內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能VIP

1、銀河基金管理有限公司籌建申請材料之八 內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能銀河基金管理有限公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能銀河基金管理有限公司籌建申請材料之八 內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能一、公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置圖 公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置圖董事會薪酬委員會資格審核委員會合規(guī)審查與風(fēng)險控制委員會督察員辦公室總經(jīng)理投資決策委員會監(jiān) 察 部綜合管理部信息技術(shù)部基金營運(yùn)部市場開發(fā)部中央交易室基金管理部研究發(fā)展部二、內(nèi)部各機(jī)構(gòu)的職能董事會董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使以下權(quán)利：（一） 負(fù)責(zé)召集股東會會議，并向股東會報告工作；（二） 執(zhí)行股東會的決議；（三） 根據(jù)合理、有效原則，對董事長、董事會下設(shè)機(jī)構(gòu)、總經(jīng)理進(jìn)行授權(quán)，并監(jiān)督檢查其工作；（四） 決定公司的重

2、大經(jīng)營發(fā)展計劃和公司自有資金的重大投資方案；（五） 擬訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（六） 擬訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（七） 擬訂公司增加或者減少注冊資本的方案；（八） 擬訂公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算方案，決定公司分公司的設(shè)置、撤消或變更方案；（九） 審定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和基本管理制度；（十） 決定發(fā)起和管理基金；（十一） 聘任或者解聘公司總經(jīng)理、督察員，并決定其報酬事項；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理，并決定其報酬事項。公司董事會聘任或者解聘高級管理人員須報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)；（十二） 聘請或更換會計師事務(wù)所，并報中國證監(jiān)會備案；（十三） 審查公司

3、的關(guān)聯(lián)交易；（十四） 基金經(jīng)理的任免；（十五） 決定董事會下設(shè)專門委員會的人員組成；（十六） 決定公司租用基金專用交易席位等事項；（十七） 擬訂公司章程修訂案并報股東會審議；（十八） 股東會及本章程賦予的其他職責(zé)。董事會下設(shè)合規(guī)審查與風(fēng)險控制委員會、資格審核委員會、薪酬委員會。董事長 董事長的工作職責(zé)： （一） 主持股東會會議；（二） 召集、主持董事會會議；（三） 監(jiān)督董事會決議的實施情況；（四） 向董事會提名總經(jīng)理及督察員人選； （五） 在董事會會議閉會期間，根據(jù)董事會授權(quán)代表董事會對公司運(yùn)用公司自有資金及基金資產(chǎn)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督； （六） 協(xié)調(diào)董事會下設(shè)機(jī)構(gòu)工作，發(fā)現(xiàn)問題及時提出意見或

4、采取措施； （七） 簽署公司重要合同和其他重要文件，或出具授權(quán)委托書委托其代表簽署該等文件；（八） 董事會授權(quán)的其他職權(quán)。合規(guī)審查與風(fēng)險控制委員會 合規(guī)審查與風(fēng)險控制委員會由三名董事組成，其中至少一名為獨(dú)立董事，各專門委員會召集人由獨(dú)立董事?lián)?。合?guī)審查與風(fēng)險控制委員會根據(jù)董事會授權(quán)，行使下列職責(zé)： （一） 檢查公司遵守有關(guān)法律、法規(guī)及本章程規(guī)定的情況；（二） 審查公司的關(guān)聯(lián)交易行為； （三） 擬訂公司的風(fēng)險管理戰(zhàn)略和風(fēng)險管理政策；（四） 檢查公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況；（五） 董事會賦予的其他職責(zé)。合規(guī)審查與風(fēng)險控制委員會下設(shè)督察員辦公室，督察員列席合規(guī)審查與風(fēng)險控制委員會會議。資格審核委員會 資

5、格審核委員會由三名董事組成，其中至少一名為獨(dú)立董事，各專門委員會召集人由獨(dú)立董事?lián)?。（一?資格審核委員會根據(jù)董事會授權(quán)，行使下列職責(zé)： （二） 研究分析董事會的構(gòu)成情況，擬訂董事的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序；（三） 負(fù)責(zé)對公司的股東、董事、高級管理人員等人選的資格進(jìn)行形式審查；（四） 負(fù)責(zé)將符合條件的侯選股東、董事提交董事會，由董事會提請股東會表決,負(fù)責(zé)將符合條件的候選公司高級管理人員提交董事會批準(zhǔn)；（五） 董事會賦予的其他職責(zé)。薪酬委員會 薪酬委員會由三名董事組成，其中至少一名為獨(dú)立董事，各專門委員會召集人由獨(dú)立董事?lián)?。薪酬委員會根據(jù)董事會授權(quán)，行使下列職責(zé)：（一） 擬訂公司董事、監(jiān)事的薪酬政策，

