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1、法律調(diào)查問卷答案法律調(diào)查問卷答案 合伙人制度 【問卷調(diào)查 3 3- -1 1 】拒不出資的股東，將會(huì)喪失哪些權(quán)利？ (ABCDEF) A.表決權(quán) B.同比增資權(quán) C.股權(quán)受讓權(quán) D.分紅權(quán) E.知情權(quán) F.剩余財(cái)產(chǎn)分配懇求權(quán) 答案：ABCDEF 解析：根據(jù)最高人民法院關(guān)于適用假設(shè)干問題的規(guī)定三第十七條規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東未履行出資義務(wù)或者抽逃全部出資，經(jīng)公司催告繳納或者返還，其在合理期間內(nèi)仍未繳納或者返還出資，公司可以股東會(huì)決議解除該股東的股東資格，從而將將可能喪失所有股東權(quán)利，因此全部選項(xiàng)中選。查 【問卷調(diào)查 3 3- -2 2圖 】圖 3 3- -2 12 中哪個(gè)時(shí)間點(diǎn)是股權(quán)( ( 股

2、份) ) 轉(zhuǎn)讓生效之日？( ) ) 答案：解析：1股權(quán)轉(zhuǎn)讓，自股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議成立生效之日起轉(zhuǎn)讓，未經(jīng)變更登記手續(xù)，不得對(duì)抗好心第三人，其轉(zhuǎn)讓之日為股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議生效之日； 2股份公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓：a.假設(shè)轉(zhuǎn)讓記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊(cè)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓日為股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議生效之日 b.假設(shè)轉(zhuǎn)讓無記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。股權(quán)轉(zhuǎn)讓日為股票交付日。【問卷調(diào)查 3-3】股權(quán)代持，最重要的是做對(duì)哪件事？(B ) A.付款單備注：“代持款” B.簽署代持合同 C.通知其他股東 D.選對(duì)代持人 答案：B 解

3、析：1 從法律上看，股權(quán)代持，顯名股東和本質(zhì)股東之間的協(xié)議不得對(duì)抗第三人，因此排除 A、C 項(xiàng)； 2 其次，商法強(qiáng)調(diào)“要式”性，且根據(jù)證據(jù)法之原那么，簽署代持合同可留下支持其訴訟主張之書證，因此，簽署代持合同是股權(quán)代持最需要做對(duì)的事。3 另外，從實(shí)務(wù)操作上看，有人會(huì)認(rèn)為假如選對(duì)了人，有沒有代持合同可能也不重要。話雖如此，但問題是，沒到最后，誰(shuí)也無法確認(rèn)自己是否選對(duì)了代持人，因此最重要的還是要簽署代持合同。所以此題最正確答案選：B 【問卷調(diào)查 3 3- -4 4 】關(guān)于反稀釋條款，以下哪些說法是不正確的？ (ABDE) A.反稀釋就是不能減少投資者的股權(quán)數(shù)量 B.原股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，也會(huì)違背反稀釋條

4、款 C.反稀釋權(quán)，不應(yīng)影響公司將來引入投資者 D.只要下次投資價(jià)格不低于原價(jià)格，就不構(gòu)成稀釋 E.假如是股權(quán)轉(zhuǎn)讓入股，那么不存在反稀釋要求 答案：A、B、D、E 解析：1 反稀釋條款是股東為了防止自己的股份貶值及份額過分稀釋而采取的措施，因此 A 不正確，中選； 2 原那么上講，現(xiàn)有股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，并不會(huì)造成其他股東的股權(quán)稀釋，因此 B 不正確，中選。3 反稀釋條款是為了保護(hù)投資者，但是為了維護(hù)交易的流通性和穩(wěn)定性，也不應(yīng)影響公司將來引入投資者，因此 C 正確。4 下次投資價(jià)格不低于原價(jià)格，雖然稀釋了原股東股權(quán)，但本質(zhì)上沒有降低每股權(quán)益，因此 D 不正確，中選； 5 股權(quán)轉(zhuǎn)讓入股，雖然不會(huì)稀釋其

