證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)題

1、一.單選題（共30題,共30分） 1.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（）個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測(cè)試。（1分）A.40 B.50 C.60 D.70 標(biāo)準(zhǔn)答案：C考生答案：C考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：2.證券經(jīng)紀(jì)人的行為違反了法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)紀(jì)人采取證券市場(chǎng)禁入措施，即經(jīng)紀(jì)人一旦被采取證券市場(chǎng)禁入措施，將在（）不得從事證券業(yè)務(wù)。（1分）A.五年內(nèi) B.十年內(nèi) C.終身 D.一定期限內(nèi)直至終身 標(biāo)準(zhǔn)答案：D考生答案：C考生得分：0分

2、評(píng)語(yǔ)：3.（）指專(zhuān)門(mén)為籌資者和投資者代理買(mǎi)賣(mài)每筆交易不足1手（100股）的小股股票的經(jīng)紀(jì)人。（1分）A.傭金經(jīng)紀(jì)人 B.二元經(jīng)紀(jì)人 C.特種經(jīng)紀(jì)人 D.零股經(jīng)紀(jì)人 標(biāo)準(zhǔn)答案：D考生答案：D考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：4.（）與投資公眾直接發(fā)生聯(lián)系，其職責(zé)在于接受顧客的委托后的在交易所交易廳內(nèi)代為買(mǎi)賣(mài)，并在買(mǎi)賣(mài)成交后向委托客戶收取傭金。（1分）A.傭金經(jīng)紀(jì)人 B.兩美元經(jīng)紀(jì)人 C.債券經(jīng)紀(jì)人 D.股票經(jīng)紀(jì)人 標(biāo)準(zhǔn)答案：A考生答案：A考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：5.波浪理論中最為重要的因素是( )。（1分）A.形態(tài) B.比例 C.時(shí)間 D.成交量 標(biāo)準(zhǔn)答案：A考生答案：A考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：6.有限責(zé)任公司注冊(cè)資

3、本的最低限額為人民幣（）。（1分）A.3萬(wàn)元 B.5萬(wàn)元 C.10萬(wàn)元 D.500萬(wàn)元 標(biāo)準(zhǔn)答案：A考生答案：A考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：7.（）是以代客買(mǎi)賣(mài)債券為業(yè)務(wù)，以抽取傭金為其報(bào)酬的證券商。（1分）A.傭金經(jīng)紀(jì)人 B.兩美元經(jīng)紀(jì)人 C.債券經(jīng)紀(jì)人 D.股票經(jīng)紀(jì)人 標(biāo)準(zhǔn)答案：C考生答案：D考生得分：0分評(píng)語(yǔ)：8.（）指代理人因代理期限屆滿或者約定的代理事務(wù)完成甚至被解除代理權(quán)后，仍以被代理人的名義進(jìn)行的代理活動(dòng)。（1分）A.未授權(quán)之無(wú)權(quán)代理 B.越權(quán)之無(wú)權(quán)代理 C.代理權(quán)消滅后之無(wú)權(quán)代理 D.表見(jiàn)代理 標(biāo)準(zhǔn)答案：C考生答案：C考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：9.為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估保護(hù)或法律意

4、見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后（）內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。（1分）A.5日內(nèi) B.10日內(nèi) C.20日內(nèi) D.30日內(nèi) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A考生答案：A考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：10.以下不屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)為（ ）。（1分）A.參與期貨交易 B.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) C.保證合約的履行 D.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 標(biāo)準(zhǔn)答案：A考生答案：A考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：11.（）依據(jù)有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。（1分）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.證券交易所 C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 標(biāo)準(zhǔn)答案：C考生答案：C考

5、生得分：1分評(píng)語(yǔ)：12.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。（1分）A.2000萬(wàn)元 B.5000萬(wàn)元 C.1億元 D.5億元 標(biāo)準(zhǔn)答案：D考生答案：C考生得分：0分評(píng)語(yǔ)：13.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入（）的罰款。（1分）A.一倍以上三倍以下 B.一倍以上五倍以下 C.三倍以上五倍以下 D.五倍以上十倍以下 標(biāo)準(zhǔn)答案：B考生答案：B考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：14.“大非”客戶是指持有或曾經(jīng)持有上市公司（）以上股份的原非流通股股東。（1分）A.15% B.10

