壟斷資本主義

1、第八章 壟斷資本主義資本主義社會形態(tài)經(jīng)歷了它自身發(fā)展的兩個重要階段。從16世紀到19世紀六七十年代，是資本主義的自由競爭階段。此后，自由競爭逐漸向壟斷發(fā)展，到19世紀末20世紀初，資本主義發(fā)展到壟斷資本主義階段，即帝國主義階段。隨著資本主義私人壟斷的發(fā)展，資本主義各種固有的矛盾進一步加深和尖銳化，又產(chǎn)生了國家壟斷資本主義。本章主要論述壟斷的形成和發(fā)展、壟斷資本主義的基本特征和實質(zhì)、國家壟斷資本主義的基本形式以及資本主義國家對社會經(jīng)濟的調(diào)節(jié)，從而揭示壟斷資本主義的經(jīng)濟實質(zhì)和國家壟斷資本主義的本質(zhì)。第一節(jié) 壟斷資本主義的形成與基本特征一、自由競爭引起生產(chǎn)和資本的集中所謂生產(chǎn)集中，是指生產(chǎn)資料、勞動

2、力和產(chǎn)品的生產(chǎn)日益集中于少數(shù)大企業(yè)的過程。在資本主義條件下，生產(chǎn)集中是資本集中的結(jié)果和表現(xiàn)，資本集中是生產(chǎn)集中的前提和條件。它們是自由競爭的必然結(jié)果，也是資本主義社會生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求。股份公司是資本突破私人資本數(shù)量有限性的主要形式，它的形成和發(fā)展，使資本更加社會化。以生產(chǎn)資料和勞動力的社會集中為前提的資本現(xiàn)在采取了聯(lián)合起來的社會資本的形式而與單個的私人的資本相對立。因而，它的產(chǎn)生，表現(xiàn)為兩個方面的作用：一方面推動了社會生產(chǎn)力的空前迅速的發(fā)展；另一方面又加強了大資本對雇傭勞動的剝削，以及大資本對中小資本的吞并和統(tǒng)治。二、生產(chǎn)集中和資本集中必然引起壟斷（一）壟斷的含義所謂壟斷，又叫獨占，是少數(shù)

3、資本主義大企業(yè)為了操縱和控制某一部門或幾個部門的產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售以及原材料來源等，以獲取高額壟斷利潤而成立的協(xié)定、同盟或者聯(lián)合。壟斷是生產(chǎn)集中和資本集中的必然后果。壟斷的形成與發(fā)展是以壟斷組織的產(chǎn)生與發(fā)展為標志的。壟斷組織是指在資本主義經(jīng)濟的一個或幾個部門中，占據(jù)壟斷地位的大企業(yè)的聯(lián)合。壟斷組織擁有的資本叫做壟斷資本。（二）壟斷組織從萌芽到在社會生活中占據(jù)統(tǒng)治地位，大體上經(jīng)歷了三個階段：1、第一個階段是19世紀60年代和70年代。當時自由競爭已發(fā)展到了頂峰，壟斷組織開始出現(xiàn)，但還只是處于萌芽狀態(tài)。如在60年代美國工礦業(yè)和鐵路運輸業(yè)中出現(xiàn)了叫做普爾的壟斷組織，參加的大公司通過訂立短期協(xié)定規(guī)定共同

4、價格，分配營業(yè)額和劃分銷售市場。德國在1857年出現(xiàn)了第一個卡特爾，到1870年已增加到7個。2、第二個階段是1873年經(jīng)濟危機以后到19世紀90年代。1873年的危機使生產(chǎn)集中加強，卡特爾又一度蓬勃發(fā)展。1890年德國卡特爾已增加到200個。但在當時卡特爾還不穩(wěn)固。1882年美國出現(xiàn)了第一個托拉斯，即J·D·洛克菲勒的美李石油托拉斯。3、第三個階段始于19世紀末的經(jīng)濟高漲，延續(xù)到19001903年的經(jīng)濟危機。這個時期由于工業(yè)高漲和危機的交替，生產(chǎn)集中加速發(fā)展，壟斷組織的發(fā)展勢不可遏。它占領(lǐng)了一個又一個工業(yè)部門，首先占領(lǐng)的是原料加工部門，并在經(jīng)濟生活中日益增大它的影響。以美

5、國為例，這個以托拉斯作為主要壟斷組織的國家1904年共有318個工業(yè)托拉斯，其中占資本總額56的236個托拉斯是1898年后建立的。這318個托拉斯吞并了5300個工業(yè)企業(yè)，擁有全部制造業(yè)資本的40；這些托拉斯中有26個控制了各自部門生產(chǎn)的80以上。到1900一1903年的經(jīng)濟危機時期，壟斷組織已經(jīng)成了全部經(jīng)濟生活的基礎，在主要資本主義國家居于統(tǒng)治地位。第二次世界大戰(zhàn)后壟斷統(tǒng)治進一步擴展，在新的科學技術(shù)革命的推動下，資本主義生產(chǎn)的物質(zhì)技術(shù)基礎發(fā)生了新的變化，資本進一步集中，壟斷程度進一步提高?，F(xiàn)代科學技術(shù)在生產(chǎn)中的應用，大大提高了勞動生產(chǎn)率，使壟斷資本家的利潤急劇增長，大壟斷組織由于獲取了大量