5、他股東的股權(quán)比例，但在實(shí)務(wù)中，有些投資者確也會(huì)將低價(jià)股權(quán)轉(zhuǎn)讓作為反稀釋條款的限制事項(xiàng)，因此 E 不完全正確，中選。所以此題選 A、B、D、E 【問卷調(diào)查 3 3- -5 5 】關(guān)于競(jìng)業(yè)制止，以下哪些理解是錯(cuò)誤的？ (ABCD) A.競(jìng)業(yè)制止只應(yīng)限于董事、正副總經(jīng)理 B.對(duì)公司大股東，設(shè)置競(jìng)業(yè)制止義務(wù)不合理 C.競(jìng)業(yè)制止，只包括公司在職期間，離任后無須遵守 D.除競(jìng)業(yè)義務(wù)人員外，還應(yīng)包括其配偶、近親屬 答案：ABCD 解析：1 競(jìng)業(yè)制止業(yè)務(wù)限制董事、高級(jí)管理人員，有時(shí)也會(huì)限制創(chuàng)始股東、實(shí)際控制人，故 A 錯(cuò)誤，中選; 2 為保護(hù)公司小股東，為大股東設(shè)置一定的競(jìng)業(yè)制止義務(wù)有一定的合理之處，故 B

6、項(xiàng)是錯(cuò)誤的，中選； 3 經(jīng)過合同約定，相關(guān)人員離任后也應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)義務(wù)，因此，“離任后無須遵守”的結(jié)論錯(cuò)誤，中選； 4 競(jìng)業(yè)義務(wù)意在限制特定人員不能從事同業(yè)行為，在實(shí)務(wù)中，基于配偶間的共同生活、共同所有的法律事實(shí)，特定人員利用配偶對(duì)外投資的案例常有發(fā)生，因此同時(shí)限制配偶競(jìng)業(yè)通常是合理的。但是否應(yīng)擴(kuò)大到近親屬，那么面臨眾多的合理性挑戰(zhàn)。目前一般來看，原那么上要求在配偶外的其他近親屬遵守競(jìng)業(yè)義務(wù)是不合理的，D 是不正確的，中選。【問卷調(diào)查 3 3- -6 6 】投資人的一票否決權(quán)，適用于以下哪些事項(xiàng)？ (ABCDEF) A.公司解散、分立、合并 B.修改公司章程 C.引進(jìn)新的投資者 D.罷/選公司

7、董事長(zhǎng) E.解/聘任財(cái)務(wù)總監(jiān) F.公司向銀行借款 300 萬(wàn)元 G.公司在上海設(shè)立分公司 答案：ABCDEF 解析：適用一票否決權(quán)的詳細(xì)事項(xiàng)，并無特定的選項(xiàng)。但通常針對(duì)股東會(huì)表決事項(xiàng)中的重要事項(xiàng)，如公司合并、分立、被收買、解散、清算或者變更公司形式、并購(gòu)和處置主要資產(chǎn)、對(duì)外投融資等。但，從投資原那么上講，一票否決權(quán)不應(yīng)影響公司的日常經(jīng)營(yíng)權(quán)。對(duì)于借款 300 萬(wàn)是否屬于重大事項(xiàng)，或可能公司與投資者仁智各見。但對(duì)于設(shè)立分公司，應(yīng)明確屬于公司的日常經(jīng)營(yíng)權(quán)范圍，不應(yīng)列為一票否決事項(xiàng)。【問卷調(diào)查 3 3- -7 7 】業(yè)績(jī)對(duì)賭時(shí)，公司需要注意哪些問題？ (ABCDE) A.對(duì)賭義務(wù)人是公司還是大股東 B

8、.對(duì)賭業(yè)績(jī)是否合理 C.對(duì)賭回購(gòu)、補(bǔ)償?shù)膬r(jià)格是否合理 D.對(duì)賭的是金錢，還是股權(quán) E.假如公司對(duì)賭成功，是否應(yīng)該有獎(jiǎng)勵(lì) 答案：ABCDE 解析：A、B、C、D、E 中每一項(xiàng)皆為對(duì)賭協(xié)議中的重要內(nèi)容，且關(guān)系到對(duì)賭協(xié)議的風(fēng)險(xiǎn)防控，由此，A、B、C、D、E 中選。此外，根據(jù)最高人民法院在全國(guó)法院民商事審訊工作會(huì)議紀(jì)要法20_254 號(hào)文印發(fā)文件，針對(duì)對(duì)賭協(xié)議的效力及履行問題，對(duì)于投資方與目的公司訂立的“對(duì)賭協(xié)議”是否有效以及能否實(shí)際履行，應(yīng)當(dāng)從該對(duì)賭協(xié)議是否存在無效事由，是否違背法律強(qiáng)迫性規(guī)定等多方面進(jìn)展把握?！締柧碚{(diào)查 3 3- -8 8 】股權(quán)回購(gòu)條款，哪些觸發(fā)原因是不合理的？ (C ) A.公

