農(nóng)村商業(yè)銀行計算機信息系統(tǒng)應(yīng)急措施及預(yù)案

1、農(nóng)村商業(yè)銀行計算機信息系統(tǒng)應(yīng)急措施及預(yù)案80號 （4月1日）第一章 總 則 第一條 為預(yù)防計算機信息系統(tǒng)出現(xiàn)故障及故障發(fā)生后及時恢復(fù)，確保全轄業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全、穩(wěn)健地運行，根據(jù)江蘇省農(nóng)村信用社計算機信息系統(tǒng)應(yīng)急處置管理辦法（試行）和江蘇農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司計算機管理制度等有關(guān)要求，制定本辦法。 第二條 本辦法適用范圍為江蘇農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱本行）運行的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)及附屬子系統(tǒng)。第二章 組織機構(gòu)及職責(zé)第三條 總行成立由科技分管領(lǐng)導(dǎo)任組長、各相關(guān)部、室負(fù)責(zé)人為成員的信息系統(tǒng)應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組）。職責(zé)：負(fù)責(zé)制定本行應(yīng)急處置的實施細(xì)則，組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、檢查本行應(yīng)急

2、處置的管理；建立應(yīng)急處置的預(yù)授權(quán)制度，定期分析風(fēng)險狀況和總結(jié)應(yīng)急處置管理成效，并向高級管理層報告；負(fù)責(zé)本行信息系統(tǒng)突發(fā)事件的應(yīng)急指揮、組織協(xié)調(diào)和過程控制；負(fù)責(zé)應(yīng)急過程中的對外信息發(fā)布；宣布重大應(yīng)急響應(yīng)狀態(tài)的降級或解除；履行向監(jiān)管部門報告的職責(zé)。第四條 應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（以下簡稱應(yīng)急辦），辦公室設(shè)在科技部，由科技部門負(fù)責(zé)人任主任，負(fù)責(zé)日常及應(yīng)急事務(wù)處理。 第五條 應(yīng)急辦由執(zhí)行組和保障組組成。1.執(zhí)行組成員：周潔（組織協(xié)調(diào)）、周冉（中間業(yè)務(wù)軟件）、曹榮（網(wǎng)絡(luò)通信）、蔣興平（數(shù)據(jù)庫、系統(tǒng)）、焦生春（電力）、賈培坤（公安消防）職責(zé)：結(jié)合本行實際，制定各項應(yīng)急預(yù)案、演練及信息系統(tǒng)突發(fā)事件處置的實施

3、；收集分析應(yīng)急處置過程中的各種數(shù)據(jù)，向應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組提交分析報告。2.保障組成員：聶新寶（對外宣傳）、郭云達(dá)（人力調(diào)配）、耿廣山（財務(wù)支持）、高學(xué)軍（安全保衛(wèi)）職責(zé)：提供應(yīng)急所需人力和物力等資源保障；做好對客戶的解釋工作；做好秩序維護、安全保障、法律咨詢和支援等工作；建立與電力、通訊、公安和消防等機構(gòu)的應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動機制等。第三章 故障級別和分類 第六條 故障情況按其對業(yè)務(wù)的影響程度進(jìn)行分級，分四個級別（不包括自然災(zāi)害等不可抗力而引起的故障）：一級：最嚴(yán)重的級別，它具有以下兩個重要標(biāo)志之一：一是全局性；二是特別緊急性。全局性指涉及到所有網(wǎng)點或者大多數(shù)網(wǎng)點，全部或者大多數(shù)交易不正常且短時間內(nèi)難以恢復(fù)