6、的壟斷利潤而投資量劇增，這就使企業(yè)的規(guī)模不斷擴大。特別是電子計算機的應用、現(xiàn)代化的通訊設備和交通運輸工具的出現(xiàn)，為壟斷資本家管理巨大規(guī)模的企業(yè)提供了可能性。同時，由于大企業(yè)獲得了巨額利潤，這就為其兼并其他中小企業(yè)、加速生產(chǎn)和資本的集中提供了有利的條件，促使壟斷統(tǒng)治進一步擴展。三、壟斷資本主義的主要形式和基本特征（一）壟斷組織的形式壟斷組織有多種形式，最簡單的形式是各企業(yè)之間達成統(tǒng)一購銷價格的短期價格協(xié)定，這種形式很不穩(wěn)定，它最早在1868年產(chǎn)生于美國。隨著壟斷的發(fā)展，出現(xiàn)多種復雜的形式：1、 卡特爾這是生產(chǎn)同類商品的資本主義大企業(yè)為了壟斷市場、攫取高額壟斷利潤，通過簽訂各種協(xié)定(如劃分銷售地區(qū)

7、、規(guī)定商品產(chǎn)量、確定銷售價格等)所組成的壟斷聯(lián)盟。參加卡特爾的企業(yè)，要受所訂協(xié)議的約束，違反者要被罰款并負法律責任，但各企業(yè)在生產(chǎn)上、商業(yè)上和法律上仍然保持獨立?？ㄌ貭栔皇且环N初級形式的壟斷組織，這種形式最早在1865年出現(xiàn)于德國。2、 辛迪加它是由生產(chǎn)同類商品的幾個大企業(yè)，為了高價銷售商品和低價購買原材料，以獲取高額壟斷利潤，通過簽訂共同銷售商品和采購原材料的協(xié)定而建立起來的壟斷組織。參加辛迪加的企業(yè)在生產(chǎn)上和法律上仍保持獨立性，但喪失了商業(yè)上的獨立性，原材料采購和商品銷售業(yè)務均由辛迪加的總辦事機構(gòu)統(tǒng)一辦理。這種形式最早出現(xiàn)的時間與卡特爾大致相同，19世紀末20世紀初在西歐比較流行。3、 托

8、拉斯這是由生產(chǎn)同類商品或者與該類商品有密切聯(lián)系的許多大企業(yè)聯(lián)合組成的，參加托拉斯的各企業(yè)在生產(chǎn)、商業(yè)、法律上都不再是獨立的生產(chǎn)經(jīng)營單位，由托拉斯組織董事會及其委任的經(jīng)理來統(tǒng)一經(jīng)營全部商品的產(chǎn)、供、銷及財務活動。托拉斯的領(lǐng)導權(quán)掌握在最大的資本家手中，沒有擔任托拉斯組織職務的其他企業(yè)主則成為股東。托拉斯是比較穩(wěn)定和比較高級的壟斷組織形式。這種壟斷組織形式于1882年最先在美國產(chǎn)生，20世紀初迅速發(fā)展。4、 康采恩這是各種壟斷組織形式中出現(xiàn)較晚，但更為復雜的一種高級壟斷組織形式。它是以一兩個實力強大的壟斷企業(yè)為核心，把跨部門的、不同行業(yè)的許多大企業(yè)聯(lián)合起來，組成一個壟斷集團。在康采恩中，居于統(tǒng)治地位

9、的是作為核心的大工業(yè)企業(yè)或大銀行。它產(chǎn)生于20世紀30年代的法國，隨著壟斷資本主義的發(fā)展，康采恩日益成為最重要的壟斷組織形式。5、 混合聯(lián)合公司第二次世界大戰(zhàn)后，隨著壟斷統(tǒng)治的加強，壟斷組織也出現(xiàn)了新的形式，即“混合聯(lián)合公司”?！盎旌下?lián)合公司”是一種跨部門的多樣化經(jīng)營的新型壟斷組織?！盎旌下?lián)合公司”的發(fā)展，是戰(zhàn)后壟斷資本的積累規(guī)模過度膨脹的產(chǎn)物，是在生產(chǎn)高度壟斷和資本進一步集中的基礎上產(chǎn)生的新形式。（二）壟斷資本主義的特征1、生產(chǎn)和資本高度集中形成壟斷組織并由其掌握。2、銀行資本與工業(yè)資本融合生長形成金融資本并服務于金融寡頭3、由商品輸出邁向資本輸出。4、瓜分世界的資本家國際壟斷同盟形成。5、

10、最大的資本主義列強已完成對世界領(lǐng)土的分割。第二節(jié) 國家壟斷資本主義一、國家壟斷資本主義的產(chǎn)生國家壟斷資本主義是資產(chǎn)階級國家與壟斷資本相結(jié)合的資本主義。由一般的私人壟斷發(fā)展為國家壟斷資本主義，是資本主義各種矛盾發(fā)展的必然結(jié)果。（一）國家壟斷資本主義經(jīng)歷的幾個時期國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展，大體經(jīng)歷了以下幾個時期：1、第一個時期是第一次世界大戰(zhàn)前夕。20世紀初，國家壟斷資本主義開始產(chǎn)生。第一次世界大戰(zhàn)前夕和戰(zhàn)爭期間，各資本主義國家相繼走上了國家壟斷資本主義道路，都空前地增加財政預算和軍事采購，國有化有了很大發(fā)展，建立起一系列經(jīng)濟管理機構(gòu)。這個時期國家壟斷資本主義的發(fā)展和各國對國民經(jīng)濟的廣泛干預與

