經(jīng)營投信業(yè)務(wù)之會(huì)員公司應(yīng)向公會(huì)申報(bào)事項(xiàng)一覽表

1、經(jīng)營投信業(yè)務(wù)之會(huì)員公司應(yīng)向公會(huì)申報(bào)事項(xiàng)一覽表2005/1/10申報(bào)項(xiàng)目申報(bào)週期項(xiàng) 次項(xiàng)目內(nèi) 容 摘 要申報(bào)內(nèi)容申報(bào)期限申報(bào)方式法令依據(jù)公會(huì)承辦組別壹、定期申報(bào)事項(xiàng)每日申報(bào)1基金日?qǐng)?bào)投信公司應(yīng)於每一營業(yè)日向公會(huì)申報(bào)各基金日?qǐng)?bào)電子資料基金淨(jìng)值電子檔每一營業(yè)日電子檔案申報(bào)行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)93.9.22金管證四字第0930143299號(hào)函資訊組每週申報(bào)1基金週報(bào)投信公司應(yīng)於每週週一向公會(huì)申報(bào)各基金週報(bào)電子資料基金持股類別、債券委託交易、債券投資比率電子檔每週週一電子檔案申報(bào)行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)93.9.22金管證四字第0930143299號(hào)函資訊組每月申報(bào)1基金月報(bào)投信公司應(yīng)於每月第五個(gè)營

2、業(yè)日前向公會(huì)申報(bào)各基金月報(bào)電子資料各基金月報(bào)電子檔每月第五個(gè)營業(yè)日前電子檔案申報(bào)行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)93.9.22金管證四字第0930143299號(hào)函資訊組2投信股票型基金月週轉(zhuǎn)率高投信公司應(yīng)於接獲公會(huì)通知後三個(gè)營業(yè)日內(nèi)向公會(huì)申報(bào)基金週轉(zhuǎn)率過高相關(guān)電子資料基金週轉(zhuǎn)率過高-理由說明、基金週轉(zhuǎn)率過高-與前五名券商之交易情形、基金週轉(zhuǎn)率過高-選擇往來證券商標(biāo)準(zhǔn)之電子檔接獲公會(huì)通知後三個(gè)營業(yè)日內(nèi)電子檔案申報(bào)行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)93.9.22金管證四字第0930143299號(hào)函資訊組3基金月報(bào)投信事業(yè)應(yīng)於每月終了後10日內(nèi)編具月報(bào)申報(bào)基金月報(bào)檢查表、資產(chǎn)負(fù)債表、庫存明細(xì)表等資料（一式二份）每月終

3、了後10日內(nèi)書面申報(bào)證券投資信託基金管理辦法第76條審查組4投信員工及其關(guān)係人買賣自己公司基金月報(bào)表投信公司之員工及其關(guān)係人買賣自己公司基金（含募集中之基金、已成立之基金、定時(shí)定額基金），應(yīng)於每月10日前申報(bào)上月份員工及其關(guān)係人買賣本公司基金月報(bào)表投信員工及其關(guān)係人買賣本公司基金月報(bào)表每月終了後10日內(nèi)書面申報(bào)原財(cái)政部證券暨期貨管理委員會(huì)85.1.31.（85）臺(tái)財(cái)證（四）字第11058號(hào)函核備之投信暨投顧公會(huì)投信事業(yè)員工及關(guān)係人買賣自己公司基金處理原則審查組每季申報(bào)1基金季報(bào)投信公司應(yīng)於每季次月第五個(gè)營業(yè)日前向公會(huì)申報(bào)各基金季報(bào)電子資料委託券商買賣電子檔每季次月第五個(gè)營業(yè)日前電子檔案申報(bào)行政

4、院金融監(jiān)督管理委員會(huì)93.9.22金管證四字第0930143299號(hào)函資訊組每年申報(bào)1投信公司次一年度之年度稽核計(jì)劃投信公司應(yīng)於每會(huì)計(jì)年度終了前申報(bào)次一年度之年度稽核計(jì)劃年度稽核計(jì)畫(或稽核計(jì)劃實(shí)際執(zhí)行情形)申報(bào)表每會(huì)計(jì)年度終了前書面申報(bào)證券投資信託事業(yè)及經(jīng)營接受客戶全權(quán)委託投資業(yè)務(wù)之證券投資顧問事業(yè)建立內(nèi)部控制制度處理準(zhǔn)則第19條審查組2投信公司稽核人員名冊(cè)投信公司應(yīng)於每年一月底前申報(bào)稽核人員名冊(cè)（如姓名、年齡、學(xué)歷、經(jīng)歷、服務(wù)年資及所受訓(xùn)練）內(nèi)部稽核人員名冊(cè)每年一月底前書面申報(bào)證券投資信託事業(yè)及經(jīng)營接受客戶全權(quán)委託投資業(yè)務(wù)之證券投資顧問事業(yè)建立內(nèi)部控制制度處理準(zhǔn)則第18條審查組3基金年度財(cái)