4、。特別緊急是指可能影響到人身安全或資金安全的情況。二級：較嚴(yán)重的級別，它涉及部分主要設(shè)備、部分網(wǎng)點、所有網(wǎng)點的部分交易，以及雖然嚴(yán)重但短時間內(nèi)能夠處理的情況。它同時還應(yīng)該包括雖然網(wǎng)點工作正常但主要設(shè)備出現(xiàn)嚴(yán)重問題的情況。三級：一般性的技術(shù)故障是指部分網(wǎng)點的部分交易、個別網(wǎng)點的故障錯誤以及軟、硬件的非嚴(yán)重性問題。四級：輕微的技術(shù)故障，指個別的、非主要的設(shè)備或者個別的數(shù)據(jù)、程序錯誤。第七條 故障情況的定級：1.單個網(wǎng)點硬件、網(wǎng)絡(luò)或電力系統(tǒng)等發(fā)生故障定為4級；2.單個網(wǎng)點發(fā)生水災(zāi)或火災(zāi)定為3級；3.多個網(wǎng)點硬件、網(wǎng)絡(luò)或電力系統(tǒng)等同時發(fā)生故障定為3級；4.中心機房管理用機發(fā)生故障定為4級；5.中心機房

5、業(yè)務(wù)用機發(fā)生故障定為3級；6.中心機房一般路由設(shè)備發(fā)生故障定為2級；7.中心機房中間業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫發(fā)生故障定為2級；8.中心機房主路由設(shè)備發(fā)生故障定為1級；9.中心機房發(fā)生火災(zāi)、水災(zāi)等定為1級；第四章 故障處置第八條 當(dāng)發(fā)生系統(tǒng)故障時，與應(yīng)急處置有關(guān)的所有人員應(yīng)服從修復(fù)故障的需要，全力以赴解決問題、協(xié)調(diào)處理相關(guān)事宜。第九條 故障發(fā)現(xiàn)人員根據(jù)故障的情況，判斷故障的級別和技術(shù)分類，向應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組建議啟用相應(yīng)的應(yīng)急機制。第十條 所有人員須按本單位應(yīng)急預(yù)案制定的崗位職責(zé)及操作要求，力爭在最短的時間內(nèi)排除故障。第十一條 預(yù)案參與人員應(yīng)冷靜處理，及時通報實際情況和遇到的問題，必要時要求合作公司遠(yuǎn)程或現(xiàn)場支

6、持。同時通知各聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)點對客戶做好解釋工作。第十二條 根據(jù)不同的故障技術(shù)分類啟用相應(yīng)的應(yīng)急響應(yīng)機制：一級故障：1.須在第一時間通知應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組全體成員。若在30分鐘未能排除故障，應(yīng)向省聯(lián)社匯報并尋求支持，同時向?qū)俚乇O(jiān)管部門匯報。2.分管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)成應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組立即召集相關(guān)技術(shù)部門負(fù)責(zé)人制定故障排除方案，并通知上、下級相關(guān)部門協(xié)同完成故障恢復(fù)，努力把影響降低到最低程度。二級故障：1.對于二級故障：立即根據(jù)技術(shù)分類，在第一時間通知各相關(guān)部門，在20分鐘之內(nèi)未能排除故障，及時報告分管領(lǐng)導(dǎo)，請示處理意見；在20分鐘之內(nèi)排除故障，則由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人于事后向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報具體情況。2.主機系統(tǒng)故障，立即通

7、知計算機中心負(fù)責(zé)人，由計算機中心負(fù)責(zé)人組織技術(shù)人員進(jìn)行維修，具體方案：（1）技術(shù)人員查明故障原因為后臺程序更新錯誤，則立即將上次可正常運行的后臺程序備份恢復(fù)到生產(chǎn)系統(tǒng)。（2）生產(chǎn)系統(tǒng)出現(xiàn)數(shù)據(jù)庫中間件等問題，導(dǎo)致所有的網(wǎng)點無法工作。在無法判斷故障原因的情況下，技術(shù)人員應(yīng)立即重啟系統(tǒng)軟件；如果仍然不能解決問題，立即切換到備份機。（3）生產(chǎn)系統(tǒng)出現(xiàn)硬件致命損壞。立即啟用備份機。（4）如果經(jīng)以上處理故障仍然不能排除，則立即請求相關(guān)軟、硬件、集成公司遠(yuǎn)程或現(xiàn)場支持。3.網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，立即通知計算機中心負(fù)責(zé)人，由計算機中心負(fù)責(zé)人組織技術(shù)人員進(jìn)行維修，具體方案：（1）應(yīng)確保備用網(wǎng)絡(luò)設(shè)備隨時能夠啟用，故障設(shè)備自身

