主要原輔料脆弱性評估及控制措施

1、XXXXXXXXXXXXX 有限公司主要原輔料脆弱性評估及控制措施評估人:評估日期:審核:序號原輔料名稱風險類別風險描述評估結果風險等級綜合風險等級控制措施1辣椒類（辣椒 干、辣椒 粉、辣椒 籽等）、 芝麻類摻假或冒牌的過往證據(jù)根據(jù)以往的信息，產(chǎn)品可能出現(xiàn)過摻假或冒牌的情況（如產(chǎn)地、品種）公司辣椒類、芝麻類原料屬農副產(chǎn)品，產(chǎn)地較穩(wěn)定，以往沒有摻假或冒牌的情況發(fā)生低中1. 原料來自合格供 應商；2. 必要時，供應 商提供產(chǎn)地證 明及產(chǎn)品檢測 報告；3. 每批原料進廠 時，按公司質 量驗收標準進 行檢驗。拒收 不合格產(chǎn)品；4. 對供應商現(xiàn)場 審查，審查結 果留底備案；5. 根據(jù)國內外及 客戶關注項

2、目可使摻假和冒牌更具 吸引力的經(jīng)濟因素原輔料價格波動大，或價格較咼，摻假或冒牌 會產(chǎn)生 較大的經(jīng)濟利益時，對供應商的吸引力 較大，可能導 致?lián)郊倩蛎芭频娘L險。公司辣椒類、芝麻類原料因受產(chǎn)量、需求量等影響，價格波動較大，不良商家可能摻假或冒牌，如用非有機產(chǎn)品冒充有機產(chǎn)品、用非 GLOBALM.A.產(chǎn)品冒充 GLOBALM.A.產(chǎn) 品。中可用性本公司原輔料主要為農產(chǎn)品，產(chǎn)量、價格波動 較大， 如產(chǎn)量（供應量）減少時，可能導致供 應商摻假或冒 牌辣椒類、芝麻類產(chǎn)品是公司的主要原料，公司重視供應商的培養(yǎng)，多數(shù)供應商與公司合作多年，信譽較好，提前簽訂常年供貨合冋，供貨渠道穩(wěn)定，受產(chǎn)量、價格的影響較小。中

3、通過供應鏈接觸到原輔料的難易程度當供應鏈較長，中間環(huán)節(jié)較多，公司客觀控制能力不夠時，可能導致?lián)郊倩蛎芭乒局苯訌漠a(chǎn)地進貨，最多經(jīng)過一道經(jīng)銷商，在供應環(huán)節(jié)最大限度減小了摻假或冒牌的風險低識別原輔料摻假常規(guī)測試的復雜性當使用常規(guī)手段（如目測）識別摻假或冒牌較困難時，或測試手段較復雜時，摻假或冒牌不易發(fā)現(xiàn)，會增加摻假或冒牌的風險原輔料的性質如原輔料的組分復雜，或易于摻假或冒牌，識別摻假或冒牌的難度會增加，會導致?lián)郊倩蛎?牌的風險增加2面粉、大 豆、大 米、玉 米、大 麥、洋蔥粉、蒜 粉、花生 醬、葡萄 糖粉、大 米粉、變 性淀粉摻假或冒牌的過往證據(jù)根據(jù)以往的信息，產(chǎn)品可能出現(xiàn)過摻假或冒牌的情況（如產(chǎn)

4、地、品種）可使摻假和冒牌更具 吸引力的經(jīng)濟因素原輔料價格波動大，或價格較咼，摻假或冒牌 會產(chǎn)生 較大的經(jīng)濟利益時，對供應商的吸引力 較大，可能導 致?lián)郊倩蛎芭频娘L險?？捎眯员竟驹o料主要為農產(chǎn)品，產(chǎn)量、價格波動 較大， 如產(chǎn)量（供應量）減少時，可能導致供 應商摻假或冒 牌公司從事該行業(yè)多年，采購人員經(jīng)驗豐富， 對辣 椒、芝麻等主要原料僅從感官上就能很 容易地識 別出摻假或冒牌。低制定監(jiān)控計戈U,定期外檢；6.必要時，要求供 應商提供未摻 假保證書。公司辣椒、芝麻產(chǎn)品是農副產(chǎn)品，組成單一，很容易識別摻假或冒牌低公司多數(shù)供應商合作多年，信譽較好，以往沒有摻假或冒牌的情況發(fā)生低中1. 原料來自合格