5、務(wù)報(bào)告投信事業(yè)應(yīng)於每會(huì)計(jì)年度終了後二個(gè)月內(nèi)，公告並申報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師簽證、並經(jīng)基金保管機(jī)構(gòu)簽署之基金年度財(cái)務(wù)報(bào)告公告報(bào)紙、經(jīng)會(huì)計(jì)師簽證之財(cái)務(wù)報(bào)表（一式二份）每會(huì)計(jì)年度終了後二個(gè)月內(nèi)書面申報(bào)證券投資信託基金管理辦法第76條審查組4投信公司上一年度稽核計(jì)劃執(zhí)行情形投信公司應(yīng)於每會(huì)計(jì)年度終了後二個(gè)月內(nèi)申報(bào)上一年度稽核計(jì)劃執(zhí)行情形年度稽核計(jì)畫(或稽核計(jì)劃實(shí)際執(zhí)行情形)申報(bào)表每會(huì)計(jì)年度終了後二個(gè)月內(nèi)書面申報(bào)證券投資信託事業(yè)及經(jīng)營接受客戶全權(quán)委託投資業(yè)務(wù)之證券投資顧問事業(yè)建立內(nèi)部控制制度處理準(zhǔn)則第19條審查組5投信公司上一年度內(nèi)部稽核所見異常事項(xiàng)改善情形投信公司應(yīng)於每會(huì)計(jì)年度終了後五個(gè)月內(nèi)申報(bào)上一年度內(nèi)部稽核所

6、見異常事項(xiàng)改善情形年度內(nèi)部控制制度缺失及異常事項(xiàng)改善情形申報(bào)表每會(huì)計(jì)年度終了後五個(gè)月內(nèi)書面申報(bào)證券投資信託事業(yè)及經(jīng)營接受客戶全權(quán)委託投資業(yè)務(wù)之證券投資顧問事業(yè)建立內(nèi)部控制制度處理準(zhǔn)則第19條審查組6投信事業(yè)年度財(cái)務(wù)報(bào)告投信事業(yè)應(yīng)於每會(huì)計(jì)年度終了後三個(gè)月內(nèi)，公告並申報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師簽證、董事會(huì)通過及監(jiān)察人承認(rèn)之年度財(cái)務(wù)報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師簽證之財(cái)務(wù)報(bào)表（一式三份）及董事會(huì)議事錄、監(jiān)察人審查報(bào)告書（一式二份）每會(huì)計(jì)年度終了後三個(gè)月內(nèi)書面申報(bào)1.證券投資信託事業(yè)管理規(guī)則第13條2.行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)93.11.11金管證四字第0930005499號(hào)3.93年11月17日研商對(duì)證券投資信託公司有關(guān)報(bào)表稽核、經(jīng)

7、營風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警以及查核結(jié)果等監(jiān)理資訊分享事宜會(huì)議決議審查組7投信公司內(nèi)部控制制度之檢討修正情形投信公司應(yīng)於每年五月底前申報(bào)上一年度內(nèi)部控制制度檢討修正情形內(nèi)部控制制度檢討修正情形申報(bào)表每年五月底前書面申報(bào)證券投資信託事業(yè)及經(jīng)營接受客戶全權(quán)委託投資業(yè)務(wù)之證券投資顧問事業(yè)建立內(nèi)部控制制度處理準(zhǔn)則第5條審查組貳、不定期申報(bào)事項(xiàng)1投信公司以自有資金買賣基金投信公司應(yīng)於申購基金之日起或提出買回申請(qǐng)之次一營業(yè)日起三個(gè)營業(yè)日內(nèi)申報(bào)買賣基金一覽表申購基金之日起或提出買回申請(qǐng)之次一營業(yè)日起三個(gè)營業(yè)日內(nèi)書面申報(bào)行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)93.12.6金管證四字第0930145704號(hào)函審查組2投信廣告、公開說明會(huì)及其他