11、調(diào)節(jié)，表明資本主義國家宏觀經(jīng)濟管理職能的首次運用。不過，由于它是同戰(zhàn)爭直接相聯(lián)系的，因此，人們對它的重要作用和深遠意義缺乏應有的認識。第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后，各種經(jīng)濟管制措施相繼被撤銷。到了20年代，各國大體恢復到第一次世界大戰(zhàn)前的水平。2、第二個時期是30年代資本主義大危機時期。19291933年的世界經(jīng)濟危機以及相伴而來的各種尖銳矛盾，使各資本主義國家陷入了極度混亂。主張由國家對經(jīng)濟進行干預的思潮由此興起，其實際運用是美國的“羅斯福新政”。羅斯福、政府為了擺脫危機，緩和國內(nèi)矛盾，在工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和銷售、財政信貸、貨幣流通、居民生活、社會保險等方面進行干預和調(diào)節(jié)，并且收到了比較顯著的效果。這是資

12、本主義國家和平時期為解決矛盾與危機被迫對國民經(jīng)濟實行調(diào)節(jié)，發(fā)揮宏觀經(jīng)濟管理職能的首次重大實踐，因而具有重大影響和深遠意義。3、第三個時期是第二次世界大戰(zhàn)期間。二戰(zhàn)期間，主要資本主義國家的經(jīng)濟再度轉(zhuǎn)上了帶有軍事性的國家壟斷資本主義的軌道，只是規(guī)模和程度遠遠超過了第一次世界大戰(zhàn)時期。二戰(zhàn)后初期，國家壟斷資本主義又有很大程度的削弱。4、第四個時期是第二次世界大戰(zhàn)以后，國家壟斷資本主義進入廣泛、持續(xù)和深入發(fā)展的時期。國家對社會經(jīng)濟進行干預和調(diào)節(jié)已不僅僅限于應付戰(zhàn)爭和危機，而是運用各種措施，深入到社會再生產(chǎn)的各個領(lǐng)域。二戰(zhàn)后國家壟斷資本主義在資本主義國家的社會經(jīng)濟生活中具有特殊的、重要的地位。（二）國家

13、壟斷資本主義發(fā)展的原因二戰(zhàn)后，國家壟斷資本主義得到迅速而持續(xù)的發(fā)展，從根本上說是資本主義基本矛盾加劇的產(chǎn)物。二戰(zhàn)后，由于新的科學技術(shù)革命極大地推動了社會生產(chǎn)力的發(fā)展，生產(chǎn)社會化程度有了很大的提高，這就同壟斷資本主義私人占有的矛盾尖銳化起來，這些由資本主義基本矛盾的尖銳化而引起的一系列需要由國家直接或間接干預解決的問題。1、市場問題日趨嚴重，要求利用國家的力量來擴大國內(nèi)市場。在現(xiàn)代科學技術(shù)革命的推動下急劇膨脹起來的社會產(chǎn)力，使社會產(chǎn)品大幅度增加，這同國內(nèi)外市場日益相對狹小的矛盾越來越嚴重，要緩和和解決這一矛盾，就要借助國家的力量進行干預和調(diào)節(jié)，開拓國內(nèi)市場，刺激需求增長，對過度膨脹的生產(chǎn)加以控制

14、。同時，隨著生產(chǎn)向國際化發(fā)展，國際市場的競爭更加激烈，需要依靠國家的力量來加強在國際市場上的競爭力，爭奪國際市場。2、社會化大生產(chǎn)以及一系列新興工業(yè)的建立需要巨額投資，新的科學技術(shù)革命對社會生產(chǎn)力的發(fā)展提出了一系列需要解決的新問題，如對傳統(tǒng)工業(yè)進行大規(guī)模的設備更新和技術(shù)改造等。這些都需要投入巨額的資本，單靠私人壟斷資本是不能承擔的。特別是有些新興工業(yè)部門像宇航工業(yè)，不僅投資數(shù)量大，而且風險也大。還有些投資諸如對傳統(tǒng)工業(yè)的大規(guī)模設備更新和技術(shù)改造的投資，利潤率較低，也阻礙私人壟斷資本投資的積極性，都需要由國家資助和進行投資。3、社會化大生產(chǎn)要求整個國民經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展，這就需要國家直接干預經(jīng)濟生活。

