廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施修訂)

1、葛洲壩第二工程有限公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施（修 訂）序號風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)情況描述1二重一大決策重大事項(xiàng)決策資產(chǎn)損失核銷、利潤分配和彌補(bǔ)萬損方案未經(jīng)集體討論決定。集體研究事項(xiàng)其內(nèi)容不提前告知與會(huì)人員，搞 臨時(shí)動(dòng)議。嚴(yán)格執(zhí)行民主集中體決策相關(guān)規(guī)定，親自督辦，議案提2重要干部任免未按程序隨意更換股東代表、推薦董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員建立健全股東會(huì) 議事規(guī)則，監(jiān)國 行民主集中決策。3重要項(xiàng)目安排年度投資計(jì)劃、融資、擔(dān)保項(xiàng)目計(jì)劃外追加投 資項(xiàng)目重大、關(guān)鍵性的設(shè)備引進(jìn)和重要物資設(shè) 備購置等重大招投標(biāo)管理項(xiàng)目未經(jīng)班子集體 研究擅自決定。嚴(yán)格按規(guī)定程序和審計(jì)、監(jiān)察的監(jiān)督4大額資金管理未按規(guī)定召開資金管理委員會(huì)，擅

2、自決定大額資金使用。不嚴(yán)格執(zhí)行收支計(jì)劃。落實(shí)資金管理委員 規(guī)定，嚴(yán)格遵照制 款。5人力資源提拔任用后備干部未建立后備干部庫，不從后備干部庫提拔任用領(lǐng)導(dǎo)干部。建立科學(xué)有效的后后備干部使用機(jī)制6管理破格任用干部無特別重大貢獻(xiàn)越級提拔干部。加強(qiáng)干部層次管理 升條件，破格提拔 證。7干部的任用考核干部考核任用不講原則，不按規(guī)定條件審核資格。擬提拔任用領(lǐng)導(dǎo)干部考核資料不齊全，提拔任 用領(lǐng)導(dǎo)干部不征求紀(jì)檢監(jiān)察部門意見。建立健全對提拔法。嚴(yán)格執(zhí)行提拔任用程序。8人才引進(jìn)、錄用和考核引進(jìn)有裙帶關(guān)系人員，或替他人說情、打招呼安排有裙帶關(guān)系人員工作。嚴(yán)格執(zhí)行公司人才因此適用。9員工的職稱評聘等管理專業(yè)技術(shù)人員認(rèn)定

3、職稱不講原則，不按規(guī)定條件審核資格。嚴(yán)格執(zhí)行公司員工 職稱申報(bào)評審、明 護(hù)、職工培訓(xùn)等管 開。10勞務(wù)組織及分包隊(duì)伍管理勞務(wù)組織和分包隊(duì)伍資質(zhì)材料不齊全或不符合條件而進(jìn)行受理。嚴(yán)把資質(zhì)審查關(guān)，伍資質(zhì)材料進(jìn)行審11機(jī)電物資管理設(shè)備物資材料的采購不按程序招標(biāo)采購或與招標(biāo)人串氣聯(lián)合招標(biāo)謀取私利。虛報(bào)冒領(lǐng)采購材料，假公濟(jì)私，謀取私利情況。與供應(yīng)商過分親密，接受供應(yīng)商的回扣、禮品嚴(yán)格執(zhí)行公司物資 定進(jìn)行招標(biāo)采購和 執(zhí)行采購與保管期 崗制度。及服務(wù)。對供此南尢原則傾斜。12資產(chǎn)清理和報(bào)廢資產(chǎn)未定期清理，處置方式不合理，造成資產(chǎn)的不必要損失。私自處理廢舊設(shè)備和物資，設(shè)立小金庫。建立、執(zhí)行定期盤 賬，達(dá)到賬實(shí)

4、相符 程序，廢舊物資處 取。13工程項(xiàng)目管理合同談判合同談判不堅(jiān)持原則，或與合同方內(nèi)外勾結(jié)或收受賄賂等。堅(jiān)持多人參與合同前請求報(bào)告制度，14合同結(jié)算沒有按照合同和實(shí)際完工量進(jìn)行結(jié)算或超結(jié)工程量以謀取私利。制定結(jié)算管理辦法強(qiáng)各環(huán)節(jié)的簽證管15合同評審沒有進(jìn)行合同評審，或合同內(nèi)容違反相關(guān)法律規(guī)定。嚴(yán)格執(zhí)行合同評審顧問審核合同制度16區(qū)域公司和項(xiàng)目部管控監(jiān)管制度不完善，監(jiān)管流程不嚴(yán)密，導(dǎo)致對下屬單位的管理失控，影響公司利益。加強(qiáng)對區(qū)域機(jī)構(gòu)的強(qiáng)審計(jì)和不定期巡總部對區(qū)域公司的17經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo)和利潤指標(biāo)經(jīng)濟(jì)責(zé)任書中經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo)和利潤指標(biāo)因人而異，有失公平。按照企業(yè)內(nèi)部定額合理、公止確定經(jīng)18招標(biāo)邀請招標(biāo)邀