9、司控股權(quán)發(fā)生變更 B.公司董事長(zhǎng)離任 C.公司的業(yè)績(jī)沒有明顯增長(zhǎng) D.公司變更業(yè)務(wù)開展方向 E.公司沒有如約完成上市/掛牌/下輪融資 答案：C 解析：回購(gòu)觸發(fā)事項(xiàng)應(yīng)是嚴(yán)重危及投資平安，或?qū)⒃斐赏顿Y目的不能實(shí)現(xiàn)的重大變動(dòng)情形。控股權(quán)變更、董事長(zhǎng)往往是公司實(shí)際控制人離任、公司變更主營(yíng)范圍、公司未能如期上市/掛牌、未能進(jìn)展下輪融資均可認(rèn)定是重大變動(dòng)事項(xiàng)，從而也常出如今回購(gòu)條件中。而公司業(yè)績(jī)有無明顯增長(zhǎng)，并不等同于公司的價(jià)值下降，和公司成長(zhǎng)出現(xiàn)嚴(yán)重問題，在許多投資案例下，也并不當(dāng)然將其作為回購(gòu)條件。因此總體而言，該選項(xiàng)不是非常合理?！締柧碚{(diào)查 3 3- -9 9 】關(guān)于拖售權(quán)、隨售權(quán)，以下哪些理解是不

10、正確的？ (BC) A.拖售權(quán)是指大股東轉(zhuǎn)股時(shí)，有權(quán)要求其他股東可以一起出售 B.隨售權(quán)是指大股東轉(zhuǎn)股時(shí)，其他股東有義務(wù)一起出售 C.隨售權(quán)是一種主動(dòng)性權(quán)利 D.拖售權(quán)是一種主動(dòng)性權(quán)利 E.拖售權(quán)比隨售權(quán)對(duì)公司負(fù)面影響更大 答案：B、C 解析：1 拖售權(quán)條款的權(quán)利意味著在大股東出讓股權(quán)時(shí)，有權(quán)“強(qiáng)拉”著小股東將其股份一并賣出。因此 A、D 正確，不中選。2 隨售權(quán)是指在大股東出讓股權(quán)時(shí)或者是出讓控股權(quán)時(shí)，小股東有權(quán)按照大股東出讓的比例，等比例要求出讓自身的股權(quán)，從而在某種程度上到達(dá)與大股東“同進(jìn)同出”的目的，可以視為是對(duì)大股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的限制。因此 B B 、C 不正確，中選。3 對(duì)于公司來說，

11、假如投資者行使主動(dòng)性的拖售權(quán)，必定比行使被動(dòng)性的隨售對(duì)公司負(fù)面影響更大，E 正確，不中選?！締柧碚{(diào)查 3 3- - 10 】關(guān)于優(yōu)先清算權(quán)，以下哪些理解是不正確的？ ( ABC) A.優(yōu)先清算，就是在清算前提早拿回約定利益 B.優(yōu)先清算權(quán)，比公司對(duì)外債務(wù)的歸還還要優(yōu)先 C.公司法并不支持個(gè)別股東可優(yōu)先清算分配 D.假如公司資不抵債，理論上優(yōu)先清算也沒有意義 E.嚴(yán)格來講優(yōu)先清算要符合章程約定或股東會(huì)決定才算有效 答案:ABC 解析：1 優(yōu)先清算權(quán)是投資人為了最大限度挽回自己的投資損失，也為了防止防止創(chuàng)業(yè)者融資之后，通過某種手段關(guān)閉不正當(dāng)獲利，而與創(chuàng)世團(tuán)隊(duì)達(dá)成的一個(gè)約定，當(dāng)創(chuàng)業(yè)公司發(fā)生破產(chǎn)或者被

