管理體系的建立準備及初始狀態(tài)評價

1、初始狀態(tài)評審1、 領導決策與準備：丨2、宣貫與培訓；體系試運行和正式運行3、初始狀4、HSE5、HSE6、HSE7、HSE在體系建立的過程中，組織應注意以下幾方面的問題：1、HSE管理體系應與現行管理體系相結合。2、建立動態(tài)的、不斷改進的 HSE管理體系。3、應充分體現組織自身的健康、安全與環(huán)境特點。4、各類管理體系一體化。盡管Q/SY1002.1-2007健康、安全與環(huán)境管理體系 第1部分:規(guī)范GB/T24001-2004環(huán)境管理體系要求及使用指南、GB/T28001-2001職業(yè)安全健康管理體系規(guī)范、IS09000質量管 理體系等標準的管理內容不同，但都是為了規(guī)范組織的管理行為， 促進國際

2、貿易和實現人類的可持續(xù)發(fā)展， 所涉及的要素都是組織全面 管理的一部分，建立和實施管理體系的也極為相似， 都強調預防為主、 全過程控制和程序化文件管理。 因此，組織在建立 HSE 管理體系時， 應充分考慮這一客觀事實，根據自身的規(guī)模和特點，進行機構調整、 職責分配、 相互協調和資源的合理配置， 使各類管理體系之間既有相 對獨立性，又能相互協調、相互兼容，形成一個完善的全面管理體系。一、 HSE 管理體系建立的準備（一）最高管理者的承諾與支持 健康、安全與環(huán)境管理體系建立的起點和獲得成功的關鍵在于 組織的最高管理層對保護員工健康、安全和保護環(huán)境的決心和承諾。 獲得組織最高管理者對健康、 安全與環(huán)境

3、管理體系建立與實施的認同 與承諾是前期準備階段工作最基本的要求。 只有在最高管理者認識到 建立 HSE 管理體系必要性的基礎上，組織才有可能在其決策下開展 這方面的工作。另外， HSE 管理體系的建立，需要資源的投入，這 就需要最高管理者對改善組織的健康、 安全與環(huán)境行為做出承諾， 從 而使得 HSE 管理體系的實施與運行得到充足的資源。實踐證明，高 層管理者的決心與承諾不僅是組織能夠啟動 HSE 管理體系建設的內 部動力，而且也是動員組織不同部門和全體員工積極投入 HSE 管理 體系建設的重要保證。在此階段，特別需要高層管理者：1、明確 HSE 管理應為組織整個管理體系的優(yōu)先事項之一，將 健

4、康、安全與環(huán)境管理納入組織管理決策的重要議事日程中；2、認識到建立 HSE 管理體系的目的和意義；3、理解實施 HSE 管理體系對組織成本效益、公眾形象、 HSE 管理、組織管理功能方式等方面的促進作用；4、承諾為建立 HSE 管理體系及有關活動提供必要的資源保證。（二）管理體系實施范圍的確定1、組織自身管理機構的特點 確定體系管理范圍時應考慮組織是否包括多個行政相對獨立、 不 同的運作部門或分公司， 是否包括多個現場， 是否某些部門或分公司 受到特別壓力要盡快通過健康、安全與管理體系認證。標準要求建立管理體系的部門要有獨立的行政管理職能和自身 職能，能對管理體系相關的危險源、風險及其影響、后

5、果和所有的環(huán) 境因素負有責任，有權決定目標、指標、方針和管理方案的實施，有 權分配和管理一定的資源。2、組織的活動、產品或服務涉及的范圍 組織活動必須包括所從事的主營活動或相關的輔助活動， 對于從 事專業(yè)技術服務的組織， 不論其現場位于何處， 都應納入組織的健康、 安全與環(huán)境管理體系范圍之內。 對于固定場所的生產制造組織或生產 服務組織， 其范圍主要包括生產或服務場所及輔助設施， 包括任何與 原材料、副產品、中間產品、產成品和廢棄材料的存貯區(qū)域、相關承 包方活動場所、所需的設備或基礎設施等。（三）調整組織機構，明確責任 健康、安全與環(huán)境管理體系的建立不應從“零”開始，組織不應該 專門針對管理體