8、營業(yè)促銷活動(dòng)投信公司為廣告、公開說明會(huì)及其他營業(yè)促銷活動(dòng)應(yīng)於事實(shí)發(fā)生後十日內(nèi)申報(bào)廣告、公開說明會(huì)及其他營業(yè)促銷活動(dòng)相關(guān)資料事實(shí)發(fā)生後十日內(nèi)書面申報(bào)證券投資信託事業(yè)管理規(guī)則第22條業(yè)務(wù)研發(fā)組3基金開始募集日投信公司應(yīng)於基金開始募集前將基金開始募集日函知公會(huì)公文基金開始募集前書面申報(bào)公會(huì)92.2.18中信顧字第0920000720號(hào)函審查組4投信人員到職、異動(dòng)登錄投信公司之總經(jīng)理、業(yè)務(wù)部門之副總經(jīng)理、協(xié)理、經(jīng)理、分支機(jī)構(gòu)經(jīng)理人、部門主管及業(yè)務(wù)人員執(zhí)行職務(wù)前及異動(dòng)時(shí)應(yīng)於異動(dòng)次日起五個(gè)營業(yè)日內(nèi)申報(bào)登錄表暨相關(guān)資格證明文件到職後或異動(dòng)次日起五個(gè)營業(yè)日內(nèi)書面申報(bào)證券投資信託事業(yè)負(fù)責(zé)人與業(yè)務(wù)人員管理規(guī)則第7

9、條推廣組51.投信公司變更董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人2.投信公司董事、監(jiān)察人或持有已發(fā)行股份總數(shù)5%以上之股東持股之變動(dòng)3.投信公司訴訟、非訟或經(jīng)公會(huì)調(diào)處事件投信公司有下列事項(xiàng)之一，應(yīng)於事實(shí)發(fā)生之日起五個(gè)營業(yè)日內(nèi)申報(bào)：1.變更董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人2.董事、監(jiān)察人或持有已發(fā)行股份總數(shù)5%以上之股東持股之變動(dòng)3.因經(jīng)營業(yè)務(wù)或業(yè)務(wù)人員執(zhí)行職務(wù)，發(fā)生訴訟、非訟事件或經(jīng)公會(huì)調(diào)處申報(bào)表暨相關(guān)資料文件事實(shí)發(fā)生之日起五個(gè)營業(yè)日內(nèi)書面申報(bào)證券投資信託事業(yè)管理規(guī)則第4條5.1.管理組5.2.管理組5.3.審查組6基金受益人大會(huì)開會(huì)通知投信公司應(yīng)於基金受益人大會(huì)召開20日前，以掛號(hào)方式寄送開會(huì)通知基金受益人大會(huì)開會(huì)通知基

10、金受益人大會(huì)召開20日前書面申報(bào)證券投資信託基金受益人會(huì)議準(zhǔn)則第6條審查組7投信公司有重大影響受益人權(quán)益之情事投信公司有下列重大影響受益人權(quán)益之事項(xiàng)，應(yīng)於事實(shí)發(fā)生之日起二日內(nèi)抄送公會(huì)：1.存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事2.因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件，造成公司營運(yùn)重大困難3.向法院聲請(qǐng)重整4.董事長、總經(jīng)理或三分之以上董事發(fā)生變動(dòng)5.變更公司或所經(jīng)理證券投資信託基金之簽證會(huì)計(jì)師。但變更事由係會(huì)計(jì)師事務(wù)所內(nèi)部調(diào)整者，不包括在內(nèi)6.有第三條第二款至第五款情事之7.向與公司具有公司法第六章之所定關(guān)係企業(yè)之關(guān)係者，或公司董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人或持有已發(fā)行股份總數(shù)百分之五以上股東本人或其關(guān)係人購買不動(dòng)產(chǎn)8.經(jīng)理之證券投資信託基金暫停及恢復(fù)計(jì)算買回價(jià)格9.經(jīng)理之證券投資信託基金移轉(zhuǎn)他證券投資信託事業(yè)承受10.經(jīng)理之證券投資信託基金合併11.經(jīng)理之證券投資信託基金契約終止公文及相關(guān)資料文件事實(shí)發(fā)生之日起二日內(nèi)書面申報(bào)證券投資信託事業(yè)管理規(guī)則第5條公會(huì)各組8投信公司合併1.投信公司合併，合併及被合併公司應(yīng)於事實(shí)發(fā)生之日起二日內(nèi)抄送公會(huì)2.投信公司合併，於訊息公開後，有