5、請招標(biāo)單位有明顯局限性。嚴(yán)格按照招投標(biāo)管理式，以公開招標(biāo)為標(biāo)的必須事前報(bào)批。充分做好招標(biāo)前策目的技術(shù)要求、投19資質(zhì)審核資質(zhì)審核無相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，或后意偏袒一家單位。報(bào)價(jià)要求和評標(biāo)求、條件，以及擬等事項(xiàng)，做到有提20招標(biāo)信息提前將有關(guān)招標(biāo)的信息透露給有關(guān)聯(lián)人員或?qū)?biāo)底透露給關(guān)聯(lián)人員，以認(rèn)取好處。嚴(yán)明招評標(biāo)紀(jì)律，標(biāo)會(huì)議中手機(jī)關(guān)比 員保存，避免信息21評標(biāo)指標(biāo)權(quán)重后忠針對特定投標(biāo)人偏重某一指標(biāo)權(quán)重，或以不合理的條件限制、排斥其他投標(biāo)人。根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的特 制招標(biāo)文件，報(bào)送 審核。22定標(biāo)違背定標(biāo)原則確定中標(biāo)單位。成立招標(biāo)委員會(huì)，確定中標(biāo)人。23市場投標(biāo)管理合作方的管理以不正常手段騙取合作方資格，或合作方實(shí)

6、力不夠，不能為公司提供有效的服務(wù)。詳名叮解合作方聲理情況、資本情況作誠意等信息，建24合作策劃合作策劃中假借接待、公關(guān)等為由假公濟(jì)私、將重要合作策劃納謀取私利。與合作方相互勾結(jié)，騙取陪標(biāo)費(fèi)或私提管理費(fèi)等。集體決策，并監(jiān)督25資金財(cái)務(wù)管理資金入賬坐收坐支、截留、私設(shè)小金庫。設(shè)置賬外賬、公款私存或私分公款。嚴(yán)格實(shí)行財(cái)務(wù)收支26資金支付票據(jù)管理中票款不符，不及時(shí)上交款項(xiàng)，挪用公款。建立健全現(xiàn)金管理而上開展定期或不27資產(chǎn)核銷未按審批程序沖銷往來賬目，導(dǎo)致資產(chǎn)流失。建立健全往來賬核格按規(guī)定執(zhí)行。28付款結(jié)算不依照合同規(guī)定的擅自決定支付金額，隨意吃拿卡要。財(cái)務(wù)部門備份相關(guān)價(jià)格和付款方式， 格審核，按照合

7、同 資金審批權(quán)限，不29質(zhì)量安全管理質(zhì)量安全事故質(zhì)量、安全事故調(diào)查后意偏袒事故責(zé)任人，追究責(zé)任偏輕或偏重。嚴(yán)格執(zhí)行公司質(zhì)告、調(diào)查處理及處安全事故報(bào)公司安30銷售管理優(yōu)惠價(jià)審批對優(yōu)惠價(jià)格有決定權(quán)的人員，隨意批條以謀取個(gè)人好處。根據(jù)產(chǎn)量、銷量、素確定優(yōu)惠的幅度31售后服務(wù)與米購方合伙以質(zhì)量問題為由騙取賠償或沖紅。嚴(yán)格控制生產(chǎn)質(zhì)量制和質(zhì)量損失賠償32串通串貨與米購方串通，在模板質(zhì)量、數(shù)量、價(jià)格等方面弄虛作假。安排專人對客戶進(jìn)模板使用情況進(jìn)行33貨款回收銷售員收取未及時(shí)轉(zhuǎn)入企業(yè)賬戶挪用或占為已有。加強(qiáng)應(yīng)收賬款對賬34應(yīng)收賬款未嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)規(guī)定，銷售員侵占貨款后以他人名義虛假掛賬。定期對每個(gè)客戶的行比對

8、、分析，及呆壞賬的同時(shí)，防35基地建設(shè)管理不相容崗位設(shè)置敏感崗位沒有完全實(shí)行不相容崗位分離。健全先舍不相谷區(qū)強(qiáng)監(jiān)督制約。36其他應(yīng)收款不按規(guī)定收取外包租賃、水電等費(fèi)用。明確分管收費(fèi)部門入績效考核管理，37經(jīng)濟(jì)適用房款侵占、挪用經(jīng)濟(jì)適用房款。對經(jīng)濟(jì)適用房款實(shí)行審批、審計(jì)制度38行政管理行政印章的管理私用印章導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)印章使用按公司規(guī)39車輛管理車輛購置控制不嚴(yán)、車輛運(yùn)行費(fèi)用超過標(biāo)準(zhǔn)，公車私用。嚴(yán)格執(zhí)行公司車輛費(fèi)用預(yù)算制度，加理。未經(jīng)批準(zhǔn)接待或超標(biāo)準(zhǔn)接待或報(bào)銷因私接待制定接待管理辦法40接待費(fèi)用。標(biāo)準(zhǔn)，接受職工群建立食堂管理制度41食堂管理職工食堂米購、使用、庫存監(jiān)控不嚴(yán)。庫存等重要環(huán)辛要有經(jīng)辦，規(guī)范食堂信息加密處理嚴(yán)格信息42化管保密安全由于