投后管理制度(共4頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上投后管理制度第一章 總則第一條 為最大化提高公司投資收益有效規(guī)避防范風(fēng)險， 加強對所投資項目的管理和服務(wù)，特制定本暫行辦法。 第二條 本辦法所稱投資項目，是指簽訂正式投資協(xié)議已經(jīng)完成劃款工作正式進入投后管理期的項目。 第三條 本辦法所面向的對象，是指項目經(jīng)理（包括下屬項目經(jīng)理助理和研究員），分管合伙人、投后管理部和本公司派出的董監(jiān)事等人員。 第四條 本辦法的核心條款， 應(yīng)當(dāng)在投資協(xié)議中明確體現(xiàn)以保證投后管理的順利推進和對接開展。第二章 對接協(xié)調(diào)會第五條 投資完成，項目經(jīng)理負責(zé)組織召開項目方和投資方投后管理對接會， 參加人員為公司的分管合伙人和對方公司的高級管理人員，對

2、接會上主要有以下三項內(nèi)容： 第一，本公司合伙人與項目方核心高管進行友好交流會晤； 第二，闡述投資理念和對投后管理的基本要求； 第三，明確項目方行政部門負責(zé)人、 財務(wù)部門負責(zé)人等人員作為日常對接人，建立日常對接的長效機制。第三章 日常性管理 第六條 財務(wù)信息收集投后管理部定期收集匯總項目季度財務(wù)報告和年度財務(wù)報告，季度報告應(yīng)在季度結(jié)束后的 15 天內(nèi)完成收集，年度報告應(yīng)在年度結(jié)束 后的 30 天內(nèi)完成收集，報告以紙質(zhì)版（需加蓋公章）+電子版進行匯總。 投后管理部對財報進行簡單分析，根據(jù)實際情況編寫分析報告， 提出改進建議；同時確認投資資金和投資收益按投資計劃運轉(zhuǎn)，確保“三個平衡”，即資產(chǎn)與負債的

3、平衡、企業(yè)現(xiàn)金流的平衡、投入與產(chǎn)出的平衡，降低債務(wù)風(fēng)險。如財務(wù)狀況發(fā)生重大變異，應(yīng)及時向分管合伙人匯報并商討提出處理對策。第七條 定期走訪項目經(jīng)理每季度走訪項目一次，并向公司書面匯報項目生產(chǎn)經(jīng)營計劃執(zhí)行情況以及書面形式訪談紀(jì)要。項目經(jīng)理應(yīng)拜訪項目方研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、財務(wù)等負責(zé)人，直接掌握獲取第一手生產(chǎn)經(jīng)營以及市場等信息；對于中早期項目應(yīng)當(dāng)積極 參加企業(yè)的重要工作會議、產(chǎn)品推介或訂貨會等。第八條 突發(fā)或重大事項變異處理如被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生重大突發(fā)事項或投資協(xié)議履行發(fā)生重大違約，項目經(jīng)理應(yīng)立即向分管合伙人報告，提出妥善處理對策， 經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核同意后執(zhí)行。 如發(fā)生以下情況，視為重大突發(fā)事項和重大違

4、約：1、項目方不能按照合同履行或投資資金未按合同約定使用的； 2、項目單項投資虧損超過 1000 萬元(含 1000 萬元)或雖不足 1000 萬元但投資虧損額達到賬面投資額 20以上的；未能按照合同完成預(yù)定利潤目標(biāo)的60%以上的；3、對投資額、資金來源及構(gòu)成進行重大調(diào)整，致使企業(yè)負債過高，超出企業(yè)經(jīng)濟承受能力的；導(dǎo)致銀行到期資金不能歸還的；4、參、控股股權(quán)比例發(fā)生重大變化，導(dǎo)致控制權(quán)轉(zhuǎn)移的；5、項目方方嚴(yán)重違約，出現(xiàn)損害投資人利益的。 項目經(jīng)理針對突發(fā)事件進行個案查核全面研究，做全面分析，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。第九條 項目競爭分析投后管理部每半年一次對投資項目進行國家政策變化、行業(yè)趨勢變化、競爭格局

