失敗?？赡馨l(fā)生嚴重A分擔風險1 .建立和運行質量目標管理程序并定期檢討戰(zhàn)略實施情況，及時米取戰(zhàn)略調整計劃；2

3、 .購買研發(fā)保險完成時間2017年12月31日總經(jīng)辦管理層開發(fā)部“場風險1.5由于市場替代品卜現(xiàn)導致市場萎縮?？赡馨l(fā)生嚴重A減少風險1,積極國外參展，了解產(chǎn)品替代動態(tài)；2.洽談外商合作，在同行中率先引入營銷部管理層開發(fā)部1.6產(chǎn)品出現(xiàn)更新?lián)Q代，未能成功跟進，導收市場萎縮。可能發(fā)生嚴重A減少風險密切關注行業(yè)龍頭企業(yè)升級換代動向，制定公司產(chǎn)品升級換代計劃開發(fā)部1.7未能應對市場變化，如顧客消費喜好的改變,導致市場份額卜t可能發(fā)生嚴重A減少風險1 .安排專人關注并收集市場變化信息；2 .密切關注行業(yè)龍頭企業(yè)市場動態(tài)，并采取跟隨白措施；3 .分階段降低，鞏固市場份額；4 .加強廣告投入，吸引新老顧客營

4、銷部管理層開發(fā)部1.8行業(yè)國際巨頭進中國市場可能發(fā)生嚴重A減少風險1,關注細分市場，采取差異化策略；2.為顧客提供貼心的服務，快速反應營銷部管理層1.9未能應對產(chǎn)品的“需及價格變化。可能發(fā)生嚴重A減少風險1 .密切關注國內外產(chǎn)品供需及價格變化；2 .及時調整價格營銷部管理層1.10未能應對能源、原材料、配件等物資供應的充足性、穩(wěn)定性和介格變化?？赡馨l(fā)生嚴重A減少風險1 .米購部指定專人關注期貨市場，相關專業(yè)交易市場；2 .考慮采用可再生材料及先進工藝，降低材料損耗；3 .制定應對方案采購部管理層開發(fā)部1.11未能應對潛在克，者的崛起可能發(fā)生嚴重A減少風險1,營銷部指定專人收集分析競爭者的市場策

5、略動向；2 .評估引人機器人、ER添統(tǒng)應對挑戰(zhàn)的可行性；3 .制定應對方案營銷部管理層1.12未能應對現(xiàn)有競1者的市場挑戰(zhàn)策略可能發(fā)生嚴重A減少風險1 .營銷部指定專人收集分析競爭者的市場策略動向；2 .評估引人機器人、ER添統(tǒng)應對挑戰(zhàn)的可行性；3 .制定應對方案營銷部管理層22.1公司產(chǎn)品不符合歐盟法規(guī)化學品的注冊、評估、授權和限制即REACbfc規(guī)中SVHC日關注物質的要求?？赡馨l(fā)生嚴重A規(guī)避風險1.建立和運行質量（含有害物質要求）、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系；2,制定質量目標予以管理完成時間2017年12月31日體系部總經(jīng)辦法律風險2.2公司打動合同或規(guī)章制度違反中華人民共和國勞動法，導

6、致罷置、監(jiān)管部門重大“濟處罰等后果?？赡馨l(fā)生嚴重A規(guī)避風險1 .建立和完善公司規(guī)章制度；2 .努力提高員工待遇；3 .加大自動化的投入，評估引入機器人的可行性，減輕勞動強度；4 .由公司法律顧問對規(guī)章制度進行合規(guī)性評審；5 .快速與公司法律顧問商定解決方案以應對緊急情況；完成時間2017年12月31日人力資源部2.3違反中華人民共和國職業(yè)病防治法導，重大經(jīng)濟處罰和重人經(jīng)濟損失以及職業(yè)，的發(fā)生?？赡馨l(fā)生嚴重A規(guī)避風險1 .建立和運行“職業(yè)病防治管理規(guī)定”。并由總經(jīng)辦定期檢查運行情況；2 .快速與公司法律顧問商定解決方案以應對緊急情況。完成時間2017年12月31日人力資源部總經(jīng)辦2.4特種設備違