6、% C.5% D.20% 標(biāo)準(zhǔn)答案：C考生答案：C考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：15.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年1月31日之前，向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送證券經(jīng)紀(jì)人管理（）。（1分）A.月度報(bào)告 B.半年度報(bào)告 C.季度報(bào)告 D.年度報(bào)告 標(biāo)準(zhǔn)答案：D考生答案：D考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：16.證券經(jīng)紀(jì)人是在證券市場(chǎng)上為交易雙方充當(dāng)中介并收取傭金的中間商人，他們?cè)诮邮芸蛻粑泻?，成交后按（）收取一定比例的傭金。?分）A.成交面額 B.成交數(shù)額 C.合同約定 D.總市值 標(biāo)準(zhǔn)答案：B考生答案：A考生得分：0分評(píng)語(yǔ)：17.證券經(jīng)紀(jì)人的行為屬于故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券，并造成嚴(yán)重后

7、果的，則該行為已經(jīng)構(gòu)成（）。（1分）A.欺詐發(fā)行證券罪 B.提供虛假信息罪 C.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券罪 D.偽造、變?cè)熳C券罪 標(biāo)準(zhǔn)答案：C考生答案：C考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：18.一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼，其凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）。（1分）A.50萬(wàn)元 B.100萬(wàn)元 C.500萬(wàn)元 D.1000萬(wàn)元 標(biāo)準(zhǔn)答案：B考生答案：B考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：19.股份有限公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)（）決議。（1分）A.股東大會(huì) B.董事會(huì) C.公司章程規(guī)定 D.監(jiān)事會(huì) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A考生答案：A考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：20.明確證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽定（），應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠(chéng)

8、實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利義務(wù)，并將證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式載入委托合同，在委托合同的有效期內(nèi)這些事項(xiàng)不能隨意調(diào)整。（1分）A.行紀(jì)合同 B.居間合同 C.委托合同 D.服務(wù)合同 標(biāo)準(zhǔn)答案：C考生答案：B考生得分：0分評(píng)語(yǔ)：21.1984年，新加坡（）成立，是亞洲成立的首家金融期貨交易所。（1分）A.國(guó)際金融交易所（SIMEX） B.新加坡交易所 C.新加坡證券交易所 D.新加坡股票交易所 標(biāo)準(zhǔn)答案：A考生答案：A考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：22.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存（）年。（1分）A.2 B.5 C.10 D.20 標(biāo)準(zhǔn)答

9、案：A考生答案：A考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：23.在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行（）。（1分）A.監(jiān)督管理 B.自律性管理 C.審計(jì)管理 D.法律管理 標(biāo)準(zhǔn)答案：B考生答案：B考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：24.證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由（）承擔(dān)責(zé)任。（1分）A.直接責(zé)任人 B.證券公司和直接責(zé)任人連帶 C.所屬證券公司 D.證券交易所 標(biāo)準(zhǔn)答案：C考生答案：C考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：25.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，上述資料的

10、保存期限不得少于（）年。（1分）A.5 B.10 C.20 D.50 標(biāo)準(zhǔn)答案：C考生答案：C考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：26.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)建立的特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（）。（1分）A.保證金制度 B.漲跌停板制度 C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 D.結(jié)算擔(dān)保金制度 標(biāo)準(zhǔn)答案：D考生答案：D考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：27.單位犯操縱證券交易價(jià)格罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（）有期徒刑或者拘役。（1分）A.三年以下 B.五年以下 C.三年以上十年以下 D.五年以上十年以下 標(biāo)準(zhǔn)答案：B考生答案：B考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：28.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共

11、和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的（）或者其他經(jīng)濟(jì)組織。（1分）A.企業(yè)法人 B.公司法人 C.自然人 D.所有法人 標(biāo)準(zhǔn)答案：A考生答案：B考生得分：0分評(píng)語(yǔ)：29.中金所“股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表”中的投資者投資經(jīng)歷是指（）。（1分）A.商品期貨交易經(jīng)歷 B.證券交易經(jīng)歷 C.商品期貨交易經(jīng)歷和證券交易經(jīng)歷 D.基金交易經(jīng)歷 標(biāo)準(zhǔn)答案：C考生答案：C考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：30. 證券發(fā)行人是指為（）而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。（1分）A.融資資金 B.投資資金 C.分散資金 D.籌措資金 標(biāo)準(zhǔn)答案：D考生答案：D考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：二.多選題（共20題,共40分）