6、系的建立與實施要求再造組織機構， 而是應該在現有 組織機構的基礎上通過適當的調整、充實人員、明確責任，將健康、 安全與環(huán)境管理體系融入組織的整個管理體系之中，只有這樣 HSE 管理體系才能切合組織的實際和需要，才能具有持久旺盛的生命力。1、成立跨部門的決策和協調機構實施 Q/SY1002.1-2007 標準不能僅僅依靠原來的健康、 安全和環(huán) 保職能部門，應在組織內成立健康、安全與環(huán)境管理委員會，有最高 管理者擔任主任， 組織內各職能部門的領導作為成員， 領導和協調組 織的健康、安全與環(huán)境管理體系的運作。其主要任務是負責 HSE 管理體系建立過程中重大問題的決策和 組織協調，如HSE管理體系建立

7、的總體設計規(guī)劃， 制定HSE方針、目 標，提供人、財、物的支持等。2、任命管理者代表按照Q/SY1002.1-2007標準，在HSE管理體系的建立實施組織過 程中，最高管理者應在最高管理層中指定 -名成員作為管理者代表， 并規(guī)定其職責和權限， 以確保健康、安全與環(huán)境管理體系的正確實施。 管理代表是組織中HSE管理體系建立實施的直接領導者。其至少應被 授予如下職權 : 按照標準規(guī)范要求建立、實施和維護 HSE管理體系； 向最高管理者匯報體系的運行情況和績效，供管理層評審， 并為體系的改進提出建議 ; 負責與健康、安全與環(huán)境管理體系有關事宜的外部聯絡。由于健康、 安全與環(huán)境管理體系包括的范圍廣，

8、涉及組織的各個 部門、全體員工以及生產經營活動的各個方面，因此，管理者代表應 由組織中具有相當級別，并且對組織的活動、產品或服務、技術、工 藝流程乃至行政管理工作都較為熟悉的人擔任。（最好由主管組織健康、安全與環(huán)境方面工作的副職擔任。）3、組建工作小組最高管理者應授權管理者代表組建一個精干高效的工作小組， 其 主要任務是初始狀態(tài)評審及建立 HSE管理體系。工作小組的組成應考 慮以下幾個因素 : 由于體系涉及面廣，工作小組的成員應來自組織內部各個部 門，通常包括組織中綜合辦公室、 安全、環(huán)保、生產調度、 質量設備、 財務等主要部門的人員。 健康、安全與環(huán)境管理體系是組織全面管理體系的組成部分，

9、遵循共同的管理原則，因此工作人員具備管理體系的思想十分重要。 工作小組成員應具有安全工程、 安全生產管理、 環(huán)境科學和生 產技術知識能力， 從事安全環(huán)保管理的人員可作為最佳人選考慮。 視 組織的規(guī)模、特點的不同或HSE管理體系建立的需求和進展狀況，必 要時還可以引進相應層次上的專門人才加入。在調整組織機構的同時， 組織應明確各職能部門和各級人員的職 責，以動員組織全體員工的力量建立和實施 HSE管理體系。(四) 宣傳和培訓HSE 管理體系的建立過程， 是轉變傳統(tǒng)觀念， 提高健康、 安全與 環(huán)境意識，統(tǒng)一組織對實施HSE管理認識的過程。為此，組織應進行 宣傳和教育活動。另一方面，實施HSE管理體

10、系本身也要自始至終地 開展宣傳教育， 以促進組織各部門和廣大員工的響應、 支持和積極參 與。宣傳和培訓時應注意重點突出、劃分層次、循序漸進、采取多種 方式進行。體系建立的組織機構在開展工作之前，首先應接受 HSE 管理體系標準及相關知識的培訓。 同時，當組織依據標準所建立的 HSE管理體系文件正式發(fā)布后，需要對全員進行文件培訓。另外，組 織體系運行需要的內審員，也要進行相應的培訓。在準備階段，宣傳教育培訓工作的主要目的是 :(1) 促進組織全體員工對管理體系的認識了解；(2) 向組織員工表明實施管理體系的意圖和行動；(3) 克服推行管理體系過程中思想觀念上的障礙。 針對上述要求， 宣傳培訓的內

