試析訴訟監(jiān)督調(diào)查工作制度的構(gòu)建和完善

1、試析訴訟監(jiān)督調(diào)查工作制度的構(gòu)建和完善論文摘要 訴訟監(jiān)督調(diào)查是檢察機(jī)關(guān)行使監(jiān)督權(quán)、深化訴訟監(jiān)督效果的重要工具和手段。訴訟監(jiān)督調(diào)查應(yīng)該設(shè)置一套類似于偵查、批捕、和起訴等辦案的工作流程，設(shè)計(jì)受理、啟動(dòng)、調(diào)查和終結(jié)等基本步驟，這有利于促進(jìn)訴訟監(jiān)督調(diào)查工作的深入、規(guī)范和有序開(kāi)展，也能在一定程度上防止監(jiān)督人員怠于履行監(jiān)督職能。 論文關(guān)鍵詞 訴訟監(jiān)督調(diào)查 研究意義 規(guī)范 強(qiáng)化 訴訟監(jiān)督的基本過(guò)程從總體上可分為三個(gè)步驟或環(huán)節(jié)：一是收到或者受理違法線索；二是審查和查實(shí)是否存在訴訟違法；三是根據(jù)審查結(jié)果作出相關(guān)處理。在很多情況下，要了解事實(shí)真相，必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格深入的調(diào)查，掌握證據(jù)材料，才能對(duì)所收到的違法線索進(jìn)行核實(shí)

2、，進(jìn)而得出是否存在違法的結(jié)論，并作出相關(guān)處理。因此訴訟監(jiān)督調(diào)查是檢察機(jī)關(guān)行使監(jiān)督權(quán)、深化訴訟監(jiān)督效果的重要工具和手段。 一、訴訟監(jiān)督調(diào)查的范圍 訴訟監(jiān)督調(diào)查應(yīng)當(dāng)主要限定為偵查、審判、執(zhí)行機(jī)關(guān)及其工作人員在訴訟中的違法行為，對(duì)于訴訟活動(dòng)之外的違法行為原則上不予調(diào)查。即使調(diào)查相關(guān)的具體案件事實(shí)，也是圍繞訴訟監(jiān)督進(jìn)行，即核實(shí)相關(guān)單位及人員在訴訟活動(dòng)中是否存在違法行為。在調(diào)查范圍受到限定的同時(shí)，鑒于檢察資源的有限性，各地區(qū)還應(yīng)當(dāng)針對(duì)本地的實(shí)際情況明確調(diào)查重點(diǎn)，將那些容易出現(xiàn)違法行為的環(huán)節(jié)納入重點(diǎn)調(diào)查范圍。 二、調(diào)查手段的有限性 調(diào)查一般可根據(jù)具體情況采取詢問(wèn)、查詢、調(diào)取證據(jù)、查閱卷宗材料、勘驗(yàn)、鑒定等

3、方式進(jìn)行，這就決定了訴訟監(jiān)督調(diào)查手段具有非強(qiáng)制性，因而不會(huì)影響訴訟活動(dòng)的正常進(jìn)行。調(diào)查與偵查的區(qū)別就在于，調(diào)查不得采取與偵查措施強(qiáng)度相當(dāng)?shù)拇胧┖头椒?，也就是說(shuō)不得使用限制人身自由或查封、凍結(jié)、扣押財(cái)產(chǎn)等強(qiáng)制性措施，也不得使用竊聽(tīng)等專門性的調(diào)查方法。 三、基本思路 為實(shí)現(xiàn)調(diào)查機(jī)制的程序化，筆者將整個(gè)調(diào)查工作劃分為五個(gè)步驟：受理、啟動(dòng)、調(diào)查、處理、備案。 （一）訴訟監(jiān)督線索的受理 檢察機(jī)關(guān)要展開(kāi)訴訟監(jiān)督調(diào)查，就必須依靠訴訟監(jiān)督線索來(lái)啟動(dòng)調(diào)查程序。線索的來(lái)源主要分為以下幾個(gè)途徑：當(dāng)事人及其代理人、利害關(guān)系人的申訴；公民、法人、其他組織的投訴、舉報(bào)、控告；檢察機(jī)關(guān)自行發(fā)現(xiàn)；有關(guān)部門移送；上級(jí)機(jī)關(guān)交辦等

4、。案件受理權(quán)是調(diào)查權(quán)中不可缺少的一個(gè)重要方面。因?yàn)槭芾硎前l(fā)現(xiàn)違法行為、啟動(dòng)調(diào)查程序的重要途徑，也是檢察機(jī)關(guān)廣泛搜集違法事實(shí)信息和線索的有效手段。通過(guò)受理各種控告、檢舉和舉報(bào)、申訴，檢察機(jī)關(guān)可以及時(shí)搜集到各個(gè)方面、各個(gè)領(lǐng)域中可能存在著的違法行為的信息和資料，從而為查明是否實(shí)際存在違法行為打下基礎(chǔ)。為方便對(duì)訴訟監(jiān)督案件的統(tǒng)一管理，可以考慮成立一個(gè)訴訟監(jiān)督案件管理小組，該小組并不對(duì)訴訟監(jiān)督案件提出任何意見(jiàn)或作出任何處理，僅僅對(duì)訴訟監(jiān)督的線索及其處理情況進(jìn)行跟蹤登記和備案。在此種設(shè)計(jì)下，控申部門將通過(guò)投訴、移送、交辦等途徑受理的線索和材料，移送案件管理小組，案件管理小組對(duì)集中管理的違法行為線索和材料，