8、不能恢復(fù)的應(yīng)與設(shè)備維保商取得聯(lián)系，要求對方遠(yuǎn)程或在規(guī)定的時間內(nèi)到達(dá)現(xiàn)場技術(shù)支持，解決相關(guān)問題。（2）通訊線路中斷應(yīng)立即啟用備份線路并及時請求電信部門予以解決。4.軟件問題，業(yè)務(wù)系統(tǒng)故障應(yīng)立即與計算機中心服務(wù)熱線聯(lián)系，由計算機中心解決問題。個性業(yè)務(wù)由相關(guān)技術(shù)人員負(fù)責(zé)解決，必要時可請求省中心技術(shù)支持。三級故障：1.根據(jù)技術(shù)分類，在第一時間通知相關(guān)負(fù)責(zé)人。2.排除故障期間，由部門負(fù)責(zé)人決定是否向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報；問題解決后，由部門負(fù)責(zé)人向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報具體情況。四級故障：值班人員自行解決，或者通知相關(guān)人員解決，并向部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行匯報。第十三條 發(fā)生火災(zāi)、水災(zāi)等故障應(yīng)實施以下步驟：1.關(guān)閉機房外的供電總閘。

9、2.啟用滅火設(shè)備進(jìn)行滅火，并打火警電話119。3.全力保護重要的數(shù)據(jù)備份，并轉(zhuǎn)移到安全地點。4.完全滅掉各種明火。5.盡量保護好火災(zāi)現(xiàn)場，協(xié)助有關(guān)方面勘察分析火災(zāi)發(fā)生的原因、造成的損失，提出批評防范措施和需要改進(jìn)的地方。6.對發(fā)生火災(zāi)造成的損失、原因等做好記錄，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、總行領(lǐng)導(dǎo)審閱后，向上級主管部門全面匯報。第十四條 發(fā)生自然災(zāi)害后，數(shù)據(jù)及設(shè)備撤離計劃：1.將數(shù)據(jù)備份介質(zhì)、UNIX等系統(tǒng)軟件轉(zhuǎn)移到安全地方。2.將服務(wù)器、陣列、集線器轉(zhuǎn)移到安全地方。3.將前置機及遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊器轉(zhuǎn)移到安全地方。4.將有關(guān)外部設(shè)備轉(zhuǎn)移到安全地方。第十五條 所有問題解決之后形成的文檔，均要在本部門內(nèi)傳閱，或在本

10、部門的會議上傳達(dá)，建立故障恢復(fù)數(shù)據(jù)庫，共同學(xué)習(xí)故障的解決方法和預(yù)防措施。第五章 故障預(yù)防、演練制度第十六條 科技部門全體人員要熟悉本預(yù)案中提及的各種應(yīng)急方案，做到熟練掌握本部門范圍內(nèi)的軟硬件故障檢查、修復(fù)技能，每季度進(jìn)行一次演練。第十七條 中心機房要對每次安裝的程序進(jìn)行詳細(xì)記錄，對配置、參數(shù)調(diào)整前后的數(shù)據(jù)進(jìn)行詳細(xì)登記，對于配置、參數(shù)調(diào)整出現(xiàn)的問題可予以及時恢復(fù)。第十八條 中心機房要對全部軟件的安裝介質(zhì)、說明文檔妥善保管，對系統(tǒng)每次更新、安裝新程序之后要及時做好備份工作，同時妥善保管備份介質(zhì)。第十九條 中心機房要備份全部網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的配置參數(shù)，對配置、參數(shù)調(diào)整前后的數(shù)據(jù)進(jìn)行詳細(xì)登記，對于配置、參數(shù)調(diào)整出現(xiàn)的問題可予以及時恢復(fù)。第二十條 中心機房在調(diào)整參數(shù)配置、