11、容應主要圍繞管理體系的建立來安排。它可包括：國內外HSE管理體系的發(fā)展趨勢；Q/SY1002.1-2007標 準概況;HSE管理體系發(fā)生發(fā)展背景、基本內容;組織建立HSE管理體 系的目的、意義；全體員工在HSE管理體系建立實施過程中的地位、 作用和要求等。根據組織推行管理體系工作的需要，宣傳培訓依照管理層次不同，內容要有所側重。高層管理者，即決策層。結合Q/SY1002.1-2007標準和HSE管理體系發(fā)展背景說明本組織建立實施管理體系的重要性和迫切性；明確決策層領導在體系建立實施過程中的關鍵地位和主 導作用等。管理層，主要是健康、安全、環(huán)保、生產、技術、經營等有關職能部門的管理負責人， 以及

12、在建立HSE管理體系中承擔具體重要工 作的有關人員。這一層次的人員是建立、實施和完善HSE管理體系的 骨干力量，應全面接受HSE管理體系標準有關內容的培訓，真正掌握 和理解HSE管理體系標準的內容、原理、原則以及內涵。執(zhí)行層，主要是指HSE管理體系所涉及的一般人員和廣大員工。 對這一層次人員的宣傳與培訓重點在于 HSE管理體系一般知識的普 及，提高他們對本崗位活動與HSE管理 體系之間關系的理解和發(fā)揮 自身作用的認識。在具體宣傳培訓中應抓住以下幾個要點 :(1) 深刻理解和掌握 Q/SY1002.1-2007 標準中 7個要素的邏輯內 涵?！邦I導和承諾”是核心，“健康、安全與環(huán)境方針”是導向，

13、“組織結 構、資源和文件”是基本資源支持，“對危害因素辨識、風險評價和風險控制”是實現事前預防的關 鍵，“策劃、實施和運行、 監(jiān)測”是實現過程控制的基礎，“審核和管 理評審”是糾正、完善及自我維護的保障。標準體現了以領導和承諾 為核心，以方針、 目標等要素為支持，以審核和評審實現自我監(jiān)督與 持續(xù)改進的整體思想。(2) 結合全員、全方位、全過程管理突出整體思維觀；把“領導和 承諾”與“一把手負責制”結合起來把；強調風險評價和事前預防結合起 來；把“策劃”及“實施與監(jiān)測”和強調生產作業(yè)現場的“人、機、環(huán)”協調 運行結合起來；把“審核與評審”與傳統(tǒng)的監(jiān)督檢查結合起來。(3) 結合本組織的實際學習標準

14、。學習標準要做到理論聯系實際， 與本組織的實際情況結合起來。 只有從實際出發(fā)， 才能真正掌握標準 的內涵，理解其實用價值。（課件）HSE管理體系宣傳和培訓工作流程圖階段流程主鑒內容、初始狀態(tài)評審組織安排女計孟賞桂羋秸扁拿嚴J 氐任命管理洛代農"織健康、階段提供依據。制定計劃標準培訓識別和獲取適用于組織的細忑評審 織原有的管理經驗和存在的問題，制定方針、 標為組織建立切實可行的及洽耶方案f 1.明暁適用法律法觀及英他翌求 并進行符合性評價*£危害辨識和風險評價：3, 審杳現行職業(yè)健儀安全活動和 管理制度評價適用性:4. 對以往事件、期故調査及糾正、 預 陰描誡 評價*I斤提岀

15、體系建工的建議。文件策劃與各類法律、法規(guī)等的符合性;階段 /因素特別是重大環(huán)境因素、危險因素;文件審資1.文件結構、形式、內容翌求* 彳 制稱及編號確定；I 2.制逕文件編寫計劃、明確騙篇任務br I”文件編寫培訓；1 2-按計劃安排組織編寫°文件發(fā)布體殺文件培訓甘J：I運行與記雖相關。體系試運行階段 <管埋評審評審的范圍至少應覆蓋擬定體系的范圍諧核認證階段確定體系的范圍應考慮如下原則：實施、認證(1) 具有自身職能和行政管理組織的整體、部分或結合體；(2) 地理上相對獨立 (但組織的運行區(qū)域可以流動 )；(3) 如果是組織的一部分，應在健康、安全與環(huán)境意義上可與其 他部分分開