12、收買等類似事件的時(shí)候，在公司歸還完債務(wù)的情況下，剩余財(cái)產(chǎn)分配的問題。而不僅僅只是單純的理解為“在清算前提早拿回約定利益”，所以 A 不正確，中選。2 優(yōu)先清算權(quán)有多種獲得清算回報(bào)的計(jì)算方式，不能簡(jiǎn)單的理解為投資者的債務(wù)比公司對(duì)外債務(wù)的歸還要優(yōu)先，所以 B 不正確，中選； 3 公司法并沒有明確否認(rèn)個(gè)別股東的優(yōu)先清算分配，因此 C 選項(xiàng)不正確，中選。4 優(yōu)先清算權(quán)意在優(yōu)先獲得剩余價(jià)值，假如公司已經(jīng)資不抵債，即沒有剩余價(jià)值，在這種情況下，優(yōu)先清算權(quán)也確無意義了，因此 D 正確，不中選。5 一般情形下，優(yōu)先清償應(yīng)當(dāng)符合章程約定或者股東會(huì)決定，因此 E 正確，不中選?！締柧碚{(diào)查 3 3- - 11 】關(guān)

13、于股權(quán)代持，以下哪些理解是不正確的？ ( AD) A.公司法制止股權(quán)代持行為 B.公司章程可以制止股權(quán)代持行為 C.公司章程可以規(guī)定，代持股權(quán)需要股東會(huì)事先同意 D.假如有一個(gè)股東不同意，公司股權(quán)就不能代持 E.不是所有公司都可以設(shè)置股權(quán)代持 答案：AD 解析； 1 股權(quán)代持發(fā)生在代持股東和本質(zhì)股東之間。對(duì)于公司而言，公司的股東是持股股東，而非本質(zhì)股東。公司法目前尚未制止股權(quán)代持行為，所以 A錯(cuò)誤，中選； 2 制止股權(quán)代持不屬于剝奪股東本質(zhì)權(quán)利，因此，公司章程可以制止股權(quán)代持行為，可以規(guī)定代持股權(quán)需要股東會(huì)實(shí)現(xiàn)同意，因此 B、C 正確,不中選； 3 一個(gè)股東不同意，不一定會(huì)影響到公司股權(quán)的代持

14、，因此 D 不正確, 中選； 4 有些公司不能設(shè)置股權(quán)代持，如商業(yè)銀行等，因此 E 正確,不中選。【問卷調(diào)查 3 3- - 12 】關(guān)于股權(quán)質(zhì)押，以下哪些理解是不正確的？ (ABCDE) A.股東可以不經(jīng)公司同意就質(zhì)押股權(quán) B.股東質(zhì)押股權(quán)，應(yīng)向公司通知，否那么無效 C.股權(quán)質(zhì)押，又不是股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不需要讓公司知道 D.股權(quán)質(zhì)押會(huì)影響公司股權(quán)穩(wěn)定性，應(yīng)該制止 E.公司章程沒有權(quán)利限制股權(quán)質(zhì)押 答案：ABCDE 解析：1 中華人民共和國(guó)擔(dān)保法第 78 條第三款規(guī)定，以有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)公司法第 72 條的規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之間可互相轉(zhuǎn)讓股權(quán)而不受限制

15、除公司章程另有規(guī)定外，股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意，不同意轉(zhuǎn)讓的應(yīng)當(dāng)購(gòu)置，不購(gòu)置的視為同意。根據(jù)以上的規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東以股權(quán)出質(zhì)的應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東同意，因此 A、B、C、E 選項(xiàng)不正確，中選。2 股權(quán)質(zhì)押雖然會(huì)影響到公司股權(quán)的穩(wěn)定性，但不意味著應(yīng)當(dāng)完全制止，因此 D 錯(cuò)誤，中選?！締柧碚{(diào)查 3 3- - 13 】關(guān)于優(yōu)先購(gòu)置權(quán)，以下哪些理解是不正確的？ (AB ) A.所有公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，都存在優(yōu)先購(gòu)置權(quán) B.任何形式的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，其他股東都有優(yōu)先購(gòu)置權(quán) C.公司章程可以約定，局部股東沒有優(yōu)先購(gòu)置權(quán) D.要經(jīng)過表決權(quán)的過半數(shù)同意，才能對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán) E.如股東不同意又