12、 1.優(yōu)秀證券從業(yè)人員的素質(zhì)要求是（）。（2分）A.道德品質(zhì) B.知識(shí)結(jié)構(gòu) C.實(shí)務(wù)技能 D.身體素質(zhì)、心理素質(zhì) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D考生答案：A,B,C,D考生得分：2分評(píng)語(yǔ)：2.（）依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對(duì)違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。（2分）A.證監(jiān)會(huì) B.證券業(yè)協(xié)會(huì) C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D.證券公司 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C考生答案：A,C,D考生得分：0分評(píng)語(yǔ)：3.（）對(duì)證券交易中發(fā)生的禁止交易行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。（2分）A.證券交易所 B.證券公司的從業(yè)人員 C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D考生答案：A

13、,B,D考生得分：0分評(píng)語(yǔ)：4.下列屬于表見(jiàn)代理的效果的是（）。（2分）A.本人有追認(rèn)權(quán) B.本人有拒絕權(quán) C.發(fā)生有權(quán)代理的效果 D.相對(duì)人有撤銷(xiāo)權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D考生答案：A,B,D考生得分：0分評(píng)語(yǔ)：5.下列人員不得買(mǎi)賣(mài)股票的是（）。（2分）A.證券交易所的從業(yè)人員 B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員 C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員 D.證券公司的從業(yè)人員 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D考生答案：A,C,D考生得分：0分評(píng)語(yǔ)：6.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事（）等活動(dòng)。（2分）A.客戶招攬 B.全權(quán)委托 C.資產(chǎn)管理 D.客戶服務(wù) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D考生答案：A

14、,C,D考生得分：0分評(píng)語(yǔ)：7.證券經(jīng)紀(jì)人被投訴情況以及證券公司對(duì)客戶投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果，作為衡量（）的重要指標(biāo)，納入其分類(lèi)評(píng)價(jià)范圍。（2分）A.證券公司內(nèi)部管理能力 B.客戶服務(wù)水平 C.證券公司的財(cái)務(wù)實(shí)力 D.證券公司綜合能力 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B考生答案：A,B,D考生得分：0分評(píng)語(yǔ)：8. 基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得有下列（）情形。（2分）A.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平 B.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金 C.以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)率銷(xiāo)售基金 D.募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D考生答案：A,B,C,D考生得

15、分：2分評(píng)語(yǔ)：9.下列事項(xiàng)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。（2分）A.公司撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu) B.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊(cè)資本 C.變更持有5%以上股權(quán)的股東 D.在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D考生答案：A,B,D考生得分：0分評(píng)語(yǔ)：10.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人從業(yè)規(guī)范的是（）。（2分）A.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹(shù)立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。 B.如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞

16、、遺漏有關(guān)內(nèi)容。 C.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。 D.確保客戶利益得到公平對(duì)待。 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C考生答案：A,B,C考生得分：2分評(píng)語(yǔ)：11.正確的走姿應(yīng)包括（?）。（2分）A.上身平直 B.挺胸收腹 C.雙臂自然擺動(dòng) D.兩腿直而不僵 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D考生答案：A,B,C,D考生得分：2分評(píng)語(yǔ)：12.善良管理義務(wù)原則包含（） 內(nèi)容。（2分）A.成交的需要 B.技能的需要 C.謹(jǐn)慎的需要 D.注意的需要 標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D考生答案：A,B,C,D考生得分：0分評(píng)語(yǔ)：13.證券公司只能接受（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能

17、接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（2分）A.參股 B.控股 C.全資擁有 D.被同一機(jī)構(gòu)控制 標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D考生答案：B,C,D考生得分：2分評(píng)語(yǔ)：14.（）實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分分業(yè)管理。（2分）A.證券業(yè) B.銀行業(yè) C.信托業(yè) D.保險(xiǎn)業(yè) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D考生答案：A,B,D考生得分：0分評(píng)語(yǔ)：15.下列屬于洗錢(qián)行為的是（）。（2分）A.提供資金賬戶的 B.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金或者金融票據(jù)的 C.通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的 D.協(xié)助將資金匯往境外的 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D考生答案：B,C,D考生得分：0分評(píng)語(yǔ)：16.證券交易所采?。ǎ┐胧?，必須及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券

18、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。（2分）A.終止上市 B.技術(shù)性停牌 C.臨時(shí)停市 D.上市 標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C考生答案：A,B,C,D考生得分：0分評(píng)語(yǔ)：17.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，受到的處罰有（）。（2分）A.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。 B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。 C.單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十