16、，即它的 HSE 行為可以相對獨立地予以評審。在保證覆蓋范圍的前提下，應重點關注那些產生重要環(huán)境影響、 重大危險、危害和在未來體系中具有關鍵功能的部門。2. 組成評審組評審組可由組織的員工、 外部咨詢人員或雙方共同組成， 這取決 于初始狀態(tài)評審的范圍、 復雜程度和組織的資源。 評審組的主要人員 應是體系建立工作組的骨干力量。組成評審組還應考慮 :(1) 最高管理者任命評審組長并授權負責初始狀態(tài)評審的全過程 ;(2) 評審組成員應具備必要的技術知識和法律、法規(guī)知識，具備 識別相關數據或信息，并有效地分析和評估這些數據和信息的能力 ;(3) 具備相關的評審技巧和能力，如研究、面談、數據分析、文 字

17、工.作等；一般內部人員熟悉本組織情況，而外部人員則有較深的 評審技巧，并具有客觀性和公正性。評審組 組成以后應經過適當的 技能培訓，并使每個成員了解初始狀態(tài)評審的目的和其擔當的角色和 責任，以確保每人都能勝任工作。3. 現場評審前的準備工作(1) 收集和評估數據和信息。大部分數據和信息將在評審過程中 收集，但有些數據和信息則需要事先識別和獲取。如適用于組織的 HSE 法律、法規(guī)及其要求。這是進行初始 狀態(tài)評審的基礎。獲取相 關的法律、法規(guī)等信息的主要途徑有 : 國家和地方 HSE 立法、執(zhí)法機關； 出版社或其他發(fā)行機構； 公共圖書館； 專業(yè)機構，如咨詢組織； 公共媒體。(2) 初始狀態(tài)評審方法

18、的選擇。進行初始狀態(tài)評審需要一定的方 法，從而使其具有系統(tǒng)性、 科學性和可操作性。初始狀態(tài)評審一般可 采用如下方法 : 詢問與會談； 檢查表和調查表； 審查和測量； 評價； 記錄評審； 與類似的組織比較。 此外，對環(huán)境因素和危害因素的識別還需要一些比較專業(yè)的方 法，這里就不詳述了。(3) 制定計劃。為了使評審過程有序、高效地進行，組織必須預 先制定評審計劃。 評審計劃應根據組織的類型、 規(guī)模有針對性地制定。(三)實施評審1.信息收集及分析主要任務是收集組織過去和現在的有關 HSE 管理狀況的資料和 信息等。如組織的 HSE 管理機構、人員職能分配與適用情況；組織 的HSE管理規(guī)章；組織適用的國

19、際公約以及 國內法律、法規(guī)和標準 及其執(zhí)行情況；組織的HSE方針、目標及其貫徹情況；近年來組 織 的事故情況和原因分析等。2.環(huán)境因素的識別與評價環(huán)境因素是HSE管理要考慮的基本對象。確定環(huán)境因素是組織 HSE管理的基礎信息，組織應全面系統(tǒng)地分析，找出全部環(huán)境因素。 識別環(huán)境因素的過程中，需要重點檢查涉及 以下問題的活動、過程 中的環(huán)境因素，這些問題包括 :(1 )向大氣的排放；(2 ) 向水體的排放；(3 )廢物管理；(4 )土地污染；(5 )原材料使用和自然資源的利用；(6 )對局部地區(qū)和社會有影響的環(huán)境問題；(7)一些特殊問題。 實例 環(huán)境因素風險識別與評價表此外，組織所在地是否處于環(huán)境

20、敏感區(qū)等等。值得注意的是，環(huán) 境因素的識別不應僅 局限于生產經營活動排放的污染，以及能源資 源使用等問題。組織的管理方式、員工的培訓、組織的外部變化等也重大環(huán)境因素評價及目標、指標、方案制訂1.評價矩陣 2.提出控制目標、指標及方案 3.目標、指標、方案制 訂技術經濟環(huán)境可行性分析 :1. 確定重點方案 2.進行市場調查 3.進行技術評估 4.進行環(huán)境 評估 5.進行經濟評估 6. 推薦可實施方案 環(huán)境因素的識別應盡可能細致、全面，不要遺漏。通常，繪制工 藝流程圖，采取簡單 的物質平衡分析是一種識別污染，掌握廢物產 生、排放的有用工具。組織的活動、產品或 服務會對許多環(huán)境要素 產生影響。這些影