5、根據(jù)人民檢察院內(nèi)部分工的規(guī)定，移送相關(guān)職能部門啟動(dòng)違法行為調(diào)查程序。各職能部門在辦案或工作中發(fā)現(xiàn)的偵查、審判、執(zhí)行、監(jiān)管機(jī)關(guān)的違法行為線索，則報(bào)案件管理小組備案。訴訟監(jiān)督案件管理小組制作訴訟監(jiān)督調(diào)查線索受理登記表，對(duì)線索進(jìn)行集中管理。 （二）訴訟監(jiān)督調(diào)查程序的啟動(dòng) 調(diào)查的啟動(dòng)應(yīng)當(dāng)避免隨意和濫用。為了確保每一次調(diào)查活動(dòng)規(guī)范有序，首先要注重調(diào)查前的審查工作，對(duì)案件線索進(jìn)行反復(fù)甄別，對(duì)掌握的線索逐條分析篩選，把有證據(jù)、有影響、應(yīng)當(dāng)做出處理的線索確定為調(diào)查線索，對(duì)涉嫌損害當(dāng)事人合法權(quán)利、影響公正辦案，介于輕微違法與犯罪之間，需要調(diào)查才能準(zhǔn)確定性的，由案件承辦人向本部門的訴訟監(jiān)督辦案組提出啟動(dòng)調(diào)查意見(jiàn)，

6、訴訟監(jiān)督辦案組經(jīng)過(guò)集體討論研究后，認(rèn)為可能存在違法，并經(jīng)評(píng)估認(rèn)為具有可查性的，應(yīng)當(dāng)填寫啟動(dòng)訴訟監(jiān)督調(diào)查程序?qū)徟?，記載案件來(lái)源、調(diào)查對(duì)象、案件簡(jiǎn)要情況、調(diào)查措施、部門負(fù)責(zé)人意見(jiàn)等內(nèi)容，報(bào)請(qǐng)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)正式啟動(dòng)調(diào)查機(jī)制，并制作訴訟監(jiān)督調(diào)查立案決定書(shū)，由此實(shí)現(xiàn)調(diào)查啟動(dòng)程序的規(guī)范化。 （三）調(diào)查取證 訴訟監(jiān)督調(diào)查不是刑事偵查，只能采取詢問(wèn)、查詢、調(diào)取相關(guān)證據(jù)材料、查閱案卷材料、勘驗(yàn)、鑒定、委托評(píng)估等一般調(diào)查手段，不能采取拘留、拘傳、逮捕等限制人身自由的強(qiáng)制措施和查封、凍結(jié)、扣押等限制物權(quán)的強(qiáng)制措施。調(diào)查的進(jìn)行應(yīng)當(dāng)依法、規(guī)范、程序正當(dāng)。 人民檢察院在訴訟監(jiān)督調(diào)查中，應(yīng)主動(dòng)與涉嫌違法單位或個(gè)人的主管機(jī)關(guān)聯(lián)

7、系，取得被調(diào)查單位配合，可以建議主管機(jī)關(guān)暫予扣留、封存能證明違法行為的文件、資料、卷宗、財(cái)務(wù)賬目及其他有關(guān)的材料，責(zé)令案件涉嫌單位和涉嫌人員在調(diào)查期間不得變賣、轉(zhuǎn)移與案件有關(guān)的財(cái)物，暫停有嚴(yán)重違法嫌疑的人員執(zhí)行職務(wù)。但調(diào)查一般不接觸被調(diào)查對(duì)象，如果確有必要對(duì)被調(diào)查人進(jìn)行詢問(wèn)，應(yīng)當(dāng)聯(lián)系所屬部門配合進(jìn)行。 人民檢察院在調(diào)查中，應(yīng)當(dāng)依法全面、客觀地收集證據(jù)，對(duì)涉及被調(diào)查對(duì)象有無(wú)違法行為、違法行為情節(jié)輕重的各種證據(jù)都應(yīng)當(dāng)收集，并注意加以固定。同時(shí)，加強(qiáng)調(diào)查方案的謀劃。檢察長(zhǎng)同意啟動(dòng)調(diào)查程序后，承辦人員根據(jù)前期審查情況拿出調(diào)查方案，提出調(diào)查步驟、采取措施，經(jīng)承辦人、科長(zhǎng)、分管檢察長(zhǎng)三級(jí)研究，最后形成科學(xué)