15、隨著新的科學技術(shù)革命的發(fā)展，生產(chǎn)社會化程度日益提高，客觀上要求對整個國民經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)進行調(diào)整和改變，尤其是國民經(jīng)濟中新興工業(yè)部門不斷增多，各部門之間的聯(lián)系日益錯綜復雜，更需要進行社會規(guī)模的調(diào)節(jié)與協(xié)調(diào)，這只有借助于國家干預經(jīng)濟才能實現(xiàn)。4、科學技術(shù)開發(fā)與研究的社會化，使私人壟斷資本無力承擔開發(fā)與研究項目。在新的科學技術(shù)革命不斷發(fā)展的條件下，各個科學技術(shù)領(lǐng)域之間的聯(lián)系日益緊密，一項科學技術(shù)的開發(fā)和研究，往往需要跨學科、跨部門的龐大的科研人員的協(xié)同配合，需要投進大量的人力、財力、物力。此外，一些不能直接獲利的基礎理論的科學研究，防止和消除現(xiàn)代化生產(chǎn)對自然環(huán)境的污染等，這一切都是私人壟斷資本所不能或者不

16、愿意承擔的，只能由國家來承擔。上述種種矛盾和問題的解決是壟斷資本利益的需要，但必須借助于國家的力量，于是私人壟斷資本便日益發(fā)展成為國家壟斷資本。二、國家壟斷資本主義的基本形式國家壟斷資本主義既然是國家與壟斷資本相結(jié)合的資本主義，因而根據(jù)結(jié)合的不同情況，它可分為三種基本形式或組成部分。（一）國有壟斷資本國有壟斷資本是國家通過財政手段集中起來并用于剩余價值生產(chǎn)的貨幣。國家手里集中的貨幣中，只有那些用于經(jīng)營國有企業(yè)或用于調(diào)節(jié)經(jīng)濟的，即投入價值增殖運動中的那部分才成為資本，而國家用于維持行政開支和軍費的那部分自然就不是國有壟斷資本。國有壟斷資本是高度社會化的資本，在國家壟斷資本主義的三種基本形式中，它

17、是起主導作用的。它的形成和發(fā)展說明，隨著生產(chǎn)社會化和資本主義基本矛盾的發(fā)展，資產(chǎn)階級國家愈來愈把更多的生產(chǎn)力據(jù)為已有，承擔起對生產(chǎn)的領(lǐng)導。（二）國私共有的壟斷資本國私共有的壟斷資本表現(xiàn)為國家資本與私人壟斷資本在一個企業(yè)范圍內(nèi)的結(jié)合。在這種形式中，國家以資本所有者的身份與同樣作為資本所有者的壟斷組織合作經(jīng)營企業(yè)。國有壟斷資本與私人壟斷資本的結(jié)合是在企業(yè)內(nèi)部進行的。從所有權(quán)、經(jīng)營管理到利潤分配等方面都體現(xiàn)出國家和壟斷資本直接在企業(yè)內(nèi)部的結(jié)合。（三）國有壟斷和私人壟斷資本在社會范圍內(nèi)的結(jié)合國有壟斷和私人壟斷資本在社會范圍內(nèi)的結(jié)合，是國家與壟斷資本相結(jié)合的第三種基本形式，也是主要的形式。在這種形式里，

18、資本運動的主體是私人壟斷資本。與國私共有壟斷資本不同的是，國有壟斷資本與私人壟斷資本的結(jié)合發(fā)生在企業(yè)外部，是在社會范圍內(nèi)的結(jié)合。從狹義的所有制觀點來看，私人壟斷資本在這種結(jié)合中，并不改變它的資本占有形式。但是，它的運動形式卻改變了，即私人壟斷資本已從過去的單獨運動變?yōu)榕c國有壟斷資本的結(jié)合運動。國家壟斷資本主義所包括的三個組成部分，也就是國家與壟斷資本相結(jié)合的三種基本形式，共同構(gòu)成國家壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系的總體。在這三種基本形式中，國有壟斷資本是起主導作用的，它參與并調(diào)節(jié)社會資本的再生產(chǎn)。但是，應當強調(diào)的是，和國家密切聯(lián)系的私人壟斷資本仍是在社會資本中占主要地位的資本形式，是國家壟斷資本主義的基

19、礎。因此，國家與私人壟斷資本主義在社會范圍內(nèi)的結(jié)合就成為典型的、基本的、大量存在的國家壟斷資本主義的形式。三、國家壟斷資本主義的實質(zhì)和作用(一)國家壟斷資本主義的實質(zhì)國家壟斷資本主義是資產(chǎn)階級國家力量同壟斷組織力量融合在一起的壟斷資本主義。它的產(chǎn)生和發(fā)展，并沒有改變資本主義的經(jīng)濟基礎，沒有危及資本主義的私有制。它通過國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟生活，是為了加強對勞動人民的剝削，更好地保證壟斷資本家獲取高額壟斷利潤，維護壟斷資本主義制度。1、國家壟斷資本主義通過它所包含的三種基本形式體現(xiàn)了國家與壟斷資本的結(jié)合。這種結(jié)合使資本社會化的發(fā)展達到了一個新的高度。但這種資本社會化的高度發(fā)展絲毫沒有改變資本的本質(zhì)，即生產(chǎn)