21、響可以是積極或消極的、整體或局部的、輕微或嚴 重的，應結合每一個被識別的環(huán)境因素，多方面地考慮其環(huán)境影響。 如:(1) 正常、異常及緊急運行狀態(tài)下的環(huán)境影響；(2) 與過去、現在及將來操作相關的環(huán)境影響；(3) 可控制和不可控制 (如供方原材料的變更 )的環(huán)境影響；(4) 直接的或間接的環(huán)境影響。為了體現生命周期的思想， 實施全過程污染預防措施， 在識別環(huán) 境因素、確定環(huán)境影響時，以產品周期分析、評價為指導，對于組織 系統(tǒng)認識其內部過程環(huán)節(jié)的環(huán)境貢獻是非常有益的。 為了有效地減小 或消除組織的活動、 產品或服務對環(huán)境的不利影響， 保護環(huán)境和人體 健康，組織環(huán)境管理的重點應建立在認識與其活動、

22、產品或服務相關 的重大環(huán)境影 響的基礎之上。因而通過環(huán)境影響嚴重程度的評價， 進行重要環(huán)境因素的篩選、確定，是組織制定方針、目標和行動方案 的重要依據。環(huán)境影響評價是 A 個運用多學科知識較為復雜的技術分析過程 (可參考有關資料 )。在環(huán)境影響評價過程中， 選取何種可行方法， 組織不刻意追求繁 雜的技術方法和詳盡細致的影響分析。 主要問題在于通過環(huán)境影響程 度的排序，為組織規(guī)劃 HSE 管理行動提供決 策支持。進行環(huán)境影響 評價需要考慮的基本因素包括 :(1) 環(huán)境影響的規(guī)模范圍；(2) 環(huán)境影響的程度大??；(3) 環(huán)境影響的持續(xù)時間；(4) 環(huán)境風險的概率。 上述評價過程的定量化將有助于對分

23、析結果的判別。 此外，以下 因素也是經?？紤]的 重要評價內容 :(1) 有關法律、法規(guī)要求；(2) 控制改變環(huán)境影響的難度；(3) 改變環(huán)境影響的資源代價；(4) 相關方的關注程度；(5) 組織的社會形象；(6) 進行環(huán)境影響控制對組織其他活動和過程可能帶來的影響等。3. 危險和危害因素的識別與評價 通常為了區(qū)別客體對人體不利作用的特點和效果， 分為危險因素 和有害因素。危險因素是指 能對人體造成傷亡或對物造成突發(fā)性損壞 的因素 (強調突發(fā)性和瞬間作用 );有害因素是指 能影響人的身體健康， 導致疾病， 或對物造成慢性損壞的因素 (強調在一定時間 范圍內的積 累作用 )。有時，對兩者不加以區(qū)分

24、，統(tǒng)稱為危害因素。客觀存在的 危險、危害物質或能量超過臨界值的設備、設施和場所，都可能成為 危害因素。事故隱患泛指現存 系統(tǒng)中可導致事故發(fā)生的物的不安全 狀態(tài)、人的不安全行為及管理上的缺陷。通常通過檢查、分析可以發(fā) 現，察覺它們的存在，本質上是屬于危險、有害因素的一部分。所有危險、有害因素盡管表現形式不同，但從本質上講，之所以 能造成危險、有害后果 (傷亡事故、損害人身健康和物的損壞等 )均可 歸結為存在能量、危害物質和危害物質失去控制兩方面的綜合作用， 并導致能量的意外釋放或危害物質泄漏、 散發(fā)的結果。因此存在能量、 危害物質的失控是危險、有害因素產生的根本原因。1 ) 識別和評價的范圍(1) 組織在生產、運行、生活、服務、儲存中可能產生的重要危 險、有害因素。(2) 周圍環(huán)境對本組織員工危險、有害因素及影響，其中包括自 然災害、地方病、傳染病、易發(fā)病、氣候危害等。2)識別與評價的主要內容(1) 組織的地理環(huán)境 ;(2) 組織內各生產單元的平面布置 ;(3) 道路運輸狀況。包括：路況、季節(jié)天氣影響、人員