7、反特“設備安全監(jiān)察條例可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險1 .建立和運行“叉車管理規(guī)定”和“壓力容器管理規(guī)定”；2 .總經(jīng)辦不定期檢查和監(jiān)督運行情況完成時間2017年12月31日人力資源部總經(jīng)辦生產(chǎn)部2.5（新、改、擴建項目）環(huán)評/、能通過，污染治理設施/、符合中華人民共和國環(huán)境保護法可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險1 .充分識別和評價相關環(huán)保法；2 .按照環(huán)評要求開展I彳,步增加環(huán)保設施投人；3 .請有資質環(huán)保服務公司協(xié)助以應對緊急情況。完成時間2017年12月31日體系部2.6廢棄物排放違反）東省排放污染物許可證管理辦法可能發(fā)生嚴重A分擔風險1 .建立和運行“固體廢棄物處置管理辦法”；2 .匕有廢棄物回收資質的

8、公司聯(lián)系，簽訂回收協(xié)議，以應對緊急情況完成時間2017年12月31日體系部2.7消防設施不符合中華人民共和國消防法極少發(fā)生B減少風險建立和運行“消防安全管理規(guī)定”體系部總經(jīng)辦2.8終端產(chǎn)品違反消費者權益保護法極少發(fā)生B減少風險1 .充分了解市場和客戶需求，了解產(chǎn)品相關的國家行業(yè)標準及法律法規(guī)要求；2 .快速與法律顧問商定解決方案以應對緊急情況營銷部2.9違反中華人民共和國/、止當黨爭法極少發(fā)生B減少風險1.充分了解市場和客戶需求，了解產(chǎn)品相關的國家行業(yè)標準及法律法規(guī)要求。2,快速與法律顧問商定解決方案以應對緊急情況營銷部2.10違反中華人民共和國產(chǎn)品質量法極少發(fā)生B減少風險1 .充分了解市場和

9、客戶需求，了解產(chǎn)品相關的國家行業(yè)標準及法律法規(guī)要求；2 .快速與法律顧問商定解決方案以應對緊急情況營銷部2.11車輛違反中華人民共和國道路交通安全法可能發(fā)生嚴重A分擔風險簽訂協(xié)議，全部外包給物流公司。完成時間2017年12月31日營銷部總經(jīng)辦2.12公司稅務工作不“合稅收基本法規(guī)極少發(fā)生嚴重B減少風險1 .建立和運行“財務管理制度”；2 .與稅務部門積極溝通財務部2.13員工涉嫌貪污腐k可能發(fā)生B減少風險1 .建立和運行“合同管理辦法”并與員工簽署廉潔協(xié)議；2 .建立和運行“獎懲管理制度”及權力衡辦法人力資源部總經(jīng)辦2.14惡意破壞公司財，或重要信息可能發(fā)生B減少風險1 .建立和運行“獎懲管理

10、制度”；2 .在勞動合同中增加相應條款人力資源部2.15違反發(fā)票管理法極少發(fā)生B減少風險1 .建立和運行“發(fā)票管理制度”；2 .快速與法律顧問商定解決方案以應對緊急情況財務部2.16合同內容違反合同法等相關法律M法規(guī)可能發(fā)生B減少風險1.建立和運行“合同管理辦法”；2,快速與法律顧問商定解決方案以應對緊急情況營銷部總經(jīng)辦2.17商標、專利涉嫌旻權極少發(fā)生嚴重B減少風險1.商標或專利策劃前進行大量排查；2,快速與法律顧問商定解決方案以應對緊急情況開發(fā)部總經(jīng)辦3財務風險稅務風險3.1部份開支費用，沒,止規(guī)發(fā)票入賬，導致：A.年終匯算清繳需補繳部分稅款；B.如稅卜查賬則需補繳更多4款及罰款可能發(fā)生B