20、資料作為資本的性質(zhì)。無論資產(chǎn)階級國家以什么形式與壟斷資本相結(jié)合，這種結(jié)合都是在資本主義所有制范圍內(nèi)的結(jié)合。因為，在這種結(jié)合中資產(chǎn)階級國家沒有也不可能改變它的階級本質(zhì)，它只是作為國家壟斷資本的人格化，以總壟斷資本家的身份進行這種結(jié)合的。2、國家與壟斷資本的結(jié)合運動使資本的運動在國有壟斷資本的參與下受到國家的調(diào)節(jié)。這種結(jié)合運動的目的在于國家作為總壟斷資本家與私人壟斷資本共同榨取、共同瓜分高額壟斷利潤。資產(chǎn)階級國家首先保證私人壟斷資本能夠得到更高的壟斷利潤，同時，也通過稅收集中部分資金用于對整個社會經(jīng)濟進行的調(diào)節(jié)。3、國家作為壟斷資產(chǎn)階級的總代表，不僅作為經(jīng)濟基礎的組成部分發(fā)揮作用，在參與社會再生產(chǎn)

21、中保證壟斷資產(chǎn)階級的利益，而且在它作為上層建筑起作用時，也是以壟斷資產(chǎn)階級的利益作為依據(jù)來對社會經(jīng)濟進行調(diào)節(jié)的。但是，作為整個壟斷資產(chǎn)階級的代表，它畢竟是與個別壟斷資本家或壟斷資本集團不同。國家在它的全部經(jīng)濟與政治活動中，必須考慮資產(chǎn)階級特別是壟斷資產(chǎn)階級的總體利益，也必須考慮到整個資本主義經(jīng)濟的順利運轉(zhuǎn)，乃至資本主義制度的命運。因此，在必要時它會采取某些緩解壟斷組織與非壟斷成分的中小企業(yè)和個體生產(chǎn)的矛盾、勞動與資本的矛盾等社會矛盾的措施。它在必要時也會從資產(chǎn)階級的整體利益出發(fā)，對某些壟斷資本家或壟斷資本集團進行一些抑制。但是，這一切都是為了保證壟斷資本的根本利益。綜上所述，國家壟斷資本主義的

22、實質(zhì)就是：資產(chǎn)階級國家和壟斷資本相結(jié)合進行剩余價值的生產(chǎn)、實現(xiàn)和分配，以保證壟斷資產(chǎn)。階級取得更高的壟斷利潤；同時，國家從資產(chǎn)階級特別是壟斷資產(chǎn)階級的整體利益出發(fā)，采取各種措施調(diào)節(jié)經(jīng)濟，調(diào)節(jié)各階級和階層的關(guān)系，以維持資本主義經(jīng)濟的運轉(zhuǎn)和資本主義制度的生存。（二）國家壟斷資本主義對經(jīng)濟發(fā)展的兩重作用1、國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展促進社會經(jīng)濟的發(fā)展國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展，是在資本主義私有制關(guān)系所允許的范圍內(nèi)，為適應社會化大生產(chǎn)的高度發(fā)展而在生產(chǎn)關(guān)系方面作出的重要變革和調(diào)整，在一定時期和一定程度上適應生產(chǎn)力發(fā)展的某些要求，因而可以促進社會經(jīng)濟的發(fā)展。這主要表現(xiàn)在：（1）國家壟斷資本主義在一定

23、程度上克服了由于個別資本量的有限性而造成對生產(chǎn)力發(fā)展的阻礙。資本主義國家中，老的基礎工業(yè)部門大規(guī)模的更新改造，新興工業(yè)部門的建立和發(fā)展，龐大的公共基礎設施的建設，耗資巨大的尖端科學技術(shù)的研究和實驗，大范圍的環(huán)境治理和改造等方面，都會受到個別私人壟斷資本數(shù)量不足的限制。國家可以運用從社會取得和集中自己手中的巨額資本，使那些私人壟斷資本無力承擔或無力全部承擔，但是對社會再生產(chǎn)又十分必要的經(jīng)濟活動得以進行，從而促進了社會經(jīng)濟的發(fā)展。（2）國家壟斷資本主義的發(fā)展在一定程度上突破了私人資本局部利益的狹小界限，發(fā)展了社會生產(chǎn)所必須的投資多、風險大、利潤無保證的各種經(jīng)濟部門的基礎設施，促進了落后地區(qū)的開發(fā)，

24、使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地域結(jié)構(gòu)趨于合理，為再生產(chǎn)的順利進行創(chuàng)造了必要條件，并推動了技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化。（3）國家運用各種方式干預經(jīng)濟，特別是“經(jīng)濟計劃化”，對社會資本再生產(chǎn)進行綜合性的調(diào)節(jié)，在一定程度上適應了資本主義生產(chǎn)社會化的發(fā)展和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要，對資本主義社會的生產(chǎn)無政府狀態(tài)具有一定的緩解作用，使社會資本再生產(chǎn)在一定時期和一定程度上得以協(xié)調(diào)實現(xiàn)，從而促進了社會經(jīng)濟的發(fā)展。2、國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展沒有改變壟斷資本主義的實質(zhì)國家壟斷資本主義雖然在一定程度上適應了生產(chǎn)力發(fā)展的需要，促進了社會經(jīng)濟的發(fā)展，但是，國家壟斷資本主義又是壟斷資產(chǎn)階級利用國家機器干預社會經(jīng)濟生活，企圖解決經(jīng)濟生活