5、 供應商；2. 必要時，供應 商提供產(chǎn)地證 明及產(chǎn)品檢測 報告；3. 每批原料進廠 時，按公司質 量驗收標準進 行檢驗。拒收 不合格產(chǎn)品；4. 根據(jù)國內外及 客戶關注項目公司部分原料因受產(chǎn)量、需求量等影響，價 格波 動較大，不良商家可能摻假或冒牌，如 用非有機 產(chǎn)品冒充有機產(chǎn)品。公司重視供應商的培養(yǎng)，多數(shù)供應商與公司合作多年，信 譽較好。中公司重視供應商的培養(yǎng)，多數(shù)供應商與公司 合作 多年，信譽較好，提前簽訂常年供貨合 冋，供貨 渠道穩(wěn)定，受產(chǎn)量、價格的影響較 小。中通過供應鏈接觸到原輔料的難易程度當供應鏈較長，中間環(huán)節(jié)較多，公司客觀控制能力不夠時，可能導致?lián)郊倩蛎芭乒局苯訌膹S家進貨，一般不

6、經(jīng)過經(jīng)銷商，在供應環(huán)節(jié)最大限度減小了摻假或冒牌的風險低制定監(jiān)控計戈 U,定期外檢；5.必要時，要求供 應商提供品質 保證書。識別原輔料摻假常規(guī)測試的復雜性當使用常規(guī)手段（如目測）識別摻假或冒牌較困難時，或測試手段較復雜時，摻假或冒牌不易發(fā)現(xiàn)，會增加摻假或冒牌的風險公司從事該行業(yè)多年，采購人員經(jīng)驗豐富， 對面 粉、大豆、大米、大米粉等原料僅從感 官上就能 很容易地識別出摻假或冒牌。低原輔料的性質如原輔料的組分復雜，或易于摻假或冒牌，識別摻假或冒牌的難度會增加，會導致?lián)郊倩蛎芭频娘L險增加公司面粉、大豆、大米、玉米、大麥、洋蔥 粉、 蒜粉、化生醬、匍萄糖粉、大米粉、變 性淀粉， 組成單一，不容易摻假

7、，即使摻假， 也很容易識 別低3發(fā)酵菌、 糖漿、酒 精鹽、 味精、山 梨酸鉀摻假或冒牌的過往證據(jù)根據(jù)以往的信息，產(chǎn)品可能出現(xiàn)過摻假或冒牌的情況（如產(chǎn)地、品種）公司多數(shù)供應商合作多年，信譽較好，以往沒有摻假或冒牌的情況發(fā)生低低1. 原料來自合格供 應商；2. 必要時，供應 商提供產(chǎn)地證 明及產(chǎn)品檢測 報告；3. 每批原料進廠 時，按公司質 量驗收標準進 行檢驗。拒收 不合格產(chǎn)品；4. 根據(jù)國內外及 客戶關注項目 制定監(jiān)控計戈U,定期外檢；可使摻假和冒牌更具 吸引力的經(jīng)濟因素原輔料價格波動大，或價格較咼，摻假或冒牌 會產(chǎn)生 較大的經(jīng)濟利益時，對供應商的吸引力 較大，可能導 致?lián)郊倩蛎芭频娘L險。公司

8、發(fā)酵菌、糖漿、酒精、鹽、味精、山梨酸鉀等原輔料，供應充足，價格較穩(wěn)定，摻 假或冒牌 的經(jīng)濟利益不大低可用性原輔料產(chǎn)量、價格波動較大，如產(chǎn)量（供應量）減少時，可能導致供應商摻假或冒牌發(fā)酵菌、糖漿、酒精、鹽、味精、山梨酸鉀等原輔料市場價格較穩(wěn)定，供應充足，價格波動較小。低通過供應鏈接觸到原輔料的難易程度當供應鏈較長，中間環(huán)節(jié)較多，公司客觀控制能力不夠時，可能導致?lián)郊倩蛎芭乒局苯訌膹S家進貨，一般不經(jīng)過經(jīng)銷商，在供應環(huán)節(jié)最大限度減小了摻假或冒牌的風險低識別原輔料摻假常規(guī)測試的復雜性當使用常規(guī)手段（如目測）識別摻假或冒牌較困難時，或測試手段較復雜時，摻假或冒牌不易發(fā)現(xiàn)，會增加摻假或冒牌的風險原輔料的性

9、質如原輔料的組分復雜，或易于摻假或冒牌，識別摻假或冒牌的難度會增加，會導致?lián)郊倩蛎芭频娘L險增加4PE包裝袋、玻璃 瓶、塑料 瓶、塑料桶、鐵桶、彩 袋、塑料 盒摻假或冒牌的過往證據(jù)根據(jù)以往的信息，產(chǎn)品可能出現(xiàn)過摻假或冒牌的情況可使摻假和冒牌更具 吸引力的經(jīng)濟因素原輔料價格波動大，或價格較咼，摻假或冒牌會產(chǎn)生較大的經(jīng)濟利益時，對供應商的吸引力較大，可能導致?lián)郊倩蛎芭频娘L險，如用非食品級的原料冒充食品級原料使用?？捎眯詢r格波動較大，或供應量減少時，可能導致供應商摻假或冒牌通過供應鏈接觸到原輔料的難易程度當供應鏈較長，中間環(huán)節(jié)較多，公司客觀控制能力不夠時，可能導致?lián)郊倩蛎芭谱R別原輔料摻假常規(guī)測試的復雜