16、不行使優(yōu)先購(gòu)置權(quán)，就等于同意了轉(zhuǎn)讓 答案:AB 解析: 1 股份公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不存在優(yōu)先購(gòu)置權(quán)，A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，中選； 2 股東和股東之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)，其他股東沒有優(yōu)先購(gòu)置權(quán)，因此 B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，中選； 3 有限責(zé)任公司成立之初，公司章程必須由全體投資者共同協(xié)商一致，簽字認(rèn)可確定，假設(shè)公司設(shè)立章程明確地排除或限制股東的優(yōu)先購(gòu)置權(quán)，可視為有效約定。有限責(zé)任公司成立后，按照多數(shù)決規(guī)那么修改了公司章程并排除或限制了公司股東的優(yōu)先購(gòu)置權(quán)，但有局部持反對(duì)意見的股東未在公司章程修訂決議上簽字或者新參加股東對(duì)有關(guān)排除或限制股東的優(yōu)先購(gòu)置權(quán)，持反對(duì)意見的，該限制條款應(yīng)屬無效，股東的優(yōu)先購(gòu)置權(quán)不受此無效章程條款的影

17、響。假如修改后的公司章程已獲全體股東認(rèn)可，該修改后的章程與設(shè)立公司的章程應(yīng)作一樣效力的解釋?？梢姡袛喙菊鲁逃嘘P(guān)排除或限制股東優(yōu)先購(gòu)置權(quán)之條款是否有效，主要是看是否經(jīng)全體股東一致同意這一關(guān)鍵因素。因此，C 選項(xiàng)正確，不中選； 4 根據(jù)公司法第七十一條，股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)，要經(jīng)過表決權(quán)的過半數(shù)同意，因此 D 選項(xiàng)正確，不中選； 5 根據(jù)公司法第七十一條，股東不同意轉(zhuǎn)讓又不購(gòu)置的，視為同意轉(zhuǎn)讓，因此 E 選項(xiàng)正確，不中選。【問卷調(diào)查 3 3- - 14 】關(guān)于公司分紅權(quán)，以下哪些理解是正確的？ (BC) A.分紅權(quán)，是按認(rèn)繳出資比例享有的 B.分紅權(quán)，是按實(shí)繳出資比例享有的 C.分紅權(quán)，可以與認(rèn)繳

18、(或?qū)嵗U)出資比例不同 D.公司每年只能分一次紅，而且是在年度之后 E.分紅權(quán)與虧損承當(dāng)比例，應(yīng)該保持一致 答案：BC 解析：1 在公司章程沒有約定的情況下，根據(jù)公司法第三十四條，股東按照實(shí)繳的出資比例分取紅利。因此 B 選項(xiàng)正確，A 選項(xiàng)錯(cuò)誤； 2 根據(jù)同款規(guī)定，假如全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外，因此，C 選項(xiàng)正確，中選； 3 分紅的時(shí)間和分紅與虧損承當(dāng)?shù)谋壤?，?yīng)當(dāng)按照公司章程的詳細(xì)規(guī)定，或應(yīng)個(gè)案分析p ，而不可一概而論，因此 D、E 錯(cuò)誤，不中選。【問卷調(diào)查 3 3- - 15 】關(guān)于公司法定代表人，以下哪些理解是正確的？ ( ) ) A.誰(shuí)能擔(dān)任法定代表人，是由股東會(huì)決定的

19、B.法定代表人對(duì)外簽字，就是代表公司簽字 C.公司公章，依法應(yīng)由法定代表人保管 D.法定代表人變更，只能由股東會(huì)決定 E.法定代表人只能由董事長(zhǎng)(或執(zhí)行董事)擔(dān)任 答案：無 解析：1 根據(jù)公司法第十三條，公司法定代表人按照公司章程的規(guī)定，因此，并不一定是由股東會(huì)決定的比方總經(jīng)理?yè)?dān)任法定代表人時(shí)，就是董事會(huì)或執(zhí)行董事決定的，因此 A 選項(xiàng)概括不準(zhǔn)確，不中選。2 法定代表人對(duì)外有代表公司的代表權(quán)，因此，法定代表人對(duì)外簽字，通常就是代表公司簽字。但假如該簽字是個(gè)人行為，不可歸入公司行為的那么除外，比方法定代表人為子女簽署學(xué)前培訓(xùn)協(xié)議等。因此 B 選項(xiàng)不正確，不中選。3 根據(jù)中華人民共和國(guó)民法通那么第三十八條規(guī)定“按照法律或者法人組織章程規(guī)定，代表法人行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人，是法人的法定代表人。盡管法律沒有規(guī)定公司的公章由誰(shuí)管理，但司法理論和現(xiàn)實(shí)中都傾向認(rèn)為公章由法定代表人持有。然而我們需要注意的是，公司股東會(huì)、董事會(huì)有權(quán)通過決議，受權(quán)其