25、中的各種矛盾，以保證壟斷資產(chǎn)階級獲取高額利潤的一種形式。它的產(chǎn)生并沒有超出資本主義的生產(chǎn)關(guān)系，絲毫沒有改變壟斷資本主義的實質(zhì)，日益龐大的社會化大生產(chǎn)仍然要服從于壟斷資產(chǎn)階級狹隘利益的追求，使資本主義的固有矛盾進一步加深，因而具有阻礙社會經(jīng)濟發(fā)展的作用。這主要表現(xiàn)在：（1）國家壟斷資本主義的經(jīng)濟力量主要來自稅收。隨著國家壟斷資本主義的發(fā)展，財政支出的增大，財政赤字日益嚴重，這就使廣大人民的負擔越來越沉重，例如美國政府1991年財政赤字高達3000億美元，最終都只能由廣大勞動者來分擔，這就進一步削弱了本來已相對縮小的人民群眾有支付能力的需求，使日益擴大的社會生產(chǎn)同消費之間的矛盾更加尖銳，導致經(jīng)濟危

26、機的頻繁爆發(fā)，危機周期縮短。（2）國家壟斷資本主義通過財政、貨幣政策，擴大政府開支來刺激經(jīng)濟發(fā)展，必然導致財政赤字和濫發(fā)貨幣，造成長期通貨膨脹。而支持經(jīng)濟發(fā)展的購買力大多數(shù)是靠預支未來的購買力，使得進入70年代以來，資本主義世界經(jīng)濟出現(xiàn)“停滯膨脹”局面，即經(jīng)濟發(fā)展停滯、緩慢，并伴之以通貨膨脹。進入80年代，經(jīng)濟停滯趨勢更明顯。經(jīng)濟的“滯脹”是國家壟斷資本主義條件下各種矛盾激化的重要表現(xiàn)。（3）國家借助于發(fā)行公債來增加財政收入，并支持私人信貸膨脹，以刺激投資和消費需求，其結(jié)果形成了公私債臺高筑，加劇了財政金融危機，這就大大地削弱了經(jīng)濟發(fā)展的力量。（4）國有壟斷企業(yè)經(jīng)營管理不善，效率低下，造成嚴重

27、虧損，成為國家財政的沉重包袱。第三節(jié) 資本主義國家對經(jīng)濟的干預和調(diào)節(jié)一、資本主義國家經(jīng)濟進行干預和調(diào)節(jié)的原因在壟斷資本主義時期，各主要資本主義國家普遍加強了對經(jīng)濟的宏觀調(diào)控。資本主義國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟的主要原因，可歸結(jié)為以下幾個方面：（一）社會生產(chǎn)力的高度發(fā)展，要求國家參與和干預社會經(jīng)濟活動隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和生產(chǎn)社會化程度的提高，不但要求資本規(guī)模越來越大，而且對社會再生產(chǎn)中相互協(xié)作與協(xié)調(diào)的要求也越來越高，個人資本越來越無力單獨創(chuàng)建和經(jīng)營社會化的大企業(yè)，因此產(chǎn)生了許多個人資本直接聯(lián)合起來的股份公司，進而產(chǎn)生私人壟斷。當私人壟斷組織容納不下繼續(xù)發(fā)展的社會生產(chǎn)力時，“資本主義社會的正式代表國家終究不得不承

28、擔起對生產(chǎn)的領(lǐng)導”。（二）資本主義周期性經(jīng)濟危機的爆發(fā)，使國家不得不參與和干預社會經(jīng)濟活動資本主義經(jīng)濟的盲目運動，周期性地產(chǎn)生社會范圍的經(jīng)濟危機，給社會的經(jīng)濟、政治等方面造成巨大的破壞和危害。面對日益加深的危機，依靠私人資本的力量已無法解決，而不得不要求借助于國家的力量進行干預。尤其是1929一1933年世界經(jīng)濟危機爆發(fā)后，各主要資本主義國家都通過不同方式，加強了國家對經(jīng)濟的干預和調(diào)節(jié)。資本主義國家通過來取各種“反危機”措施，雖然對緩和危機起了一定的作用，但不可能從根本上消除經(jīng)濟危機。（三）壟斷資本主義階段基本矛盾的發(fā)展，要求國家干預和調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟活動生產(chǎn)集中和壟斷的加強意味著在壟斷資本主義條

29、件下生產(chǎn)社會化的迅速發(fā)展，二戰(zhàn)后逐步興起的第三次科技革命更對生產(chǎn)社會化起了巨大的促進作用。生產(chǎn)社會化發(fā)展到很高的程度，從而推動了基本矛盾的發(fā)展，使資本社會化進一步發(fā)展的需要日益迫切。這就迫使國家不得不直接參與社會資本的再生產(chǎn)過程，并在此基礎上調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟的運轉(zhuǎn)；同時，也迫使壟斷資本的運轉(zhuǎn)不能不依賴于國家。（四）市場機制的缺陷，需要政府的于預和調(diào)節(jié)加以糾正從資本主義生產(chǎn)方式建立到20世紀30年代，資本主義世界對社會經(jīng)濟生活的調(diào)節(jié)，完全是按照亞當·斯密所理想化的“看不見的手”。即市場機制來發(fā)揮作用的。1929一1933年爆發(fā)的經(jīng)濟危機，不但粉碎了單純依靠市場自發(fā)力量調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟使之達到均

