反洗錢宣傳培訓管理規(guī)定

1、n q nPrepared on 22 November 2020天安財產(chǎn)保險股份有限公司聊城中心支公司反洗錢培訓宣傳管理辦法第一章總則第一條為使公司各級人員樹立風險意識、法律意識，了解反洗錢法 律法規(guī)的具體規(guī)定和要求，掌握必要的反洗錢業(yè)務技能，達到規(guī)范公司 反洗錢培訓與宣傳工作的目的，根據(jù)中華人民共和國反洗錢法、金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定等有關(guān)法律法規(guī)，特制定本管理辦法。第二條本管理辦法所稱反洗錢培訓與宣傳，是指對反洗錢法律、法 規(guī)以及相關(guān)知識進行培訓和宣傳。第三條反洗錢培訓與宣傳實行統(tǒng)一管理、分工負責的原則。反洗錢 工作具體管理部門負責反洗錢培訓和宣傳工作的日常管理以及相關(guān)的組 織協(xié)調(diào)工作，相關(guān)業(yè)

2、務部門負責涉及本部門業(yè)務管理范圍內(nèi)反洗錢相關(guān) 知識的培訓與宣傳。第二章反洗錢培訓第四條反洗錢培訓對象反洗錢培訓針對不同對象進行分層次的培訓：一、反洗錢工作管理人員。具體包括反洗錢工作領(lǐng)導小組以及反洗 錢領(lǐng)導小組工作成員、反洗錢專、兼崗等。二、公司相關(guān)崗位管理人員。具體包括承保、理賠、銷售、財務等三、一線業(yè)務人員。具體包括直接面對客戶的柜面客服人員和所有 銷售人員。第五條反洗錢培訓內(nèi)容一、基礎(chǔ)知識培訓。包括洗錢及反洗錢的概念、特征、過程、手 法、危害及其發(fā)展變化趨勢；反洗錢的體系、戰(zhàn)略目標、制度框架以及 公司各部門在反洗錢體系中的作用、職責等；二、法律法規(guī)培訓。全面講解反洗錢立法的過程，介紹有關(guān)

3、條款立 法的本意；深入宣導已頒發(fā)的反洗錢法規(guī)，全面掌握法規(guī)規(guī)定的各項大 額和可疑交易標準；對國家新出臺的反洗錢法律、法規(guī)和政策，及時組 織學習和培訓；三、業(yè)務實操培訓。結(jié)合國際、國內(nèi)反洗錢最新動態(tài)和最新反洗錢 案例，了解國際國內(nèi)反洗錢形式和最新的洗錢手法，采用以案說法等方 式，介紹反洗錢的經(jīng)驗與技巧，以及最新的反洗錢技術(shù)，對公司的反洗 錢業(yè)務系統(tǒng)進行操作演示等，穩(wěn)步提高金融從業(yè)人員的警覺性和反洗錢 技能，特別是在實際工作中識別可疑交易的能力；四、其它相關(guān)知識的培訓。針對反洗錢活動的復雜性、專業(yè)性、國 際性、隱蔽性和高智能等特點，加大對反洗錢關(guān)鍵崗位人員法律、財 務、會計、審計、計算機、外語等相

4、關(guān)知識的綜合性培訓，有針對性地 提高反洗錢人員的綜合素質(zhì)。第六條反洗錢培訓方式反洗錢培訓方式遵循不同對象、不同方式；不同層次、不同內(nèi) 容的原則。培訓方式可靈活多樣，對公司各級管理人員，可采取專題 培訓、晨會、自學等多種方式。1、所有員工每年應接受至少一次包括反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定、 反洗錢業(yè)務知識等內(nèi)容的培訓。2、反洗錢工作人員每年應接受至少一次包括反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管 規(guī)定、反洗錢管理和技能等內(nèi)容的培訓。3、新員工在入司培訓時必須接受反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定、反洗 錢基本知識的培訓。第七條反洗錢培訓管理每年年初，要制定本機構(gòu)的反洗錢培訓計劃。對反洗錢培訓計劃、 培訓次數(shù)、人數(shù)、內(nèi)容、資料、

5、形式、測試、考核以及培訓評估等有關(guān) 資料應及時進行歸檔、留存，以便于監(jiān)管部門和上級機構(gòu)進一步的評估 和考核。各機構(gòu)也應建立培訓效果評估機制，確保反洗錢培訓取得實 效。第三章反洗錢宣傳第八條開展反洗錢宣傳是增加公司員工和社會各界反洗錢意識、營 造良好的反洗錢社會氛圍、推動反洗錢工作深入開展的重要舉措。積極 開展反洗錢宣傳，有利于擴大反洗錢工作的影響力，促進反洗錢工作不 斷發(fā)展。第九條反洗錢宣傳的對象主要是公司客戶或是潛在客戶，以及公司第十條反洗錢宣傳的內(nèi)容主要包括以下內(nèi)容:一、洗錢活動的基本特征；二、金融機構(gòu)的反洗錢義務；三、反洗錢的法律法規(guī)；四、我國反洗錢工作的進展；五、公司反洗錢工作的先進事跡；六、其它要宣傳的內(nèi)容。第十一條反洗錢宣傳形式可以多種多樣。例如：條幅、反洗錢知識 介紹、反洗錢工作簡報、反洗錢專欄等等。各機構(gòu)每年至少開展一至二 次反洗錢宣傳活動，宣傳工作要符合各級人民銀行的相關(guān)要求