11、減少風險1 .建立和運行“費用報銷管理規(guī)定”，要求所啟開支事項必需取得合法發(fā)票；2 .快速與法律顧問商定解決方案以應對緊急情況財務部員產(chǎn)女全風險3.2截止2016年1月,過一年以上的逾期應收款合計300萬元，成壞賬可能性較大可能，住大嚴重A減少風險1 .營銷部與客戶對賬，保持密切聯(lián)系，及時催收貨款；2 .采取減少供貨，暫緩供貨等應急措施；3 .必要時發(fā)出律師函營銷部財務部財務報告失真風險3.3存貨賬實/、符,實,存貨結存未能盤出實際數(shù)，與報表數(shù)存在"異將影響報表使用H對公司資產(chǎn)的判斷可能，住大嚴重A減少風險1 .全面實地盤點盤清倉庫結存，調整賬表；2 .建立和運行“倉庫盤點管理規(guī)定”

12、營銷部財務部資金風險3.4由于客戶付款周期較長，應收款項受個，客戶影響未能如期到賬,造成資金鏈銜接卜上可能發(fā)生嚴重A分擔風險1 .營銷部與客戶保持良好溝通關系，財務與銀行保持良好合作關系；2 .尋求銀行或保險公司（質押保險）支持完成時間2017年12月31日財務部營銷部舞弊鳳險3.5員工以故意的行，獲得不公平或非正可能發(fā)生B減少風險1 .建立和運行“財務管理制度”，進行財務審計和專項稽查；2 .快速與法律顧問商定解決方案以應對緊急情況；3 .建立和運行“獎懲管理制度”及權力衡辦法人力資源部財務部4同苜風險4.1管理體系風險4.1.1管理體系認證，用標準版本不是最新版，客戶不認可可能發(fā)生嚴重A規(guī)

13、避風險1 .充分了解最新管理體系標準的發(fā)布動態(tài)，及時更新公司管理體系；2 .與認證公司和咨詢機構聯(lián)系，適時更新管理體系完成時間2016年12月30日體系部4.1.2我司未導入客F要求的管理體系或相關要求如：REACK規(guī)化學品的注冊、評可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險1 .充分了解客戶需求；2 .將重要客戶對體系的要求納入公司體系改進計劃完成時間2016年12月30日體系部，古、授權和限制4.1.3重大質量（含有害物質要求）、環(huán)境、，全事故可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險1 .建立和運行質量（含有害物質要求）、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系；2 .制定質量目標予以管理完成時間2017年12月31日體系部總經(jīng)辦4.2客戶

14、合作風險4.2.1因產(chǎn)品質量達到客戶要求導致客，投訴可能發(fā)生嚴重A減少風險1、建立和運行相關“控制計劃”和“QCX程圖”；2.建立和運行“經(jīng)營風險應急預案”應對緊急情況質量部營銷部管理部4.2.2因服務不能滿口客戶要求導致客戶“訴可能發(fā)生嚴重A減少風險對公司各部門的服務意識進行培訓和宣貫營銷部4.2.3因產(chǎn)品價格客F不能接受導致客戶"法合作極少發(fā)生B接受風險與客戶充分溝通，采取價值工程分析法，與客戶共同采取措施以降低成本營銷部4.2.4產(chǎn)能不能滿足，戶要求導致客戶投可能發(fā)生嚴重A減少風險建立和運行“經(jīng)營風險應急預案”應對緊急情況營銷部4.3外部供方經(jīng)營風險4.3.1所供物料質量到我司

15、要求可能發(fā)生B減少風險1 .尋求其他外部供方或加強來料質量監(jiān)控；2 .啟用備選外部供方，加嚴檢驗；3 .啟用顧客認可的可替代材料；4 .生產(chǎn)旺季時增加庫存；5 .與外部供方深度溝通，提高其產(chǎn)品質量采購部4.3.2不能準時交貨可能發(fā)生B減少風險1 .尋求其他外部供方或加強來料質量監(jiān)控；2 .啟用備選外部供方，加嚴檢驗；3 .啟用顧客認可的可替代材料；4 .生產(chǎn)旺季時增加庫存；5 .與外部供方深度溝通，提高其準時交付能力采購部4.3.3不能及時應對我司緊急變更需求（數(shù)量、交期）可能發(fā)生B減少風險1 .尋求其他外部供方或加強來料質量監(jiān)控；2 .啟用備選外部供方，加嚴檢驗；3 .啟用顧客認可的可替代材料；4 .生產(chǎn)旺季時增加庫存；5 .與外部