6、并提請股東會審批； （二） 擬訂公司及高級管理人員的薪酬政策，并提請董事會審批；（三） 擬訂對公司董事、公司及高級管理人員的績效評價方案，并進(jìn)行考核，分別報股東會和董事會核準(zhǔn)；（四） 董事會賦予的其他職責(zé)。督察員辦公室督察員辦公室作為合規(guī)審查與風(fēng)險控制委員會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，行使下列職責(zé)： （一） 履行董事會賦予的對公司經(jīng)營管理活動的監(jiān)督和風(fēng)險控制職能； （二） 實施公司的內(nèi)部審計，并根據(jù)董事會授權(quán)負(fù)責(zé)對高級管理人員進(jìn)行離任審計；（三） 負(fù)責(zé)聯(lián)系公司外部審計機(jī)構(gòu)，并報請董事會批準(zhǔn)；（四） 根據(jù)法律、法規(guī)及監(jiān)管部門有關(guān)要求，督促公司經(jīng)營管理部門及時修訂相關(guān)規(guī)章制度；（五） 監(jiān)督監(jiān)察部的工作；（六） 董

7、事會賦予的其他職責(zé)。督察員辦公室應(yīng)定期、獨(dú)立出具督察報告，報送合規(guī)審查與風(fēng)險控制委員會、董事長和中國證監(jiān)會；遇重大事項，應(yīng)提交董事長和合規(guī)審查與風(fēng)險控制委員會討論；發(fā)現(xiàn)公司有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即向董事會全體成員和中國證監(jiān)會報告?？偨?jīng)理總經(jīng)理的工作職責(zé)：（一） 主持公司日常經(jīng)營、行政及財務(wù)的管理工作，組織實施董事會決議；（二） 根據(jù)董事會授權(quán)，在法律、法規(guī)允許的范圍內(nèi)決定公司自有資金的合理運(yùn)用； （三） 主持投資決策委員會的工作；（四） 擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（五） 組織擬訂公司的基本管理制度；（六） 組織制定公司的具體規(guī)章；（七） 擬訂公司員工薪酬制度和福利保障方案；（八） 提請聘任或

8、者解聘公司副總經(jīng)理，但須報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)；（九） 聘任或者解聘除應(yīng)由董事會聘任或者解聘以外的管理人員，決定聘用和辭退工作人員；（十） 按照國家法規(guī)和公司管理制度，組織對員工的考核、評議，并決定薪酬、獎懲、升降級等；（十一） 董事會和本章程賦予的其他權(quán)利。投資決策委員會 投資決策委員會是公司非常設(shè)機(jī)構(gòu)，是公司最高投資決策機(jī)構(gòu)。由公司總經(jīng)理、主管投資的副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究總監(jiān)、交易總監(jiān)等人員組成。督察員列席會議?？偨?jīng)理為投資決策委員會主任。投資決策委員會的職責(zé)是：（一） 審批投資管理相關(guān)制度，包括投資管理、投資決策、交易、研究、投資表現(xiàn)評估等方面的管理制度；（二） 確定基金投資的原則、策略、選

9、股原則等；（三） 確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍，包括資產(chǎn)類別比例和行業(yè)或板塊投資比例；（四） 確定各基金經(jīng)理可以自主決定投資的權(quán)限以及投資總監(jiān)和投資決策委員會審批投資的權(quán)限；（五） 根據(jù)權(quán)限，審批各基金經(jīng)理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目；（六） 公司賦予的其他職責(zé)。監(jiān)察部 公司設(shè)立監(jiān)察部，根據(jù)總經(jīng)理的授權(quán)開展監(jiān)察工作。其主要職責(zé)包括： （一） 負(fù)責(zé)公司各部門的日常監(jiān)察和風(fēng)險控制工作；（二） 對基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及合規(guī)守法情況進(jìn)行監(jiān)察；（三） 每月獨(dú)立出具監(jiān)察報告，報送總經(jīng)理和督察員辦公室。如發(fā)現(xiàn)職能部門有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即直接向總經(jīng)理報告；（四） 對公司內(nèi)部相關(guān)人員的離任