30、衡的神話，也使市場的缺陷充分暴露出來。市場缺陷的主要表現(xiàn)是：(1)市場促進資源優(yōu)化配置的過程通常伴之以資源的浪費，使配置結(jié)果不合理。(2)競爭導致壟斷，斷使市場效率下降，而市場本身無力消除壟斷，這就需要國家出面干預，限制壟斷，保護競爭。3)市場調(diào)節(jié)具有短期性、微觀性特征，它不能展示社會經(jīng)濟發(fā)展的長期方向，對于特殊的社會發(fā)展目標如充分就業(yè)、縮小貧富差距等也顯得乏力。這就要依靠國家的宏觀計劃和政策來解決。(4)市場運行具有自發(fā)性和盲目性，容易導致無序和混亂，進而引起經(jīng)濟震蕩，這就需要國家憑借其特殊地位來制定規(guī)則，建立秩序，保證市場正常運行。二、資本主義國家經(jīng)濟調(diào)節(jié)的內(nèi)容隨著壟斷資本主義的發(fā)展，國家

31、調(diào)節(jié)經(jīng)濟的范圍也愈來愈廣。當代資本主義國家對經(jīng)濟的調(diào)節(jié)已經(jīng)體現(xiàn)在社會經(jīng)濟生活的許多方面，其中最為主要的有以下方面：（一）調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟資本主義國家為了保證社會再生產(chǎn)的順利進行，實現(xiàn)經(jīng)濟的均衡增長，普遍加強了對宏觀經(jīng)濟的調(diào)節(jié)。宏觀經(jīng)濟調(diào)節(jié)包括的內(nèi)容很多，其中主要有以下方面：1、調(diào)節(jié)總供給與總需求。總供給與總需求是影響宏觀經(jīng)濟運行的主要變量，因此，資本主義國家大都通過經(jīng)濟計劃和經(jīng)濟杠桿對總供給與總需求進行調(diào)節(jié)，以期達到總供給與總需求的均衡增長，所分配的國民收入與國民生產(chǎn)總值均衡增長，貨幣供給和實際國民生產(chǎn)總值均衡增長，資本、勞動力等生產(chǎn)要素供需均衡，原材料供需均衡和國際收支均衡，進而實現(xiàn)經(jīng)濟的均衡增

32、長。2、調(diào)節(jié)物價。通貨膨脹和物價上漲是資本主義經(jīng)濟運行中經(jīng)常出現(xiàn)的現(xiàn)象，為了抑制通貨膨脹，資本主義國家都把穩(wěn)定物價作為政策目標之一。因此，資本主義國家除根據(jù)通貨膨脹的類型及發(fā)生的原因采取相應的物價穩(wěn)定政策外，還對壟斷性商品和關(guān)系國計民生的重要產(chǎn)品實行直接價格管制。3、調(diào)節(jié)就業(yè)。資本主義國家懾于20世紀30年代經(jīng)濟危機時期空前嚴重的失業(yè)問題，戰(zhàn)后各國都將充分就業(yè)作為政府的基本目標。所謂充分就業(yè)，通常是指失業(yè)率不超過4的就業(yè)狀況。資本主義國家根據(jù)宏觀失業(yè)和微觀失業(yè)兩種范疇，分別實行了宏觀就業(yè)政策和微觀就業(yè)政策。宏觀就業(yè)政策主要是利用各種宏觀經(jīng)濟手段，“貿(mào)平”經(jīng)濟波動，消除周期性失業(yè)；微觀就業(yè)政策主

33、要是消除造成失業(yè)的各種微觀因素，如為勞動力地區(qū)流動提供種種方便和津貼，對勞動者進行技術(shù)、職業(yè)培訓等。此外，反周期性經(jīng)濟危機也是當代資本主義國家調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟的重要內(nèi)容。（二）規(guī)范市場經(jīng)濟活動在市場競爭導致私人壟斷出現(xiàn)的情況下，國家必須通過立法手段和競爭政策來確立競爭秩序和規(guī)則，規(guī)范市場經(jīng)濟活動。從19世紀末開始，資本主義國家就開始頒布實施了“反托拉斯法”、“反卡特爾法”、“反壟斷法”、“公平競爭法”等。目前資本主義國家的經(jīng)濟法規(guī)體系已相當完備。各種法律、法規(guī)的制定與完善對資本主義經(jīng)濟發(fā)展起到了極其重要的作用。（三）調(diào)節(jié)國民收入分配在壟斷資本主義時期，由于壟斷資本對高額利潤的追求和市場競爭的作用，