8、周密的調(diào)查方案，從而克服調(diào)查活動(dòng)的隨意性。參加調(diào)查的檢察人員不得少于兩人，其中案件承辦人為第一責(zé)任人，訴訟監(jiān)督辦案組的成員負(fù)責(zé)執(zhí)行、配合和協(xié)調(diào)。調(diào)查應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)完成。情況復(fù)雜的，經(jīng)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)一個(gè)月；案情特別重大、復(fù)雜的，經(jīng)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)可以再延長(zhǎng)一個(gè)月，即最長(zhǎng)不超過(guò)三個(gè)月。 （四）調(diào)查終結(jié)及處理 調(diào)查終結(jié)后，承辦人應(yīng)當(dāng)制作訴訟監(jiān)督調(diào)查終結(jié)報(bào)告，詳細(xì)載明調(diào)查認(rèn)定的案情事實(shí)、證據(jù)和法律依據(jù)，并就存在的問(wèn)題進(jìn)行闡述，提出處理意見(jiàn)，做到調(diào)查深入、證據(jù)確鑿、理由充分，交訴訟監(jiān)督辦案組集體討論并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審查后，報(bào)檢察長(zhǎng)或檢察委員會(huì)研究決定。 人民檢察院調(diào)查終結(jié)后，根據(jù)調(diào)查的事實(shí)和證據(jù)，可以做出以

9、下處理：（1）負(fù)責(zé)調(diào)查的部門發(fā)現(xiàn)涉嫌職務(wù)犯罪需要初查的，應(yīng)當(dāng)制作提請(qǐng)初查報(bào)告，報(bào)檢察長(zhǎng)決定；認(rèn)為需要立案?jìng)刹榈模瑧?yīng)當(dāng)按照最高人民檢察院關(guān)于調(diào)整人民檢察院直接受理案件偵查分工的通知提出移送職務(wù)犯罪偵查部門立案或者自行立案的意見(jiàn)，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核，報(bào)檢察長(zhǎng)決定。（2）人民檢察院調(diào)查后認(rèn)定有違法行為的，應(yīng)當(dāng)提出糾正意見(jiàn)，并口頭或以法律文書(shū)的形式督促相關(guān)機(jī)關(guān)糾正。對(duì)于進(jìn)行口頭糾正的，必須有書(shū)面記錄，辦案人員和接受糾正單位負(fù)責(zé)人必須在記錄上簽字。法律文書(shū)主要指糾正違法通知書(shū)和檢察建議書(shū)，另外還包括偵查監(jiān)督部門適用的要求說(shuō)明不立案理由書(shū)、通知立案書(shū)等。法律文書(shū)上應(yīng)當(dāng)載明違法事實(shí)、適用法律依據(jù)及糾正意見(jiàn)或者

10、建議，要求相關(guān)機(jī)關(guān)及時(shí)書(shū)面回復(fù)糾正違法或者落實(shí)檢察建議情況，并將情況告知投訴人。對(duì)有違法行為的人員，根據(jù)情節(jié)，可以向所在機(jī)關(guān)提出更換辦案人員等檢察建議。（3）在民事、行政訴訟監(jiān)督中，符合民事訴訟法、行政訴訟法規(guī)定的抗訴條件的，人民檢察院應(yīng)提出抗訴（提請(qǐng)抗訴）或者向人民法院提出再審檢察建議。（4）沒(méi)有發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向申訴人、舉報(bào)人、控告人、投訴人說(shuō)明情況，發(fā)出澄清說(shuō)明，必要時(shí)向有關(guān)單位、部門通報(bào)。 作出決定后，承辦人要及時(shí)跟蹤案件，督促被監(jiān)督機(jī)關(guān)落實(shí)決定。人民檢察院提出的糾正意見(jiàn)不被接受的，應(yīng)當(dāng)向上一級(jí)人民檢察院報(bào)告，并抄報(bào)被調(diào)查對(duì)象主管機(jī)關(guān)，必要時(shí)，報(bào)告同級(jí)人大常委會(huì)。 （五）備案及其他 訴訟監(jiān)督調(diào)查終結(jié)報(bào)告及處理結(jié)果應(yīng)在作出決定七日內(nèi)向本院訴訟監(jiān)督案件管理小組及上級(jí)人民檢察院備案，并及時(shí)將整改處理反饋情況備案。 訴訟監(jiān)督調(diào)查應(yīng)建立一份基本檔案，包括案件類型、簡(jiǎn)要案情、犯罪嫌疑人和偵查人員的基本情況、案件證據(jù)情況、案件處理過(guò)程、建檔分析意見(jiàn)和處理結(jié)果等內(nèi)容。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)做到有獨(dú)立案卷、有統(tǒng)計(jì)。案卷中包括法律文書(shū)和筆錄。訴訟監(jiān)督法律文書(shū)應(yīng)統(tǒng)一