2019某基金投資情況調(diào)查報(bào)告-范文精品

1、某市基金投資情況調(diào)查報(bào)告一、調(diào)查目的掌握宜春市基金投資者對(duì)基金的了解和看法,了解宜春市基 金市場(chǎng)存在的問題.二、調(diào)查對(duì)象及其一般情況調(diào)查對(duì)象：宜春市證券投資者 主要是基金投資者 .一般情況：這局部人大金在 30至 45歲之間 ,其中以大概以 40 歲為中央的正態(tài)分布 , 有一定的充裕資金 , 且具有相當(dāng)?shù)?投資理財(cái)經(jīng)驗(yàn) .三、調(diào)查方式本次調(diào)查采取的是隨機(jī)問卷調(diào)查.發(fā)放問卷是在宜春市各證 券營(yíng)業(yè)部隨機(jī)選擇證券投資者當(dāng)場(chǎng)發(fā)卷填寫,并當(dāng)場(chǎng)收回的 形式.全市各證券營(yíng)業(yè)點(diǎn)共發(fā)出調(diào)查問卷 100 份,收回 87 份,回收率達(dá) 87%;五、調(diào)查內(nèi)容主要調(diào)查了投資者的投資目的,投資于基金的主要原因和影 響其在

2、各基金間選擇的因素以及喜歡的基金類型和持有基 金分額的時(shí)期等.問卷共向投資者提出了14個(gè)問題. 見附一六、調(diào)查結(jié)果本人就問卷調(diào)查結(jié)果統(tǒng)計(jì)如下表： 以下省略 從投資基金的歷史看,有 60%的投資者購置基金是在最近一年發(fā)生的,說明投資基金的在最近一年在宜春的開展取得了 一定成績(jī),但是投資者對(duì)基金的投資持有期限,多數(shù)投資者 還是希望短期持有,對(duì)基金的長(zhǎng)期投資還不看好.有 34%的投資者購置過開放式基金.雖然受基金業(yè)整體表現(xiàn) 的影響 , 大多數(shù)投資者仍沒有購置開放式基金.但值得注意 的是 , 這一數(shù)據(jù)同上年年相比上漲近 10%,說明開放式基金已 初步走出認(rèn)知度的冬天 , 為越來越多的投資者所了解.就投

3、資基金的主要原因來看,基金經(jīng)理的歷史業(yè)績(jī)?cè)谖木碇?占的比例較大,說明投資者投資基金還是希望經(jīng)理人具有豐 富的投資經(jīng)驗(yàn),能夠取得較滿意的回報(bào).另外 , 獲得短期收 益也是基金投資者的一個(gè)重要目的 . 在沒有買開放式基金的 原因中 , 不了解其特點(diǎn)的較低,這說明基金在銷售環(huán)節(jié)以及 形象宣傳方面作了不少努力 , 效果明顯.調(diào)查還顯示 ,投資者 對(duì)于開放式基金手續(xù)費(fèi)偏高的看法的比例較高,達(dá)五分之一 之多.而隨著開放式基金數(shù)量的增加以及各基金的表現(xiàn) , 在 投資者心目當(dāng)中 , 封閉式基金優(yōu)于開放式基金的正在悄然 發(fā)生變化.在購置基金的投資目的中,多數(shù)投資者,還是希望獲得短期 的收益, 對(duì)基金的長(zhǎng)期投資還

4、不是很認(rèn)同. 2003 年市場(chǎng)的低 迷使得二級(jí)市場(chǎng)博取差價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、難度急劇加大.既然眾基 金的理財(cái)專家們都很難取得贏利 , 那么作為普通的中小投資 者只好等待分紅 , 以求保險(xiǎn)平安了.在一年中的期望回報(bào)中,顯示投資者普遍認(rèn)為對(duì)基金的盈利 水平有很高的要求,但是基金總是不能給投資者帶來滿意的 回報(bào). 值得重視的是 , 近半數(shù)的投資者將治理水平有待檢驗(yàn) 作為沒有購置開放式基金的最主要原因 , 比上年上升近 15 個(gè) 百分點(diǎn).這結(jié)果充分說明 , 目前我國(guó)基金的整體治理水平與 世界先進(jìn)水平尚存在較大差距 , 很難讓投資者滿意.七、調(diào)查體會(huì) 從調(diào)查結(jié)果可以看出,基金投資者將會(huì)越來越多 , 由于有近 60%人的是在近 1 年內(nèi)涉足基金投資者的,這種趨勢(shì)將促進(jìn) 基金業(yè)的快速開