5、變化研究，重點分析市場、技術(shù)變化和競爭對手變化對企業(yè)產(chǎn)生的重大影響，與分管合伙人共同探討解決方案然后反饋給項目方。第十條 項目總體運行狀況評估項目經(jīng)理于項目投資完成后滿 3 個月、6 個月對項目進行總體運行評估，對項目運行實際結(jié)果與年度經(jīng)營計劃進行對比分析，找出偏離原因；此后每半年一次，出具書面的評估報告，并提出調(diào)整公司投資戰(zhàn)略的建議方案上報分管合伙人。 如出現(xiàn)重大變異，可即時上報公司最高層進行風(fēng)險預(yù)警。 項目總體運行評估基本指標(biāo)應(yīng)包括： 1、對項目可行性研究論證、決策、實施和運營情況進行全面回顧； 2、對項目財務(wù)和經(jīng)濟效益、技術(shù)和能力、項目管理等方面進行分析評價； 3、對項目存在問題提出改進

6、意見和責(zé)任追究建議。第四章 決策性管理第十一條 公司派出董事、監(jiān)事代表公司出席董事會、股東會或監(jiān)事會，聽取審查企業(yè)經(jīng)營報告并行使權(quán)力參與企業(yè)的決策管理，具體由投后管理部負責(zé)安排， 要求被投資單位提前通知會議時間地點并提交相關(guān)會議資料。 相關(guān)資料由投后管理部牽頭對會議資料進行討論，所有涉及要行使表決權(quán)的議案，都要經(jīng)過分管合伙人審查決定；重大事項要提交合伙人會議（項目投資決策委員會）決定，出席會議必須按照會議精神 履行投票決定權(quán)。 第十二條 董事不方便參與，可指定項目經(jīng)理列席參加，代表本公司立場表達意見提出建議并按照公司會議精神行使投票權(quán)所有與會人員應(yīng)及時將相關(guān)會議情況向分管合伙人報告， 所有會議

7、資料應(yīng)留存投后管理部入庫歸檔備查。第五章 增值服務(wù)第十三條 項目經(jīng)理應(yīng)及時了解被投資公司對增值服務(wù)的需求， 并及時提交給公司。 需合伙人層面出面跟項目方高管溝通提供增值服務(wù)，項目經(jīng)理應(yīng)做好各種對接和準(zhǔn)備工作。 第十四條 項目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)積極參與推動企業(yè)改制上市準(zhǔn)備工作以 及再融資工作； 每年須針對已投資項目的具體情況向企業(yè)提出有針對性的書面管理建議， 作為對所負責(zé)投資企業(yè)提供增值服務(wù)的重要內(nèi)容。 第十五條 建立雙方高層相互溝通的長效機制，以項目方核心高管定期來公司與合伙人會談或不定期電話溝通等形式進行。第六章 檔案管理第十六條 投后管理所形成的所有文檔均抄報或提交投后管理部， 投后管理部對每一個項

8、目建立獨立檔案并妥善保管， 便于公司或部門 隨時查閱、跟蹤管理和評估。第七章 分級管理第十七條 為節(jié)省人力實現(xiàn)有限資源的最優(yōu)化配置，將項目分為重點關(guān)注對象和一般關(guān)注對象。特殊情況下，項目發(fā)生嚴(yán)重突發(fā)事項 或重大違約程度，可召開會議討論將項目列入重點關(guān)注對象，重點關(guān)注對像投后管理采取個案個議的模式討論確定；一般關(guān)注對象采取 2-4 章規(guī)定。第八章 投資人匯報第十八條 投后管理部每季度（年度）編制管理報告呈送合伙人會議或投資人，報告內(nèi)容應(yīng)包括項目投資總體情況、項目退出總體情況和管理公司情況等內(nèi)容。第九章 考核獎勵第十九條 投后管理部每月以臺賬形式對項目和合伙人的定期拜訪、決策性管理和增值服務(wù)進行匯總整理，作為季度和年終考核的