19、萬(wàn)元以下的罰款。 D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D考生答案：A,B,C,D考生得分：2分評(píng)語(yǔ)：18.以下屬于證券交易的內(nèi)幕信息的是（）。（2分）A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃 B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20% D.公司董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D考生答案：A,C,D考生得分：0分評(píng)語(yǔ)：19.契約型基金一般有（）三方當(dāng)事人訂立信托契約。（2分）A.基金管理人 B.基金托管人 C.投資者 D.委約人 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C考生答案：A,B,C考生得分：2分評(píng)語(yǔ)：

20、20.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范圍包括（）。（2分）A.市場(chǎng)開(kāi)發(fā)和業(yè)務(wù)拓展，為公司招來(lái)客戶、吸納資金 B.為委托人辦理期貨合約買(mǎi)賣(mài)的各項(xiàng)手續(xù) C.向委托人詳盡介紹期貨合約的內(nèi)容、交易所的交易規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī) D.維護(hù)委托人的利益，按委托人的指令進(jìn)行期貨合約買(mǎi)賣(mài) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D考生答案：B,C,D考生得分：0分評(píng)語(yǔ)：三.判斷題（共30題,共30分） 1.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)采取合理的措施避免與客戶發(fā)生利益沖突；如無(wú)法避免，應(yīng)以客戶利益優(yōu)先。（1分）錯(cuò)誤 正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：正確考生答案：錯(cuò)誤考生得分：0分評(píng)語(yǔ)：2.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券

21、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。（1分）錯(cuò)誤 正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤考生答案：正確考生得分：0分評(píng)語(yǔ)：3.證券公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會(huì)的規(guī)定，組織對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（1分）錯(cuò)誤 正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：正確考生答案：正確考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：4.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾3年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。（1分）錯(cuò)誤 正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤考生答案：錯(cuò)誤考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：5.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法

22、律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)。（1分）錯(cuò)誤 正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：正確考生答案：正確考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：6.無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)晒蓶|將該股票交付給受讓方人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。（1分）錯(cuò)誤 正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：正確考生答案：正確考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：7.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。（1分）錯(cuò)誤 正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤考生答案：錯(cuò)誤考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：8.證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開(kāi)收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法。（1分）錯(cuò)誤 正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：正確考生答案：正確考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：9.

23、為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定中華人民共和國(guó)證券法。（1分）錯(cuò)誤 正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：正確考生答案：正確考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：10.期貨交易所不得直接參與期貨交易，但可以間接參與期貨交易。（1分）錯(cuò)誤 正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤考生答案：正確考生得分：0分評(píng)語(yǔ)：11.? 契約型基金也稱(chēng)信托型基金，它是依據(jù)信托契約通過(guò)發(fā)行受益憑證而組建的投資基金。（1分）錯(cuò)誤 正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：正確考生答案：錯(cuò)誤考生得分：0分評(píng)語(yǔ)：12. 股指期貨在進(jìn)行套期保值時(shí)，在期、現(xiàn)兩個(gè)市場(chǎng)上采取“數(shù)量相等、方向相反”的操作，達(dá)到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的。（1分

24、）錯(cuò)誤 正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：正確考生答案：正確考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：13.證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。（1分）錯(cuò)誤 正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：正確考生答案：正確考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：14.基金存續(xù)期內(nèi)，單個(gè)投資者申購(gòu)的基金份額加上上一開(kāi)放日其持有的基金份額不得超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的15%，超過(guò)部分不予以確認(rèn)。（1分）錯(cuò)誤 正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤考生答案：錯(cuò)誤考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：15.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。（1分）錯(cuò)誤 正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤考生答案：正確考生得分：0分評(píng)語(yǔ)：16.證券賬戶注銷(xiāo)時(shí)

25、客戶的證券賬戶上必須無(wú)任何證券。（1分）錯(cuò)誤 正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：正確考生答案：正確考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：17.證券公司只能接受其全資擁有或者參股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（1分）錯(cuò)誤 正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤考生答案：錯(cuò)誤考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：18.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)書(shū)面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購(gòu)的股份；一次繳納的應(yīng)即繳納全部出資，分期繳納的，應(yīng)即繳納首期出資。（1分）錯(cuò)誤 正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤考生答案：正確考生得分：0分評(píng)語(yǔ)：19.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)通過(guò)其所服務(wù)的證券公司向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。（1分）錯(cuò)誤 正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：正確考生答案：正確考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：20.證券公司違法作出利益承諾屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，自律組織