34、資本主義國家的貧富懸殊愈來愈大，階級矛盾更加尖銳。為了維護資本主義社會穩(wěn)定，緩和日益突出的階級矛盾，資本主義國家普遍加強了對國民收入分配的調(diào)節(jié)。其主要表現(xiàn)是：(1)通過稅收制度，如累進所得稅、財產(chǎn)稅、遺產(chǎn)稅、贈與稅等制度，調(diào)節(jié)國民收入再分配。(2)政府對低收入階層實行救濟或提供優(yōu)惠政策等。(3)建立社會保障制度。社會保障是指國家通過雇主和職工投保、國家資助等方法，對生活水平達不到最低標準者實行救助，使一時或永遠失去勞動能力的人得以維持基本生活。社會保障由社會保險、社會補貼和社會救濟三部分組成。（四）國家壟斷資本參與資源配置過程一是國家通過各種形式直接向私人壟斷組織提供進行生產(chǎn)所需的固定資本和流

35、動資本。如國家以低廉的價格向私人壟斷組織出售或出租國有企業(yè)或國家資產(chǎn)，為私人壟斷資本提供生產(chǎn)資料；國家通過給予津貼直接為私人壟斷組織提供資助；國家通過提供優(yōu)惠貸款幫助私人壟斷組織解決部分資本來源，等等。二是國家直接投資。如國家投入巨額資金進行科學研究，為私人壟斷組織提高資本技術(shù)構(gòu)成創(chuàng)造有利條件；國家投入巨額資本發(fā)展基礎工業(yè)和基礎設施，為私人壟斷資本的擴大再生產(chǎn)提供必需的物質(zhì)基礎；國家用大量資金發(fā)展教育和社會保險，從而參與私人壟斷組織的勞動力再生產(chǎn)等。三是國家積極開辟國內(nèi)外市場。在國內(nèi)，國家作為商品和勞務的采購者，向私人壟斷組織大量訂貨，為它們提供一個有保證的市場；在國際上，國家通過國有壟斷資本

36、的輸出來為私人壟斷組織開辟市場。（五）提供和保障公共產(chǎn)品和服務對于關(guān)系到全社會公民整體利益的產(chǎn)品，或者是在市場調(diào)節(jié)下私人部門不愿提供或無力提供的產(chǎn)品和服務，都是由國家承擔即運用國家財力來興辦。國家一方面建立國有企業(yè)直接提供這類產(chǎn)品和服務，另一方面通過向私人企業(yè)補貼，由私人企業(yè)來提供這類產(chǎn)品和服務。在當代資本主義國家中，衛(wèi)生、鐵路、郵政通訊、電力、城市基礎設施等部門大部分為國家所有，由國家直接管理和經(jīng)營。三、資本主義國家經(jīng)濟調(diào)節(jié)的主要方式第二次世界大戰(zhàn)以后，主要資本主義國家除通過國有企業(yè)、國私合營企業(yè)、國家對私人企業(yè)給予各種形式的補貼和補助等方式直接對社會生產(chǎn)進行干預外，還通過以各種經(jīng)濟政策為主

37、的調(diào)節(jié)方式，對宏觀經(jīng)濟進行廣泛的調(diào)節(jié)。當前，主要資本主義國家對經(jīng)濟調(diào)節(jié)所采取的主要方式有：（一）財政政策作為國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟手段的財政政策包括政府的稅收政策和支出政策。由于財政收支是宏觀經(jīng)濟平衡的變量之一，國家收入和支出的變動會影響社會總需求和總供給，因此財政政策就是政府根據(jù)對經(jīng)濟形勢的判斷，增加或減少政府支出或稅收以調(diào)節(jié)經(jīng)濟的政策。西方國家普遍采用的是依據(jù)凱恩斯主義制定的、以“逆經(jīng)濟風向行事”為特點的財政政策。當社會總需求不足、失業(yè)增加、經(jīng)濟不景氣時，政府實行擴張性財政政策，或稱赤字財政政策，即增加政府支出，但不增加以至減少稅收，以刺激需求擴大，帶動供給增加，提高就業(yè)和生產(chǎn)總水平。反之，當社會需

38、求過度，物價水平持續(xù)上漲時，政府則實行緊縮性財政政策，即減少政府支出，不改變乃至增加稅收，以抑制總需求，降低就業(yè)和總生產(chǎn)水平。通常采用的辦法是，調(diào)整政府對商品和勞務的采購量、調(diào)整政府的轉(zhuǎn)移支付水平以及調(diào)整稅率。（二）貨幣政策貨幣政策是根據(jù)確定的宏觀經(jīng)濟目標，通過中央銀行對貨幣供給的管理調(diào)節(jié)利率和信貸資金供應以影響社會總需求的政策。貨幣政策作為政府調(diào)節(jié)經(jīng)濟的重要手段，像財政政策一樣，也是按“逆經(jīng)濟風向”行事的。當社會總需求不足時，中央銀行就用擴張性貨幣政策(買進政府債券、降低再貼現(xiàn)率和法定準備金率)以增加貨幣供應量和降低利率來促進投資和就業(yè)；反之，就采取緊縮性的貨幣政策(賣出政府債券、提高再貼現(xiàn)率和法定準備金率)以減少貨幣供應，提高利率來壓縮投資和就業(yè)。（三）收入政策收入政策是資本主義國家根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展狀況有意識地調(diào)節(jié)工資、利潤和其他收入的政策，是國家對分配領(lǐng)域的政策干預。收入政策的目標之一是企圖克服物價與工資的螺旋形上漲。財政政策和貨幣政策都是為了引起總需求的變化