10、審計；（五） 為公司員工和業(yè)務(wù)部門提供法律援助和制度咨詢服務(wù)；（六） 審核公司對外的信息披露報告；（七） 接受督察員辦公室的業(yè)務(wù)監(jiān)督；（八） 公司賦予的其他職責(zé)。研究發(fā)展部研究發(fā)展部是公司投資管理的決策支持部門，其主要職責(zé)是：（一） 負(fù)責(zé)證券投資分析與研究，并根據(jù)研究結(jié)果制定并提出可操作的投資策略建議和投資建議；（二） 在分析研究的基礎(chǔ)上，編制和維護(hù)基礎(chǔ)股票庫；（三） 組織協(xié)調(diào)利用外部研究資源，特別是利用被分配給交易量的券商的研究資源；（四） 選擇利用外部資訊和投資分析系統(tǒng)；（五） 負(fù)責(zé)投資表現(xiàn)評估；（六） 參加券商選擇與評估工作；（七） 公司賦予的其他職責(zé)?；鸸芾聿?基金管理部是公司專職負(fù)

11、責(zé)基金投資的部門，主要職責(zé)是：（一） 制定并提交投資建議、投資計劃和項目方案，以及資產(chǎn)配置建議等；（二） 落實投資決策委員會確定的資產(chǎn)配置（含資產(chǎn)類別和行業(yè)投資）決議和重要投資決議；（三） 在授權(quán)的范圍內(nèi)，進(jìn)行日常的投資組合管理（含風(fēng)險管理和流動性管理）；（四） 參加公司部門聯(lián)席會議或工作小組（包括投資分析、資產(chǎn)配置研究、市場營銷、產(chǎn)品設(shè)計、券商選擇與評估等）；（五） 定期撰寫基金投資報告（月、季、半年、年）；（六） 編制和維護(hù)備選股票庫；（七） 公司賦予的其他職責(zé)。中央交易室中央交易室是公司專職負(fù)責(zé)證券投資交易執(zhí)行及其相關(guān)事務(wù)的部門，其主要職責(zé)是：（一） 執(zhí)行基金經(jīng)理的投資交易指令；（二）

12、向基金經(jīng)理提示市場異常交易狀況，并提出應(yīng)對建議；（三） 交易的記錄、匯總、核對和報告等；（四） 定期組織、協(xié)調(diào)、參加券商的選擇與評估工作，參加制定券商選擇與評估的管理方法；（五） 公司賦予的其他職責(zé)。 市場開發(fā)部市場開發(fā)部是負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品開發(fā)和市場營銷的部門，其主要職責(zé)是：（一） 研究基金市場并設(shè)計開發(fā)基金產(chǎn)品；（二） 制定和實施市場營銷方案，對公司形象和基金產(chǎn)品進(jìn)行宣傳推廣；（三） 與基金運(yùn)營部、信息技術(shù)部合作設(shè)計開放式基金運(yùn)營系統(tǒng)，負(fù)責(zé)建設(shè)并管理基金產(chǎn)品的直銷及代銷渠道，組織基金產(chǎn)品及其它金融產(chǎn)品的銷售；（四） 根據(jù)基金產(chǎn)品及投資者的具體情況，提供有針對性的客戶服務(wù)（包括業(yè)務(wù)咨詢、客戶投訴、投資者教育等）并負(fù)責(zé)拓展客戶群體； （五） 代表公司統(tǒng)一處理信息披露事宜；（六） 公司賦予的其他職責(zé)?；馉I運(yùn)部基金營運(yùn)部部門職責(zé)包括：（一） 負(fù)責(zé)與托管行業(yè)務(wù)聯(lián)系；（二） 對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值；（三） 對基金投資活動進(jìn)行會計核算；（四） 定期編制基金運(yùn)作報告，包括年報、中報、季度投資組合公告等；（五） 開放式基金運(yùn)作方案的設(shè)計；（六） 公司賦予的其他職責(zé)。綜合管理部 綜合管理部部門職責(zé)包括：（一） 負(fù)責(zé)公司資產(chǎn)的管理，保證公司的資產(chǎn)安全；（二） 負(fù)責(zé)公司的財務(wù)管理和會計核算工作； （三） 負(fù)責(zé)公司的人力資源管理工作；（四） 負(fù)責(zé)公司行政、后勤、文