10、性當使用常規(guī)手段（如目測）識別摻假或冒牌較困難時，或測試手段較復雜時，摻假或冒牌不易發(fā)現(xiàn)，會增加摻假或冒牌的風險公司從事該行業(yè)多年，采購人員經(jīng)驗豐富， 對發(fā) 酵菌、糖漿、酒精、鹽、味精、山梨酸 鉀等僅從 感官上就能很容易地識別出摻假 或冒牌。低公司發(fā)酵菌、糖漿、酒精、鹽、味精、山梨酸鉀，組成單一，不容易摻假，即使摻假，也很容易識別低公司多數(shù)供應商合作多年，信譽較好，以往沒有摻假或冒牌的情況發(fā)生低中1. 原料來自合格 供應商；2. 供應商提供產(chǎn) 品檢測報告；3. 每批原料進廠 時，按公司質量驗 收標準進行檢驗。 拒收不合格產(chǎn)品；4. 對供應商進行 冋卷調查，調查結 果留底備案；必要 時進行現(xiàn)場審

11、核。5. 根據(jù)國內外及 客戶關注項目制定 監(jiān)控計劃，定期外 檢；6. 必要時，要求 供應商提供品質保 證書。公司PE包裝袋、玻璃瓶、塑料瓶、塑料桶、鐵桶、彩袋、塑料盒等包材市場較穩(wěn)定，供應充足，價格波動小。摻假或冒牌的經(jīng)濟利益不大。中公司重視供應商的培養(yǎng)，多數(shù)供應商與公司合作多年，信譽較好，提前簽訂常年供貨合冋，供貨渠道穩(wěn)定。PE包裝袋、玻璃瓶、塑 料瓶、塑料 桶、鐵桶、彩袋、塑料盒等包材 供應充足，市場 價格較穩(wěn)定。中公司直接從廠家進貨，一般不經(jīng)過經(jīng)銷商，在供應環(huán)節(jié)最大限度減小了摻假或冒牌的風險低PE包裝袋、玻璃瓶、塑料瓶、塑料桶、鐵桶、彩袋、塑料盒等包材摻假，如用非食品級的 原料冒 充食品

12、級原料，識別較困難中原輔料的性質如原輔料的組分復雜，或易于摻假或冒牌，識別摻假或冒牌的難度會增加，會導致?lián)郊倩蛎芭频娘L險增加公司PE袋、塑料瓶、塑料桶、彩袋、塑料盒等易于摻假或冒牌，且摻假識別較困難中5紙箱、牛 皮紙袋、 編織袋摻假或冒牌的過往證據(jù)根據(jù)以往的信息，產(chǎn)品可能出現(xiàn)過摻假或冒牌的情況公司多數(shù)供應商合作多年，信譽較好，以往沒有摻假或冒牌的情況發(fā)生低低1. 原料來自合格 供應商；2. 供應商提供產(chǎn) 品檢測報告；3. 每批材料進廠 時，按公司質量驗 收標準進行檢驗。 拒收不合格產(chǎn)品；4. 對供應商進行 冋卷調查，調查結 果留底備案?？墒箵郊俸兔芭聘?吸引力的經(jīng)濟因素原輔料價格波動大，或價

13、格較咼，摻假或冒牌 會產(chǎn)生 較大的經(jīng)濟利益時，對供應商的吸引力 較大，可能導 致?lián)郊倩蛎芭频娘L險。公司紙箱、牛皮紙袋、編織袋等包材供應充 足， 市場價格較穩(wěn)定。供應商較穩(wěn)定，信譽 良好。摻 假或冒牌的風險較小。低可用性價格波動較大，或供應量減少時，可能導致供應商摻假或冒牌紙箱、牛皮紙袋、編織袋等包材供應充足，市場價格較穩(wěn)定。低通過供應鏈接觸到原輔料的難易程度當供應鏈較長，中間環(huán)節(jié)較多，公司客觀控制能力不夠時，可能導致?lián)郊倩蛎芭乒局苯訌膹S家進貨，一般不經(jīng)過經(jīng)銷商，在供應環(huán)節(jié)最大限度減小了摻假或冒牌的風險低識別原輔料摻假常規(guī)測試的復雜性當使用常規(guī)手段（如目測）識別摻假或冒牌較困難時，或測試手段較復雜時，摻假或冒牌不易發(fā)現(xiàn) 會增加摻假